4私募基金公司業(yè)務(wù)外包管理辦法含外包機(jī)構(gòu)遴選業(yè)務(wù)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)評估(編輯修改稿)
2025-06-09 18:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 評分標(biāo)準(zhǔn)詳見注3外包機(jī)構(gòu)硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況高于行業(yè)平均水平，810分；外包機(jī)構(gòu)硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況處于行業(yè)平均水平，67分；外包機(jī)構(gòu)硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況低于平均水平，05分。注1：外包機(jī)構(gòu)公司整體實(shí)力與外包服務(wù)重視程度可從以下幾方面評估：(1)、整體實(shí)力可從公司規(guī)模、經(jīng)營范圍、機(jī)構(gòu)分布、公司服務(wù)客戶數(shù)量等方面評估。(2)、公司對外包服務(wù)的重視程度從公司設(shè)立專門的外包服務(wù)部門的時(shí)間、外包服務(wù)部門在公司整體架構(gòu)中的地位（公司直屬一級部門還是非一級部門）、公司對外包服務(wù)的戰(zhàn)略定位（是否作為公司重要戰(zhàn)略發(fā)展業(yè)務(wù)）、公司對外包服務(wù)部門的資源投入、公司內(nèi)部各部門協(xié)同配合外包服務(wù)的程度等方面評估。 注2：外包機(jī)構(gòu)管理能力與運(yùn)營能力可分別從組織架構(gòu)、人員配備、規(guī)章制度、應(yīng)急處置能力等方面具體評估：(1)、組織架構(gòu)：開展外包服務(wù)的部門組織架構(gòu)與崗位設(shè)置是否健全與合理，各崗位間是否做到獨(dú)立運(yùn)作、業(yè)務(wù)隔離、互相制約、有效防范利益沖突，組織架構(gòu)中是否設(shè)置專門的內(nèi)控崗位用以識別、評估與防范風(fēng)險(xiǎn)。(2)、人員配備：外包服務(wù)部門人員的教育背景、工作年限與工作經(jīng)驗(yàn)是否滿足或超出崗位要求，各崗位員工是否熟悉政策、精通業(yè)務(wù)，各崗位員工是否有資產(chǎn)管理與外包服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)（例如：投資、銷售、市場、法律、審計(jì)、財(cái)務(wù)、清算、計(jì)算機(jī)等方面的背景與經(jīng)驗(yàn)），是否建立明確的備崗機(jī)制與輪崗機(jī)制等。(3)、規(guī)章制度：外包服務(wù)部門的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、操作手冊是否齊備，是否能夠有效應(yīng)對現(xiàn)有業(yè)務(wù)和潛在新業(yè)務(wù)的需求，能否有效防范利益沖突，提高業(yè)務(wù)效率，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。(4)、應(yīng)急處置能力：外包服務(wù)部門是否建立健全各類業(yè)務(wù)的應(yīng)急處置預(yù)案，是否建立突發(fā)事件與危機(jī)處理的相關(guān)流程，各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否有突發(fā)情況下的備選操作方案等。注3：外包機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況可從技術(shù)系統(tǒng)、辦公場所等方面具體評估：(1)、技術(shù)系統(tǒng)：外包服務(wù)部門所在公司的整體技術(shù)系統(tǒng)的資源投入力度，包括：公司技術(shù)人員規(guī)模，計(jì)算機(jī)房、網(wǎng)絡(luò)與交易服務(wù)器等設(shè)備投入的人力資源與財(cái)力支持，機(jī)房設(shè)備的定期維護(hù)與更新力度，公司技術(shù)系統(tǒng)的交易規(guī)模與穩(wěn)定性等方面。(2)、辦公場所：外包服務(wù)部門是否擁有獨(dú)立、安全的辦公場所，是否包含雙門禁、完善的安防系統(tǒng)、不間斷電源系統(tǒng)、錄像監(jiān)控系統(tǒng)、電話錄音系統(tǒng)、運(yùn)營保障系統(tǒng)與自動消防系統(tǒng)等安全系統(tǒng)，不相容的業(yè)務(wù)崗位是否有獨(dú)立的辦公場所和各自的門禁，涉密信息是否強(qiáng)制加密，辦公網(wǎng)絡(luò)是否與外部網(wǎng)絡(luò)有效隔離等方面。 （續(xù)表）評分項(xiàng)目評分細(xì)項(xiàng)評分標(biāo)準(zhǔn)分值外包機(jī)構(gòu)外包服務(wù)能力綜合評估（35分）外包機(jī)構(gòu)是否完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員（10分）是（同時(shí)滿足備案與成為會員的條件），10分；否（未同時(shí)滿足備案與成為會員的條件），0分外包機(jī)構(gòu)提供外包服務(wù)的類型與能力（15分）評分標(biāo)準(zhǔn)詳見注4外包機(jī)構(gòu)公司機(jī)構(gòu)運(yùn)營外包服務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富，可提供的外包服務(wù)項(xiàng)目廣泛，外包服務(wù)能力高于行業(yè)平均水平，1215分；外包機(jī)構(gòu)公司擁有機(jī)構(gòu)運(yùn)營外包服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能提供基本的外包服務(wù)項(xiàng)目，外包服務(wù)能力處于行業(yè)平均水平，611分；外包機(jī)構(gòu)公司機(jī)構(gòu)運(yùn)營外包服務(wù)經(jīng)驗(yàn)較少，能提供部分外包服務(wù)項(xiàng)目，外包服務(wù)能力低于平均水平，05分。針對本類型產(chǎn)品的外包服務(wù)經(jīng)驗(yàn)（5分）基金類型詳見注5已對同類產(chǎn)品提供外包服務(wù)，本類型產(chǎn)品的外包服務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富，45分；尚未對同類產(chǎn)品提供外包服務(wù)，擁有本類型產(chǎn)品的外包服務(wù)方案與運(yùn)營方案，23分；
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