【文章內(nèi)容簡介】 國區(qū)域制度變遷的非均衡發(fā)展則進一步加深了FDI區(qū)位分布上的非均衡。我國中西部地區(qū)應(yīng)通過積極的制度創(chuàng)新改善投資環(huán)境，進而以FDI的流入推動制度變遷，實現(xiàn)制度變遷和FDI相互推動、相互促進的良性循環(huán)和我國區(qū)域制度變遷的均衡發(fā)展?？傊?，利用外資有利于制度變遷，而制度變遷在一定程度上又可以促進區(qū)域的自主創(chuàng)新，為區(qū)域自主創(chuàng)新提供制度保障。六、利用外資有利于對外貿(mào)易的發(fā)展，為自主創(chuàng)新提供資源和市場基礎(chǔ)目前，世界經(jīng)濟發(fā)展的一個新特點就是：通過跨國公司進行的國際貿(mào)易和對外直接投資日益一體化 羅伯特吉爾平：《全球政治經(jīng)濟學——解讀國際經(jīng)濟秩序》，上海人民出版社2003年版，第230頁。，即所謂的“貿(mào)易投資一體化”。所謂“貿(mào)易投資一體化”（張二震等，2004） 張二震、馬野青、方勇 等：《貿(mào)易投資一體化與中國的戰(zhàn)略》，人民出版社2004年版，第5頁。：（1）從廣義上講，是指當代國際貿(mào)易和國際直接投資之間高度融合、相互依賴、共生發(fā)展、合為一體的一種國際經(jīng)濟現(xiàn)象。這種一體化不僅表現(xiàn)為貿(mào)易流向和投資流向的高度一致性，時間上的同步性，而且表現(xiàn)為國際貿(mào)易和國際直接投資互補共存、互動發(fā)展的格局。（2）從狹義上看，是指在以跨國公司為主導的、以要素分工為特點的國際分工體系中，跨國公司通過在全球范圍內(nèi)配置和利用資源，進行全球化生產(chǎn)和全球化經(jīng)營，使得越來越多的國際貿(mào)易和國際直接投資，在跨國公司的安排下，圍繞著跨國公司國際生產(chǎn)的價值鏈，表現(xiàn)出相互依存、聯(lián)合作用、共生增長的一體化現(xiàn)象。在這其中，貿(mào)易和投資都是圍繞跨國公司國際生產(chǎn)所進行的，貿(mào)易是跨國公司國際生產(chǎn)價值鏈上的貿(mào)易，投資是發(fā)生在價值鏈上各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的投資，投資的目的就是為了通過貿(mào)易實現(xiàn)分工收益，是為貿(mào)易而投資的，而貿(mào)易則是實現(xiàn)投資行為最終目標的手段。只有貿(mào)易和投資的聯(lián)合作用，才能實現(xiàn)跨國公司的國際生產(chǎn)。其實，跨國公司特別是國際大型跨國公司已經(jīng)成為全球經(jīng)濟的主導，因此，在某種程度上可以說，經(jīng)濟全球化是跨國公司的全球化，國家的對外開放就是加強與跨國公司的關(guān)聯(lián)，融入到跨國公司的國際生產(chǎn)體系中。也就是說，國家參與全球化或者對外開放的形式就是國際貿(mào)易或者國際投資。從目前的實際情況來看，發(fā)展中國家主要是通過引進外資，大力發(fā)展對外貿(mào)易，特別是出口來發(fā)展經(jīng)濟的，進而不斷地融入到由跨國公司主導的全球生產(chǎn)體系中。發(fā)達國家主要是通過對外直接投資，在世界各國配置資源，實施全球戰(zhàn)略，大力發(fā)展經(jīng)濟。也就是說，發(fā)達國家主要表現(xiàn)為國際投資，發(fā)展中國家主要表現(xiàn)為國際貿(mào)易。外商直接投資促進東道國對外貿(mào)易發(fā)展，主要表現(xiàn)為兩種效應(yīng)：（1）貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。外資企業(yè)大量利用東道國當?shù)卦牧?、勞動力和零部件實施加工貿(mào)易，提高東道國勞動密集型產(chǎn)品的出口質(zhì)量，創(chuàng)造此類產(chǎn)品新的出口機會，加速東道國某些進口替代產(chǎn)業(yè)向出口產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換。另外，國內(nèi)企業(yè)為外資企業(yè)配套，同外資企業(yè)建立起廣泛的供應(yīng)關(guān)系，這樣一方面可以使更多的國內(nèi)企業(yè)成為間接出口者，另一方面又會使其在同外商的合作中逐漸成長為獨立的出口企業(yè)。（2）市場擴張效應(yīng)。外商在東道國的經(jīng)營必然要在營銷技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)等方面發(fā)生外溢，從而為國內(nèi)企業(yè)所吸收，進而形成持久的示范效應(yīng)，這有利于提高國內(nèi)企業(yè)的出口競爭力。