【文章內(nèi)容簡介】 地址請參考《運營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。（2）認購、申購、贖回的注冊登記及交易清算A、基金由甲方直銷的情況甲方應(yīng)在約定時間內(nèi)（詳見第八條第（一）款第2項）將注冊登記所需要的投資者賬戶數(shù)據(jù)、基金開戶及交易申請數(shù)據(jù)以郵件方式提供給乙方，乙方據(jù)此完成基金直銷清算和基金注冊登記。甲方向乙方提供的投資者賬戶數(shù)據(jù)、基金開戶及交易申請數(shù)據(jù)，應(yīng)為度過投資冷靜期及回訪確認（如有）成功的投資者的相關(guān)數(shù)據(jù)。若甲方未在約定時點內(nèi)提供前款數(shù)據(jù)，乙方不保證當日能夠完成基金直銷清算或基金份額登記登記成功。甲方應(yīng)確?；鹜顿Y者已有效簽署基金合同、度過投資冷靜期且對投資者回訪確認（如有）成功，所提供數(shù)據(jù)真實、完整及有效，乙方不對數(shù)據(jù)的真實性、完整性和有效性負責。乙方將份額登記注冊結(jié)果以郵件方式提交甲方。甲方對份額登記注冊結(jié)果進行復(fù)核確認，若甲方未在收到份額登記注冊結(jié)果當天通過郵件或其他書面方式向乙方提出異議并電話確認的，則視為甲方已對乙方數(shù)據(jù)進行了復(fù)核確認。B、基金由代銷機構(gòu)銷售的情況甲方應(yīng)在與代銷機構(gòu)的協(xié)議中授權(quán)代銷機構(gòu)向乙方發(fā)送投資者賬戶數(shù)據(jù)、交易申請等數(shù)據(jù)（該等數(shù)據(jù)應(yīng)為應(yīng)為度過投資冷靜期及回訪確認（如有）成功的投資者的相關(guān)數(shù)據(jù)），并確保代銷機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)真實、完整、有效，乙方根據(jù)代銷機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)進行交易清算及份額登記注冊。甲方授權(quán)乙方接收和使用代銷機構(gòu)發(fā)送的認（申）購費率折扣、電子合同、交易申請等數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)以郵件方式發(fā)送甲方存檔。甲方確認，代銷機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)已得到甲方認可，乙方不對代銷機構(gòu)發(fā)送數(shù)據(jù)真實性、完整性、合法性負責。（3）違約贖回業(yè)務(wù)的注冊登記流程在基金合同約定范圍內(nèi)，基金投資人申請違約贖回的，由甲方以郵件方式向乙方提供違約贖回申請文件（附件十一）。乙方于工作日15:00前收到違約贖回申請文件的，于當日受理違約贖回申請；乙方在工作日15:00后及非工作日收到違約贖回申請文件的，視為在下一個工作日提交的申請文件。在相應(yīng)基金產(chǎn)品《運營通知書》所約定的贖回資金交收規(guī)則下，乙方向甲方出具違約贖回份額確認表。（4）巨額贖回業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程乙方根據(jù)基金注冊登記處理結(jié)果確認符合基金合同約定的巨額贖回條件的，應(yīng)通過郵件通知甲方，甲方需在當天16:00前通過郵件向乙方確認是否全部接受贖回或者接受巨額贖回的比例，向乙方發(fā)送巨額贖回比例確認單（附件十二），并電話向乙方確認。如甲方未及時確認是否全部接受或者接受巨額贖回的比例，乙方將對贖回申請全部作接受處理，由此導(dǎo)致的責任全部由甲方承擔。（5）基金分紅業(yè)務(wù)的注冊登記及交易清算流程甲方應(yīng)在基金分紅前確定分紅基準日，出具分紅方案并經(jīng)托管人（如有）審核通過。甲方根據(jù)分紅方案的約定制作權(quán)益分派通知單（附件七），在分紅除權(quán)除息日之前至少一個工作日以郵件方式通知乙方，乙方據(jù)此進行分紅操作。乙方將分紅的份額登記注冊結(jié)果以郵件方式提交甲方。（6）基金清盤業(yè)務(wù)的注冊登記及交易清算流程甲方應(yīng)在基金清盤日前5個工作日，向乙方估值經(jīng)理發(fā)送基金清盤通知單（附件八），并電話向乙方估值經(jīng)理確認。乙方根據(jù)清盤通知單向甲方出具經(jīng)托管人復(fù)核的清盤報告，甲方確認無誤后，以郵件方式通知乙方并與乙方電話確認，乙方據(jù)此進行清盤操作，出具份額登記注冊結(jié)果并以郵件方式提交甲方。