4私募基金公司業(yè)務(wù)外包管理辦法含外包機(jī)構(gòu)遴選業(yè)務(wù)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(已修改)
2025-05-25 18:32 本頁(yè)面
【正文】 XXX公司內(nèi)部制度辦法XXX公司業(yè)務(wù)外包管理辦法16本文本由國(guó)泰君安資產(chǎn)托管部撰寫(xiě),僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時(shí)參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實(shí)際出發(fā),審慎、專(zhuān)業(yè)地進(jìn)行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。第一章 總則第一條 為建立和健全XXX公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）業(yè)務(wù)外包管理的工作機(jī)制，有效指導(dǎo)公司業(yè)務(wù)外包的具體開(kāi)展，規(guī)范外包管理的流程，根據(jù)《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“外包機(jī)構(gòu)”）為公司提供份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)、銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、交易支持、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)管理。第三條 公司開(kāi)展基金業(yè)務(wù)外包，應(yīng)當(dāng)秉承誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)原則，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。第二章 業(yè)務(wù)規(guī)劃第四條 公司應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則，結(jié)合自身發(fā)展情況及要求，制定業(yè)務(wù)外包規(guī)劃，確定與自身經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。第五條 公司不應(yīng)將投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等公司核心業(yè)務(wù)或核心管理職能委托外包機(jī)構(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)。第六條 公司自行辦理份額登記、估值核算等運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)根據(jù)行業(yè)法律法規(guī)要求，結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況，從系統(tǒng)、團(tuán)隊(duì)等方面充分評(píng)估。原則上份額登記、估值核算等運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)核心員工應(yīng)具備三年以上行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。第七條 公司自行辦理基金份額登記，并以自身名義開(kāi)立注冊(cè)登記賬戶的，應(yīng)由相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。第三章 外包機(jī)構(gòu)遴選第八條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)首次合作的外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定并定期評(píng)價(jià)現(xiàn)有外包機(jī)構(gòu)的綜合服務(wù)能力（附件一：外包機(jī)構(gòu)首次遴選與持續(xù)評(píng)估記錄表），主要包括：(一)外包機(jī)構(gòu)所在公司整體實(shí)力與公司對(duì)外包服務(wù)重視程度；(二)外包機(jī)構(gòu)管理能力與運(yùn)營(yíng)能力；(三)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況；(四)外包機(jī)構(gòu)提供外包服務(wù)的類(lèi)型與綜合能力；(五)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過(guò)往業(yè)績(jī)；(六)外包機(jī)構(gòu)配套資源綜合評(píng)估；(七)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信狀況等。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。第九條 公司業(yè)務(wù)外包管理人員應(yīng)根據(jù)公司外包機(jī)構(gòu)遴選原則，負(fù)責(zé)制定外包機(jī)構(gòu)的遴選標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)外包管理人員在制定遴選標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)廣泛征求投資經(jīng)理、市場(chǎng)及合規(guī)人員的意見(jiàn)，公司各部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合外包業(yè)務(wù)管理人員完成公司遴選標(biāo)準(zhǔn)的制定。第十條 公司業(yè)務(wù)外包管理人員完成外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查后，應(yīng)由公司具體負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包管理以及合規(guī)管理的公司高級(jí)管理人員審核后開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的對(duì)接。第十一條 公司開(kāi)展業(yè)務(wù)外包前，應(yīng)與外包機(jī)構(gòu)簽署書(shū)面協(xié)議，明確各方權(quán)責(zé)。未經(jīng)公司同意，外包機(jī)構(gòu)不得將已承諾的外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。公司委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，公司應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。第四章 內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理第十二條 公司建立多層級(jí)的監(jiān)督控制體系，業(yè)務(wù)外包管理人員對(duì)外包機(jī)構(gòu)遴選制度及標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)，風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督責(zé)任。第十三條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包管理人員的培訓(xùn)、提高其履行業(yè)務(wù)外包管理所需的知識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司制度，私募基金運(yùn)作要求等。第十四條 公司外包業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)積極跟蹤業(yè)務(wù)外包的開(kāi)展情況，密切關(guān)注外包服務(wù)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)事件和潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)外包機(jī)構(gòu)予以改進(jìn)。對(duì)于外包機(jī)構(gòu)無(wú)法履行產(chǎn)品運(yùn)作要求或服務(wù)質(zhì)量無(wú)法
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