【文章內容簡介】 國區(qū)域制度變遷的非均衡發(fā)展則進一步加深了FDI區(qū)位分布上的非均衡。我國中西部地區(qū)應通過積極的制度創(chuàng)新改善投資環(huán)境，進而以FDI的流入推動制度變遷，實現制度變遷和FDI相互推動、相互促進的良性循環(huán)和我國區(qū)域制度變遷的均衡發(fā)展?？傊?，利用外資有利于制度變遷，而制度變遷在一定程度上又可以促進區(qū)域的自主創(chuàng)新，為區(qū)域自主創(chuàng)新提供制度保障。六、利用外資有利于對外貿易的發(fā)展，為自主創(chuàng)新提供資源和市場基礎目前，世界經濟發(fā)展的一個新特點就是：通過跨國公司進行的國際貿易和對外直接投資日益一體化 羅伯特吉爾平：《全球政治經濟學——解讀國際經濟秩序》，上海人民出版社2003年版，第230頁。，即所謂的“貿易投資一體化”。所謂“貿易投資一體化”（張二震等，2004） 張二震、馬野青、方勇 等：《貿易投資一體化與中國的戰(zhàn)略》，人民出版社2004年版，第5頁。：（1）從廣義上講，是指當代國際貿易和國際直接投資之間高度融合、相互依賴、共生發(fā)展、合為一體的一種國際經濟現象。這種一體化不僅表現為貿易流向和投資流向的高度一致性，時間上的同步性，而且表現為國際貿易和國際直接投資互補共存、互動發(fā)展的格局。（2）從狹義上看，是指在以跨國公司為主導的、以要素分工為特點的國際分工體系中，跨國公司通過在全球范圍內配置和利用資源，進行全球化生產和全球化經營，使得越來越多的國際貿易和國際直接投資，在跨國公司的安排下，圍繞著跨國公司國際生產的價值鏈，表現出相互依存、聯合作用、共生增長的一體化現象。在這其中，貿易和投資都是圍繞跨國公司國際生產所進行的，貿易是跨國公司國際生產價值鏈上的貿易，投資是發(fā)生在價值鏈上各個生產環(huán)節(jié)上的投資，投資的目的就是為了通過貿易實現分工收益，是為貿易而投資的，而貿易則是實現投資行為最終目標的手段。只有貿易和投資的聯合作用，才能實現跨國公司的國際生產。其實，跨國公司特別是國際大型跨國公司已經成為全球經濟的主導，因此，在某種程度上可以說，經濟全球化是跨國公司的全球化，國家的對外開放就是加強與跨國公司的關聯，融入到跨國公司的國際生產體系中。也就是說，國家參與全球化或者對外開放的形式就是國際貿易或者國際投資。從目前的實際情況來看，發(fā)展中國家主要是通過引進外資，大力發(fā)展對外貿易，特別是出口來發(fā)展經濟的，進而不斷地融入到由跨國公司主導的全球生產體系中。發(fā)達國家主要是通過對外直接投資，在世界各國配置資源，實施全球戰(zhàn)略，大力發(fā)展經濟。也就是說，發(fā)達國家主要表現為國際投資，發(fā)展中國家主要表現為國際貿易。外商直接投資促進東道國對外貿易發(fā)展，主要表現為兩種效應：（1）貿易創(chuàng)造效應。外資企業(yè)大量利用東道國當地原材料、勞動力和零部件實施加工貿易，提高東道國勞動密集型產品的出口質量，創(chuàng)造此類產品新的出口機會，加速東道國某些進口替代產業(yè)向出口產業(yè)的轉換。另外，國內企業(yè)為外資企業(yè)配套，同外資企業(yè)建立起廣泛的供應關系，這樣一方面可以使更多的國內企業(yè)成為間接出口者，另一方面又會使其在同外商的合作中逐漸成長為獨立的出口企業(yè)。（2）市場擴張效應。外商在東道國的經營必然要在營銷技術和生產技術等方面發(fā)生外溢，從而為國內企業(yè)所吸收，進而形成持久的示范效應，這有利于提高國內企業(yè)的出口競爭力。國內企業(yè)為外資企業(yè)配套，使東道國相關產業(yè)納入了跨國公司的垂直和水平分工網絡，增加了高附加值產品出口的機會，有利于東道國優(yōu)化出口結構、改善國際分工地位。隨著外資企業(yè)生產能力的擴大，一旦東道國國內市場飽和，就會進一步拓展新的第三國市場，從而增加新的出口。國內對此問題進行了大量研究，主要有：謝建國 謝建國：《外商直接投資與中國的出口競爭力》，世界經濟研究2003年第7期。（2003）以實證的方法研究了中國產品出口競爭力與FDI的關系，研究結果認為：FDI提高了中國工業(yè)制成品，特別是高技術含量產品的出口競爭力，有利于中國產業(yè)結構的優(yōu)化，促進了中國出口結構向高技術產品出口結構的遷移。