國內(nèi)企業(yè)為外資企業(yè)配套，使東道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)納入了跨國公司的垂直和水平分工網(wǎng)絡(luò)，增加了高附加值產(chǎn)品出口的機會，有利于東道國優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)、改善國際分工地位。隨著外資企業(yè)生產(chǎn)能力的擴大，一旦東道國國內(nèi)市場飽和，就會進一步拓展新的第三國市場，從而增加新的出口。國內(nèi)對此問題進行了大量研究，主要有：謝建國 謝建國：《外商直接投資與中國的出口競爭力》，世界經(jīng)濟研究2003年第7期。（2003）以實證的方法研究了中國產(chǎn)品出口競爭力與FDI的關(guān)系，研究結(jié)果認為：FDI提高了中國工業(yè)制成品，特別是高技術(shù)含量產(chǎn)品的出口競爭力，有利于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，促進了中國出口結(jié)構(gòu)向高技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)的遷移。王洪慶、朱榮林 王洪慶、朱榮林：《外商直接投資與我國的出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化》，世界經(jīng)濟研究2005年第5期。（2005）運用協(xié)整方法和格蘭杰因果關(guān)系檢驗方法對外商在華直接投資與我國出口商品結(jié)構(gòu)的關(guān)系進行了實證研究。研究結(jié)果認為：外商直接投資與我國出口商品結(jié)構(gòu)之間存在一個協(xié)整關(guān)系，外商直接投資是我國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的格蘭杰原因。王子軍、馮蕾 王子軍、馮蕾：《外商直接投資與中國出口競爭力——對我國按不同技術(shù)類別細分的制成品出口的實證分析》，南開經(jīng)濟研究2004年第4期。（2004）在對2000年和2001年我國25個省市的出口分類金額數(shù)據(jù)進行分類歸總的基礎(chǔ)上，利用平行數(shù)據(jù)模型分別考察了不同技術(shù)類型的制成品出口業(yè)績與外商直接投資的關(guān)系。研究結(jié)果認為：外商直接投資對提高我國的出口競爭力有決定性作用。王少平、封福育 王少平、封福育：《外商直接投資對中國貿(mào)易的效應(yīng)與區(qū)域差異：基于動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的分析》，世界經(jīng)濟2006年第8期。（2006）以中國各個省市作為基礎(chǔ)橫截面單元，進而將其歸并入東部、中部和西部三個地區(qū)形成區(qū)域性橫截面單元，利用各橫截面單元1992～2003年的樣本組成面板數(shù)據(jù)，建立動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型來考察FDI對中國不同地區(qū)進出口貿(mào)易的動態(tài)效應(yīng)。研究結(jié)果認為：FDI對中國不同地區(qū)的影響有顯著差異，對東部地區(qū)而言，F(xiàn)DI對出口有顯著的創(chuàng)造效應(yīng)，而在中、西部地區(qū)其創(chuàng)造效應(yīng)不顯著；FDI對東部地區(qū)進口貿(mào)易表現(xiàn)出較強的替代效應(yīng)，而中、西部地區(qū)的這種替代效應(yīng)則相對較弱。王洪慶 王洪慶：《外商直接投資對我國外貿(mào)競爭力影響途徑的計量檢驗》，亞太經(jīng)濟2006年第3期。（2006）利用2002002003年的工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗了外商直接投資影響我國外貿(mào)競爭力的途徑。研究結(jié)果認為：外商直接投資促進了我國外貿(mào)競爭力指數(shù)的提升，同時也發(fā)現(xiàn)，在外商投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較高的行業(yè)，外商投資企業(yè)自身的出口和技術(shù)創(chuàng)新都是提升我國外貿(mào)競爭力指數(shù)的因素，在外商投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較低的行業(yè)，外商投資企業(yè)自身的出口提升了我國的外貿(mào)競爭力指數(shù)，而外商投資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新卻降低了我國的外貿(mào)競爭力指數(shù)。毛新雅、章志剛、王桂新 毛新雅、章志剛、王桂新：《長江三角洲地區(qū)外商直接投資的對外貿(mào)易效應(yīng)》國際貿(mào)易問題，2006年第3期。