（7）分級基金份額折算的業(yè)務(wù)處理對分級基金合同約定需要進行份額折算的情形，甲方需要在份額折算基準日提前3個工作日向乙方提供份額折算通知單（附件十五）的蓋章版電子掃描件，并電話確認。甲方應(yīng)在蓋章通知掃描件發(fā)出后5個工作日內(nèi)將通知原件送達或快遞給乙方（詳細地址請參考《運營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。（8）特殊業(yè)務(wù)要求的處理甲方使用乙方注冊登記服務(wù)，需遵守乙方的注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則，基金合同與乙方注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則產(chǎn)生沖突的，由雙方協(xié)商，達成補充協(xié)議或備忘，協(xié)商不一致的，按照乙方注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行；甲方產(chǎn)品對注冊登記業(yè)務(wù)有特殊要求，應(yīng)當為乙方預(yù)留必要的系統(tǒng)改造時間；甲方要求乙方辦理基金份額協(xié)議轉(zhuǎn)讓、回購、回售、份額調(diào)整等事項的，需符合監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定、本協(xié)議約定和乙方注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則。（四）估值核算服務(wù)估值核算是指由基金估值核算機構(gòu)計算基金資產(chǎn)凈值和單位份額凈值、并與基金托管人（如有，下同）核對凈值結(jié)果的活動。甲方是其設(shè)立發(fā)行的基金的會計責任人，甲方委托乙方代為辦理基金的資產(chǎn)估值與會計核算，但甲方依法應(yīng)當承擔的責任不因委托而免除。服務(wù)內(nèi)容乙方依據(jù)基金投資運作所產(chǎn)生的交易、結(jié)算與資金劃款的數(shù)據(jù)、指令和憑證等，辦理基金資產(chǎn)的會計核算與資產(chǎn)估值等事項。基金估值方法與基金合同中列示的估值方法一致。如有確鑿證據(jù)表明基金合同約定的估值方法不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價值的、或者與國家相關(guān)法規(guī)或會計核算規(guī)章不一致的，甲方可根據(jù)具體情況，在與基金托管人確定后，修改基金估值方法，并至少提前1個工作日將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書以郵件方式通知乙方，乙方按照甲方和托管人協(xié)商確定的估值方法進行相應(yīng)的處理。甲方修改基金估值方法，應(yīng)當按照基金合同或法律法規(guī)的要求向基金投資者履行告知義務(wù)。業(yè)務(wù)操作方式（1）估值所需賬戶數(shù)據(jù)及參數(shù)的約定甲方最遲應(yīng)在基金成立日的前三個工作日，以書面方式將基金已開立的相關(guān)賬戶信息及證券交易參數(shù)表等提供至乙方。甲方委托托管人開立相關(guān)賬戶并向乙方提供賬戶信息的，乙方收到托管人發(fā)送的賬戶信息通知即視為已收到經(jīng)甲方確認的有效信息。證券交易傭金費率等發(fā)生變動的，甲方最遲應(yīng)在費率變動生效日的前一個工作日之前將變動后的證券交易參數(shù)表加蓋公章后以書面形式通知乙方。基金成立后，甲方如需增加或變更與基金運作有關(guān)賬戶，應(yīng)事先與乙方確認可行性，并至少在相關(guān)賬戶正式運作前兩個工作日將賬戶信息提供至乙方。若基金合同中關(guān)于費用與業(yè)績報酬的費率與計算方法、分紅方式發(fā)生變動，甲方應(yīng)提前二個工作日與乙方確認可行性并達成一致，在達成一致的前提下，在變動生效之前至少一個工作日甲方應(yīng)將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個工作日內(nèi)將通知原件送達或快遞給乙方（詳細地址請參考《運營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。若上述信息未按時提供，導(dǎo)致基金估值核算錯誤或延誤，乙方不承擔任何責任，且乙方有權(quán)不追溯調(diào)整歷史賬務(wù)，只按照收到日期確認入賬。（2）估值所需交易數(shù)據(jù)及參數(shù)的約定A、證券交易所交易數(shù)據(jù)甲方應(yīng)要求為基金提供證券經(jīng)紀服務(wù)的證券經(jīng)紀商按照簽署的相關(guān)協(xié)議向乙方提供估值所需的證券交易數(shù)據(jù)和對賬數(shù)據(jù)。