王洪慶、朱榮林 王洪慶、朱榮林：《外商直接投資與我國的出口商品結構優(yōu)化》，世界經濟研究2005年第5期。（2005）運用協(xié)整方法和格蘭杰因果關系檢驗方法對外商在華直接投資與我國出口商品結構的關系進行了實證研究。研究結果認為：外商直接投資與我國出口商品結構之間存在一個協(xié)整關系，外商直接投資是我國出口商品結構優(yōu)化的格蘭杰原因。王子軍、馮蕾 王子軍、馮蕾：《外商直接投資與中國出口競爭力——對我國按不同技術類別細分的制成品出口的實證分析》，南開經濟研究2004年第4期。（2004）在對2000年和2001年我國25個省市的出口分類金額數據進行分類歸總的基礎上，利用平行數據模型分別考察了不同技術類型的制成品出口業(yè)績與外商直接投資的關系。研究結果認為：外商直接投資對提高我國的出口競爭力有決定性作用。王少平、封福育 王少平、封福育：《外商直接投資對中國貿易的效應與區(qū)域差異：基于動態(tài)面板數據模型的分析》，世界經濟2006年第8期。（2006）以中國各個省市作為基礎橫截面單元，進而將其歸并入東部、中部和西部三個地區(qū)形成區(qū)域性橫截面單元，利用各橫截面單元1992～2003年的樣本組成面板數據，建立動態(tài)面板數據模型來考察FDI對中國不同地區(qū)進出口貿易的動態(tài)效應。研究結果認為：FDI對中國不同地區(qū)的影響有顯著差異，對東部地區(qū)而言，FDI對出口有顯著的創(chuàng)造效應，而在中、西部地區(qū)其創(chuàng)造效應不顯著；FDI對東部地區(qū)進口貿易表現出較強的替代效應，而中、西部地區(qū)的這種替代效應則相對較弱。王洪慶 王洪慶：《外商直接投資對我國外貿競爭力影響途徑的計量檢驗》，亞太經濟2006年第3期。（2006）利用2002002003年的工業(yè)行業(yè)數據，檢驗了外商直接投資影響我國外貿競爭力的途徑。研究結果認為：外商直接投資促進了我國外貿競爭力指數的提升，同時也發(fā)現，在外商投資企業(yè)技術創(chuàng)新較高的行業(yè)，外商投資企業(yè)自身的出口和技術創(chuàng)新都是提升我國外貿競爭力指數的因素，在外商投資企業(yè)技術創(chuàng)新較低的行業(yè)，外商投資企業(yè)自身的出口提升了我國的外貿競爭力指數，而外商投資企業(yè)的技術創(chuàng)新卻降低了我國的外貿競爭力指數。毛新雅、章志剛、王桂新 毛新雅、章志剛、王桂新：《長江三角洲地區(qū)外商直接投資的對外貿易效應》國際貿易問題，2006年第3期。（2006）根據長三角地區(qū)（16城市）FDI與對外貿易的簡單數量關系，構筑了地區(qū)層面的對外貿易模型，運用面板數據（Panel Data）方法對長三角地區(qū)FDI的對外貿易效應及FDI在上海雙邊貿易中的作用進行了分析。研究結果認為：FDI對長三角地區(qū)的對外貿易及上海的雙邊貿易均起到了顯著的正向推動作用，長三角地區(qū)FDI與對外貿易之間存在互補關系。張宗益、李建春、孫忠艷 張宗益、李建春、孫忠艷：《外商直接投資對我國進出口貿易影響實證分析》，當代經濟科學2005年第2期。（2005）認為FDI對我國進出口貿易有著巨大的推動作用，出口貿易結構也相應的由初級產品升級為工業(yè)制成品，產品結構有所升級，從而提升了我國的貿易結構，而貿易結構的變化又會對我國產業(yè)結構調整產生重要作用，促進國內產業(yè)結構、產品結構跟隨國際市場的變化而變化。當出口貿易結構又以初級產品為主升級為以工業(yè)制成品為主時，必將極大的鼓勵工業(yè)制成品部門的生產，促進其參與國際競爭，加快對傳統(tǒng)勞動密集型產業(yè)的技術改造。可見，利用外資可以提高外貿競爭力，優(yōu)化出口結構，增加出口，使國內市場擴展到國際市場，這就為區(qū)域自主創(chuàng)新提供了市場基礎，另外，通過一般進口和外資企業(yè)的相關進口，又可以彌補國內重要資源、技術的短缺，這就為區(qū)域自主創(chuàng)新提供了資源保障?？