（2006）根據(jù)長三角地區(qū)（16城市）FDI與對外貿(mào)易的簡單數(shù)量關(guān)系，構(gòu)筑了地區(qū)層面的對外貿(mào)易模型，運用面板數(shù)據(jù)（Panel Data）方法對長三角地區(qū)FDI的對外貿(mào)易效應(yīng)及FDI在上海雙邊貿(mào)易中的作用進行了分析。研究結(jié)果認為：FDI對長三角地區(qū)的對外貿(mào)易及上海的雙邊貿(mào)易均起到了顯著的正向推動作用，長三角地區(qū)FDI與對外貿(mào)易之間存在互補關(guān)系。張宗益、李建春、孫忠艷 張宗益、李建春、孫忠艷：《外商直接投資對我國進出口貿(mào)易影響實證分析》，當代經(jīng)濟科學2005年第2期。（2005）認為FDI對我國進出口貿(mào)易有著巨大的推動作用，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也相應(yīng)的由初級產(chǎn)品升級為工業(yè)制成品，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有所升級，從而提升了我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化又會對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生重要作用，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)跟隨國際市場的變化而變化。當出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)又以初級產(chǎn)品為主升級為以工業(yè)制成品為主時，必將極大的鼓勵工業(yè)制成品部門的生產(chǎn)，促進其參與國際競爭，加快對傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造。可見，利用外資可以提高外貿(mào)競爭力，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，增加出口，使國內(nèi)市場擴展到國際市場，這就為區(qū)域自主創(chuàng)新提供了市場基礎(chǔ)，另外，通過一般進口和外資企業(yè)的相關(guān)進口，又可以彌補國內(nèi)重要資源、技術(shù)的短缺，這就為區(qū)域自主創(chuàng)新提供了資源保障?？傊?，通過以上對利用外資和區(qū)域自主創(chuàng)新關(guān)系的分析，可以把利用外資與區(qū)域自主創(chuàng)新之間的關(guān)系歸納總結(jié)為（見圖43）。技術(shù)水平提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級內(nèi)資企業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚形成促進制度創(chuàng)新對外貿(mào)易發(fā)展為自主創(chuàng)新創(chuàng)造必要的基礎(chǔ)： （1）為自主創(chuàng)新提供技術(shù)基礎(chǔ)。（2）為自主創(chuàng)新提供制度基礎(chǔ)。（3）為自主創(chuàng)新提供產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。（4）為自主創(chuàng)新提供主體基礎(chǔ)。（5）為自主創(chuàng)新提供環(huán)境基礎(chǔ)。（6）為自主創(chuàng)新提供資源基礎(chǔ)。（7）為自主創(chuàng)新提供市場基礎(chǔ)。 區(qū)域自主創(chuàng)新圖43 利用外資與區(qū)域自主創(chuàng)新的相互關(guān)系總之，利用外資提高了區(qū)域的技術(shù)水平、加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、加快了內(nèi)資企業(yè)發(fā)展、促使了產(chǎn)業(yè)集聚形成、促進了制度創(chuàng)新、加快了對外貿(mào)易發(fā)展，從而為自主創(chuàng)新創(chuàng)造必要的基礎(chǔ)——技術(shù)基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、主體基礎(chǔ)、環(huán)境基礎(chǔ)、資源基礎(chǔ)、市場基礎(chǔ)。第三節(jié) 利用外資與昆山自主創(chuàng)新的實證分析截至2006年底，昆山引進了55個國家和地區(qū)的4000多家外資企業(yè)。外資企業(yè)的大規(guī)模進入使昆山經(jīng)濟社會各個領(lǐng)域發(fā)生了深刻變化，促進了昆山的自主創(chuàng)新。