甲方及其委托的證券經(jīng)紀商應(yīng)對發(fā)送數(shù)據(jù)的準確性、真實性、完整性負責。如甲方發(fā)現(xiàn)接收數(shù)據(jù)與其當日委托交易數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時進行確認與核對，并通知乙方。由于甲方或其委托的證券經(jīng)紀商向乙方傳輸?shù)臄?shù)據(jù)錯誤或延誤等原因造成的損失，乙方不承擔責任。甲方應(yīng)授權(quán)證券經(jīng)紀商于每個工作日將當天基金賬戶相關(guān)的證券交易參數(shù)表、交易所場內(nèi)交易數(shù)據(jù)、對賬單電子文件提供給乙方用于估值核算。B、期貨交易所交易數(shù)據(jù)甲方應(yīng)要求為基金提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的期貨經(jīng)紀商按照其簽署的相關(guān)協(xié)議向乙方提供估值所需的期貨交易數(shù)據(jù)和對賬數(shù)據(jù)。甲方及其委托的期貨經(jīng)紀商應(yīng)對發(fā)送數(shù)據(jù)的準確性、真實性、完整性負責。如甲方發(fā)現(xiàn)接收數(shù)據(jù)與其當日委托交易數(shù)據(jù)不符，甲方應(yīng)及時進行確認與核對，并通知乙方。由于甲方或其委托的期貨經(jīng)紀商向乙方傳輸?shù)臄?shù)據(jù)錯誤或延誤等原因造成的損失，乙方不承擔責任。甲方應(yīng)授權(quán)期貨交易經(jīng)紀商于每個工作日將當天基金期貨交易數(shù)據(jù)與對賬數(shù)據(jù)提供給乙方用于估值核算。乙方需通過期貨保證金中心查詢基金期貨交易數(shù)據(jù)包交易結(jié)算單的，甲方應(yīng)授權(quán)期貨經(jīng)紀商向乙方提供用戶名、密碼和其他相關(guān)身份認證信息。C、銀行存款資金變動信息、劃款指令信息的提供甲方應(yīng)當授權(quán)基金托管人向乙方提供銀行存款資金變動信息的資金調(diào)節(jié)表、劃款指令等基金估值所需信息。D、場外產(chǎn)品交易估值所需數(shù)據(jù)的提供甲方應(yīng)負責向乙方提供基金所投資的場外產(chǎn)品估值數(shù)據(jù)，甲方對所提供數(shù)據(jù)的及時性、準確性和完整性負責。前款所指場外產(chǎn)品包括但不限于：基金公司（包含基金子公司）特定客戶資產(chǎn)管理計劃、期貨公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、私募基金、收益互換、跨境收益互換、場外期權(quán)等在非集中交易場所外開展的證券交易品種。甲方應(yīng)負責每個月向乙方提供一次上月底的持倉對賬單，并在場外交易發(fā)生的2個工作日內(nèi)按時提供交易確認單。甲方可以授權(quán)委托第三方向乙方發(fā)送上述場外凈值數(shù)據(jù)，甲方或委托的第三方應(yīng)當提供上述估值數(shù)據(jù)的書面通知和原始憑證復(fù)印件/電子影印件，且務(wù)必確保書面通知和原始憑證內(nèi)容一致，并以原始憑證為準。如果不一致，甲方需要修改書面通知，以確保和原始憑證保持一致。由于不一致導(dǎo)致的估值錯誤，將參考本款第5條“C、估值錯誤的處理方法”進行估值差錯處理。對于推算的凈值或數(shù)據(jù)，需要特殊處理的，甲方需說明計算方法、過程和結(jié)果?；鸷贤s定T+1估值（T日為估值基準日）且乙方承諾于T+1日日終提供估值表的產(chǎn)品，甲方須在T+1日15:00前提供上述數(shù)據(jù)。早于日終時點提供凈值的，甲方應(yīng)在估值表發(fā)送時點2小時前提供，如乙方未及時收到上述數(shù)據(jù)，則根據(jù)基金合同條款按照當前時點前獲得的最新數(shù)據(jù)進行估值。如甲方在特殊時段（非法定工作時間等）提供上述數(shù)據(jù)或者多次發(fā)送的，應(yīng)電話通知乙方，否則因此產(chǎn)生的風險、責任和后果由甲方自行承擔。對于合同明確約定的條款和估值方法，雙方應(yīng)按照一致性原則處理，不隨意修改估值方法。E、其他信息的提供因基金估值核算需要的其他相關(guān)信息，由甲方負責向乙方提供。甲方對提供的數(shù)據(jù)準確性和完整性負責。如因甲方及其證券（或期貨）經(jīng)紀商未在前款中規(guī)定的時間內(nèi)或基金合同約定的基金估值核算日規(guī)定的時間內(nèi)提供基金估值所需要的數(shù)據(jù)或信息而導(dǎo)致基金估值核算錯誤或延誤，乙方不承擔任何責任，且有權(quán)不追溯調(diào)整歷史賬務(wù)。