傊ㄟ^以上對利用外資和區(qū)域自主創(chuàng)新關系的分析，可以把利用外資與區(qū)域自主創(chuàng)新之間的關系歸納總結為（見圖43）。技術水平提高產業(yè)結構升級內資企業(yè)發(fā)展產業(yè)集聚形成促進制度創(chuàng)新對外貿易發(fā)展為自主創(chuàng)新創(chuàng)造必要的基礎： （1）為自主創(chuàng)新提供技術基礎。（2）為自主創(chuàng)新提供制度基礎。（3）為自主創(chuàng)新提供產業(yè)基礎。（4）為自主創(chuàng)新提供主體基礎。（5）為自主創(chuàng)新提供環(huán)境基礎。（6）為自主創(chuàng)新提供資源基礎。（7）為自主創(chuàng)新提供市場基礎。 區(qū)域自主創(chuàng)新圖43 利用外資與區(qū)域自主創(chuàng)新的相互關系總之，利用外資提高了區(qū)域的技術水平、加速了產業(yè)結構升級、加快了內資企業(yè)發(fā)展、促使了產業(yè)集聚形成、促進了制度創(chuàng)新、加快了對外貿易發(fā)展，從而為自主創(chuàng)新創(chuàng)造必要的基礎——技術基礎、制度基礎、產業(yè)基礎、主體基礎、環(huán)境基礎、資源基礎、市場基礎。第三節(jié) 利用外資與昆山自主創(chuàng)新的實證分析截至2006年底，昆山引進了55個國家和地區(qū)的4000多家外資企業(yè)。外資企業(yè)的大規(guī)模進入使昆山經濟社會各個領域發(fā)生了深刻變化，促進了昆山的自主創(chuàng)新。外資企業(yè)為昆山的自主創(chuàng)新做出了巨大的貢獻。利用外資是通過什么途徑促進昆山的自主創(chuàng)新的呢？下面結合實際作一具體分析。一、外資研發(fā)機構的技術外溢效應近年來，根據昆山產業(yè)結構升級的需要，昆山積極鼓勵現有外資企業(yè)向昆山轉移海外的研發(fā)機構、在昆山設立研發(fā)機構，取得了較好的效果，并積極開展研發(fā)機構認定工作，使研發(fā)機構數量逐漸增多，市級、省級研發(fā)機構不斷涌現。目前，已有163家企業(yè)在昆山設立了研發(fā)中心、開發(fā)中心、技術中心等研發(fā)機構，從事新產品開發(fā)、新工藝設計和提升產品品質。較大規(guī)模的外資研發(fā)機構有30多家。其中，開發(fā)區(qū)共引進研發(fā)機構20余家，申報專利2000余件。另外，截至目前，已認定江蘇省外資研發(fā)機構5家，占全省1/5；蘇州市外資研發(fā)機構9家，%；昆山市研發(fā)機構27家。昆山擁有研發(fā)機構數量、實力在全省、蘇州市居領先地位。研發(fā)機構涉及的領域越來越廣，目前已認定的市級研發(fā)機構就包括電子、材料、化工、機械、醫(yī)藥、食品等多個行業(yè)。這些成績的取得與當地政府的努力是分不開的。以開發(fā)區(qū)為例，為了推進科技創(chuàng)新，吸引研發(fā)機構，開發(fā)區(qū)出臺了《關于鼓勵在昆山經濟技術開發(fā)區(qū)設研發(fā)機構的試行辦法》， 以鼓勵和吸引國（境）內外組織和個人在區(qū)內設立研發(fā)機構。在此政策（稅收激勵、資金支持）的激勵下，區(qū)內研發(fā)機構數量出現大幅增長態(tài)勢。“神達電腦”、“梅塞爾”、“國力真空電器”等企業(yè)在開發(fā)區(qū)紛紛設立研發(fā)機構，加大研發(fā)力度。日前，神達電腦在昆山設立的6萬平方米研發(fā)大樓已經完成了主體工程。外資企業(yè)研發(fā)機構具有資金雄厚、設備先進、專業(yè)性強、市場結合度高等優(yōu)勢，對實現“昆山自主創(chuàng)新”具有重要意義。正是由于外資企業(yè)在昆山紛紛設立研發(fā)機構，進而也帶動和促使昆山當地民營企業(yè)紛紛設立研發(fā)機構，加大研發(fā)投入，通過建立研發(fā)機構走上自主創(chuàng)新之路。例如，“好孩子”是昆山民營企業(yè)通過建立研發(fā)機構開發(fā)新產品占領國際市場的典范。研發(fā)機構建立后，“好孩子”研發(fā)人員平均每半天會拿出兩項新設計，平均每天有兩項新產品制作成型。