外資企業(yè)為昆山的自主創(chuàng)新做出了巨大的貢獻。利用外資是通過什么途徑促進昆山的自主創(chuàng)新的呢？下面結(jié)合實際作一具體分析。一、外資研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)外溢效應(yīng)近年來，根據(jù)昆山產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的需要，昆山積極鼓勵現(xiàn)有外資企業(yè)向昆山轉(zhuǎn)移海外的研發(fā)機構(gòu)、在昆山設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，取得了較好的效果，并積極開展研發(fā)機構(gòu)認定工作，使研發(fā)機構(gòu)數(shù)量逐漸增多，市級、省級研發(fā)機構(gòu)不斷涌現(xiàn)。目前，已有163家企業(yè)在昆山設(shè)立了研發(fā)中心、開發(fā)中心、技術(shù)中心等研發(fā)機構(gòu)，從事新產(chǎn)品開發(fā)、新工藝設(shè)計和提升產(chǎn)品品質(zhì)。較大規(guī)模的外資研發(fā)機構(gòu)有30多家。其中，開發(fā)區(qū)共引進研發(fā)機構(gòu)20余家，申報專利2000余件。另外，截至目前，已認定江蘇省外資研發(fā)機構(gòu)5家，占全省1/5；蘇州市外資研發(fā)機構(gòu)9家，%；昆山市研發(fā)機構(gòu)27家。昆山擁有研發(fā)機構(gòu)數(shù)量、實力在全省、蘇州市居領(lǐng)先地位。研發(fā)機構(gòu)涉及的領(lǐng)域越來越廣，目前已認定的市級研發(fā)機構(gòu)就包括電子、材料、化工、機械、醫(yī)藥、食品等多個行業(yè)。這些成績的取得與當?shù)卣呐κ欠植婚_的。以開發(fā)區(qū)為例，為了推進科技創(chuàng)新，吸引研發(fā)機構(gòu)，開發(fā)區(qū)出臺了《關(guān)于鼓勵在昆山經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)設(shè)研發(fā)機構(gòu)的試行辦法》， 以鼓勵和吸引國（境）內(nèi)外組織和個人在區(qū)內(nèi)設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。在此政策（稅收激勵、資金支持）的激勵下，區(qū)內(nèi)研發(fā)機構(gòu)數(shù)量出現(xiàn)大幅增長態(tài)勢?！吧襁_電腦”、“梅塞爾”、“國力真空電器”等企業(yè)在開發(fā)區(qū)紛紛設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，加大研發(fā)力度。日前，神達電腦在昆山設(shè)立的6萬平方米研發(fā)大樓已經(jīng)完成了主體工程。外資企業(yè)研發(fā)機構(gòu)具有資金雄厚、設(shè)備先進、專業(yè)性強、市場結(jié)合度高等優(yōu)勢，對實現(xiàn)“昆山自主創(chuàng)新”具有重要意義。正是由于外資企業(yè)在昆山紛紛設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，進而也帶動和促使昆山當?shù)孛駹I企業(yè)紛紛設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，加大研發(fā)投入，通過建立研發(fā)機構(gòu)走上自主創(chuàng)新之路。例如，“好孩子”是昆山民營企業(yè)通過建立研發(fā)機構(gòu)開發(fā)新產(chǎn)品占領(lǐng)國際市場的典范。研發(fā)機構(gòu)建立后，“好孩子”研發(fā)人員平均每半天會拿出兩項新設(shè)計，平均每天有兩項新產(chǎn)品制作成型。目前，“好孩子”擁有近1700項專利。另外，民企“凱宮機械”去年把原有技術(shù)研究中心升級為技術(shù)開發(fā)中心。%。通過研發(fā)，“凱宮機械”先后自主開發(fā)研制出具有國內(nèi)領(lǐng)先水平的并卷聯(lián)合機和精梳機，并通過向德國一家公司出讓技術(shù)占領(lǐng)全球市場。二、外資企業(yè)高端產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)在開放型經(jīng)濟的發(fā)展中，昆山注重引進高科技外資項目，著力培植IT、精密電子、精細化工、精密機械產(chǎn)業(yè)，進而促進工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)層次的提升。