4私募基金公司業(yè)務(wù)外包管理辦法含外包機(jī)構(gòu)遴選業(yè)務(wù)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-資料下載頁(yè)
2025-05-13 18:32本頁(yè)面
【正文】 無(wú)變動(dòng)，5分；有小幅變動(dòng)，34分；有大量變動(dòng)，02分。外包機(jī)構(gòu)提供外包服務(wù)的產(chǎn)品是否在最近一年中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)（5分）未出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，5分；出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，14分；出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，0分。外包機(jī)構(gòu)是否在最近一年中出現(xiàn)重大公司風(fēng)險(xiǎn)（5分）未出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，5分；出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，14分；出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，0分?？偡挚偨Y(jié)三、基金外包機(jī)構(gòu)遴選委員會(huì)評(píng)選結(jié)果注7：基金外包機(jī)構(gòu)遴選工作組成員應(yīng)當(dāng)充分審閱申請(qǐng)材料，按照遴選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，遴選委員會(huì)負(fù)責(zé)進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)并評(píng)定評(píng)選結(jié)果。 附件2：外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表本表適用于：我司對(duì)外包機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中跟蹤記錄。我司對(duì)外包機(jī)構(gòu)每年的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一、外包機(jī)構(gòu)基本信息外包機(jī)構(gòu)名稱(chēng)注冊(cè)資本成立時(shí)間辦公地址業(yè)務(wù)聯(lián)系人業(yè)務(wù)聯(lián)系方式二、外包機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)跟蹤記錄業(yè)務(wù)類(lèi)型問(wèn)題記載反饋情況記錄人日期合同制作方面流程銜接方面估值方面資金劃撥方面份額登記方面費(fèi)用支付方面需求響應(yīng)方面賬戶(hù)開(kāi)立方面系統(tǒng)使用方面其他 三、外包機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（每年）外包機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（201 年度） 評(píng)估人員： 評(píng)估日期：評(píng)估表序號(hào)評(píng)估項(xiàng)具體評(píng)估內(nèi)容評(píng)估結(jié)果1外包機(jī)構(gòu)最近一年高管及核心業(yè)務(wù)人員變動(dòng)情況從團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差2外包機(jī)構(gòu)是否在最近一年中出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)從業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)安全方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差3外包機(jī)構(gòu)是否在最近一年中出現(xiàn)重大公司風(fēng)險(xiǎn)從公司經(jīng)營(yíng)方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差4近期外包機(jī)構(gòu)人員儲(chǔ)備情況從業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)冗余度方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差5一年來(lái)外包機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量情況從估值、登記、結(jié)算等業(yè)務(wù)運(yùn)行差錯(cuò)方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差6一年來(lái)外包機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)效率情況從估值、登記、結(jié)算等業(yè)務(wù)辦理效率方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差7一年來(lái)新業(yè)務(wù)需求響應(yīng)及時(shí)性情況從業(yè)務(wù)需求的響應(yīng)及時(shí)性方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差8一年來(lái)外包機(jī)構(gòu)主動(dòng)服務(wù)情況從外包機(jī)構(gòu)主動(dòng)郵件、電話聯(lián)絡(luò)或提示公司相關(guān)信息方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差9一年來(lái)外包機(jī)構(gòu)服務(wù)態(tài)度情況從外包機(jī)構(gòu)聯(lián)系接通率、服務(wù)人員態(tài)度等方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差10一年來(lái)外包機(jī)構(gòu)系統(tǒng)先進(jìn)情況從外包機(jī)構(gòu)系統(tǒng)建設(shè)以及系統(tǒng)先進(jìn)情況等方面進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差11一年來(lái)外包機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況從外包機(jī)構(gòu)提供的線上或線下業(yè)務(wù)培訓(xùn)課件、培訓(xùn)次數(shù)進(jìn)行評(píng)估優(yōu)秀/良好/較差12其他與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的情況（填寫(xiě)具體內(nèi)容）優(yōu)秀/良好/較差評(píng)估結(jié)果分類(lèi)評(píng)估結(jié)果分為三類(lèi)：（1）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估優(yōu)秀或良好：適用于所有評(píng)估事項(xiàng)的結(jié)果均為“優(yōu)秀”或者“良好”的情況。（2）、整體良好，部分事項(xiàng)需要整改或優(yōu)化：適用于12個(gè)事項(xiàng)中有8個(gè)或8個(gè)以上事項(xiàng)的評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”或者“良好”的情況。（3）、評(píng)估結(jié)果較差，擬變更外包機(jī)構(gòu)：適用于12個(gè)事項(xiàng)中有4個(gè)以上事項(xiàng)的評(píng)估結(jié)果為“較差”的情況。
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