（3）投資范圍變更的操作方式甲方應(yīng)保證基金的實際投資范圍應(yīng)當與基金合同約定一致，否則乙方有權(quán)拒絕按照甲方指令或通知操作，并不承擔因此產(chǎn)生的任何責任。甲方擬變更基金投資范圍的，應(yīng)事先就投資范圍發(fā)生變更是否影響估值核算結(jié)果事項征求乙方意見，雙方就變更方案達成一致。在達成一致的前提下，甲方應(yīng)在變更生效之前至少一個工作日將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個工作日內(nèi)將通知原件送達或快遞給乙方（詳細地址請參考《運營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交?；鸪闪⒑?，基金增加新交易市場、投資品種、交易方式的，甲方應(yīng)事先就增加交易市場、投資品種、交易方式等事項征求乙方意見，雙方增加方案達成一致。在達成一致的前提下，甲方應(yīng)在增加生效之前至少一個工作日將加蓋公章的變更執(zhí)行通知書掃描件以郵件方式通知乙方。甲方應(yīng)在上述蓋章通知掃描件發(fā)出后5個工作日內(nèi)將通知原件送達或快遞給乙方（詳細地址請參考《運營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。如果甲方未事先與乙方達成一致即單方面變更投資范圍，或增加新交易市場、投資品種或交易方式等，由此導(dǎo)致基金估值核算錯誤或延誤，乙方不承擔責任。（4）估值結(jié)果的通知方式乙方根據(jù)基金合同中關(guān)于估值時點的相關(guān)約定，通過郵件方式將基金估值結(jié)果通知甲方，甲方應(yīng)在《運營通知書》中提供接受估值結(jié)果的指定郵箱。前款估值結(jié)果通知方式聯(lián)系人和聯(lián)系方式發(fā)生變更的，甲方應(yīng)在變更前的2個工作日以書面方式通知乙方。因甲方未及時通知乙方導(dǎo)致基金估值核算錯誤或延誤，乙方不承擔責任。（5）估值差錯的處理A、甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當基金合同約定的基金份額凈值精度（詳見運營通知書）以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。B、估值錯誤的處理原則估值錯誤的處理原則詳見第十一條第（二）款。C、估值錯誤的處理方法甲方和乙方應(yīng)采取合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性和及時性。發(fā)生基金資產(chǎn)估值錯誤后，應(yīng)當采取以下處理程序：①雙方共同協(xié)作查明基金資產(chǎn)估值錯誤的原因，協(xié)商確定相應(yīng)的處理方式，及時通知相關(guān)當事人；②乙方重新進行基金資產(chǎn)估值，將估值結(jié)果由相關(guān)復(fù)核機構(gòu)核對確認后發(fā)送相關(guān)當事人；③甲方應(yīng)當通過基金合同約定的方式披露，并向金融監(jiān)管機構(gòu)報告基金資產(chǎn)估值錯誤的情況；④乙方根據(jù)基金資產(chǎn)估值錯誤發(fā)生的原因確認責任方，對因基金資產(chǎn)估值錯誤造成的損失進行評估，甲方予以協(xié)助；⑤乙方根據(jù)基金資產(chǎn)估值錯誤的處理原則，要求責任方進行更正和賠償損失。（6）特殊情況的處理由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、市場規(guī)則變更等，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，免除賠償責任。但甲方和乙方應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。（五）信息披露服務(wù)信息披露服務(wù)是指乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議的要求，以約定的頻率和方式披露產(chǎn)品每日凈值、成立與終止公告、臨時開放公告和定期報告等重要信息的活動。產(chǎn)品凈值的披露甲方如需乙方在私募基金信息披露平臺上披露基金凈值信息，應(yīng)當在《運營通知書》中作出相應(yīng)選擇。甲方通過《運營通知書》委托乙方在私募基金信息披露平臺上披露產(chǎn)品凈值的，說明甲方已充分了解乙方私募基金信息披露平臺的性質(zhì)、特點，并自愿承擔通過該平臺進行產(chǎn)品凈值披露所產(chǎn)生的全部法律責任。乙方按甲方要求如實在私募基金信息