從現(xiàn)有的統(tǒng)計數(shù)字上看，昆山IT、精密機械和精細化工三大主導產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的工業(yè)總產(chǎn)值占全市規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的80%左右。有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：五年前的昆山工業(yè)是以紡織服裝業(yè)稱雄的。可見，從服裝鞋帽到IT、精密機械和精細化產(chǎn)業(yè)，昆山產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了由勞動密集型向技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，緊緊扣住了世界前沿產(chǎn)業(yè)發(fā)展的脈搏。昆山產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變與外資企業(yè)在高端產(chǎn)業(yè)的投資緊密相關(guān)。以歐美企業(yè)為例，截至目前，600多家歐美企業(yè)扎根昆山，總投資約35億美元。歐美企業(yè)熱涌昆山不僅優(yōu)化了昆山外向型經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，而且助推了產(chǎn)業(yè)層次的提升。技術(shù)先進、科技含量高是落戶歐美企業(yè)的主要特點。落戶歐美企業(yè)主要集中在IT和精密機械行業(yè)，達270多家?！岸鞫骶軝C械”是美國NN集團公司設(shè)在亞太地區(qū)的總部，專業(yè)生產(chǎn)的精密軸承鋼球質(zhì)量達到世界一流水準，是“美國通用”和“德國奔馳”等著名汽車廠家指定的產(chǎn)品。“德芯電子”將在昆山生產(chǎn)8寸半晶體，直接推動昆山IT產(chǎn)業(yè)朝高端延伸。落戶開發(fā)區(qū)的法國羅蘭集團在碳/石墨先進材料和技術(shù)、電氣工業(yè)產(chǎn)品、化工設(shè)備、電碳刷等領(lǐng)域居世界領(lǐng)先地位，尤其在EDM石墨的研發(fā)上擁有獨到的經(jīng)驗和技術(shù)，在歐洲、北美擁有廣泛客戶群。因此，伴隨著外資企業(yè)在昆山特別是昆山開發(fā)區(qū)投資的高端產(chǎn)業(yè)日益增加，昆山開發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)從勞動密集型開始，逐漸的向資金和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，如今已經(jīng)形成了電子信息、精密機械、高檔紡織等三大支柱產(chǎn)業(yè)。2005年完成工業(yè)產(chǎn)值1760億美元，進出口總額282億美元，其中出口160億美元，年均保持30%以上的增幅。隨著“4321”工程 “4321”工程是指：扶持40家研發(fā)中心，培育30家軟件企業(yè)，吸引20家企業(yè)總部，服務(wù)100家骨干企業(yè)，推動IT、精密機械和精細化工三大主導產(chǎn)業(yè)“升級生根”。的實施，外資企業(yè)對昆山產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用更加凸現(xiàn)和穩(wěn)定。三、外資企業(yè)的“配套效應(yīng)”外資企業(yè)特別是大型跨國公司世界500強的進入，為昆山內(nèi)資企業(yè)開展外向配套協(xié)作提供了豐富的“項目源”。正是因為有了眾多的“項目源”，外向配套企業(yè)才如雨后春筍般發(fā)展起來。從家庭式的小作坊起步，從配套外圍低端產(chǎn)品入手，越來越多的配套企業(yè)走上發(fā)展正軌，走進國際分工產(chǎn)業(yè)鏈。從1985年誕生第一家外向配套企業(yè)中國蘇旺你有限公司，到2006年華楊電子有限公司正式走上外向配套之路，經(jīng)過20年的發(fā)展，昆山的外向配套產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。1996年昆山成立外向配套協(xié)作中心，以開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)為依托，國際名牌產(chǎn)品為龍頭，組織和引導國內(nèi)國有、集體和個體私營企業(yè)，與外資企業(yè)結(jié)對聯(lián)姻，配套加工，協(xié)作生產(chǎn)。1997年昆山共有外向配套的內(nèi)資企業(yè)140多家，配套協(xié)作產(chǎn)品240多個，銷售收入10億元。到2006年，外向配套的內(nèi)資企業(yè)增加到1000多家，配套協(xié)作產(chǎn)品1500多個，銷售收入252億元，利稅25億元，配套行業(yè)涉及精密機械、電子、自行車、汽車零部件、印刷包裝等等（具體見表4