目前，“好孩子”擁有近1700項專利。另外，民企“凱宮機械”去年把原有技術研究中心升級為技術開發(fā)中心。%。通過研發(fā)，“凱宮機械”先后自主開發(fā)研制出具有國內領先水平的并卷聯合機和精梳機，并通過向德國一家公司出讓技術占領全球市場。二、外資企業(yè)高端產業(yè)結構優(yōu)化效應在開放型經濟的發(fā)展中，昆山注重引進高科技外資項目，著力培植IT、精密電子、精細化工、精密機械產業(yè)，進而促進工業(yè)產業(yè)結構的優(yōu)化和產業(yè)層次的提升。從現有的統(tǒng)計數字上看，昆山IT、精密機械和精細化工三大主導產業(yè)實現的工業(yè)總產值占全市規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產值的80%左右。有關統(tǒng)計數據顯示：五年前的昆山工業(yè)是以紡織服裝業(yè)稱雄的?？梢?，從服裝鞋帽到IT、精密機械和精細化產業(yè)，昆山產業(yè)結構實現了由勞動密集型向技術密集型的轉變，緊緊扣住了世界前沿產業(yè)發(fā)展的脈搏。昆山產業(yè)結構的轉變與外資企業(yè)在高端產業(yè)的投資緊密相關。以歐美企業(yè)為例，截至目前，600多家歐美企業(yè)扎根昆山，總投資約35億美元。歐美企業(yè)熱涌昆山不僅優(yōu)化了昆山外向型經濟結構，而且助推了產業(yè)層次的提升。技術先進、科技含量高是落戶歐美企業(yè)的主要特點。落戶歐美企業(yè)主要集中在IT和精密機械行業(yè)，達270多家?！岸鞫骶軝C械”是美國NN集團公司設在亞太地區(qū)的總部，專業(yè)生產的精密軸承鋼球質量達到世界一流水準，是“美國通用”和“德國奔馳”等著名汽車廠家指定的產品?！暗滦倦娮印睂⒃诶ド缴a8寸半晶體，直接推動昆山IT產業(yè)朝高端延伸。落戶開發(fā)區(qū)的法國羅蘭集團在碳/石墨先進材料和技術、電氣工業(yè)產品、化工設備、電碳刷等領域居世界領先地位，尤其在EDM石墨的研發(fā)上擁有獨到的經驗和技術，在歐洲、北美擁有廣泛客戶群。因此，伴隨著外資企業(yè)在昆山特別是昆山開發(fā)區(qū)投資的高端產業(yè)日益增加，昆山開發(fā)區(qū)的產業(yè)從勞動密集型開始，逐漸的向資金和技術密集型轉變，如今已經形成了電子信息、精密機械、高檔紡織等三大支柱產業(yè)。2005年完成工業(yè)產值1760億美元，進出口總額282億美元，其中出口160億美元，年均保持30%以上的增幅。隨著“4321”工程 “4321”工程是指：扶持40家研發(fā)中心，培育30家軟件企業(yè)，吸引20家企業(yè)總部，服務100家骨干企業(yè)，推動IT、精密機械和精細化工三大主導產業(yè)“升級生根”。的實施，外資企業(yè)對昆山產業(yè)結構升級的作用更加凸現和穩(wěn)定。三、外資企業(yè)的“配套效應”外資企業(yè)特別是大型跨國公司世界500強的進入，為昆山內資企業(yè)開展外向配套協(xié)作提供了豐富的“項目源”。正是因為有了眾多的“項目源”，外向配套企業(yè)才如雨后春筍般發(fā)展起來。從家庭式的小作坊起步，從配套外圍低端產品入手，越來越多的配套企業(yè)走上發(fā)展正軌，走進國際分工產業(yè)鏈。從1985年誕生第一家外向配套企業(yè)中國蘇旺你有限公司，到2006年華楊電子有限公司正式走上外向配套之路，經過20年的發(fā)展，昆山的外向配套產業(yè)蓬勃發(fā)展。1996年昆山成立外向配套協(xié)作中心，以開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)為依托，國際名牌產品為龍頭，組織和引導國內國有、集體和個體私營企業(yè)，與外資企業(yè)結對聯姻，配套加工，協(xié)作生產。1997年昆山共有外向配套的內資企業(yè)140多家，配套協(xié)作產品240多個，銷售收入10億元。到2006年，外向配套的內資企業(yè)增加到1000多家，配套協(xié)作產品1500多個，銷售收入252億元，利稅25億元，配套行業(yè)涉及精密機械、電子、自行車、汽車零部件、印刷包裝等等（具體見表4