【文章內(nèi)容簡介】 位，在公司增加資本時(shí)，有權(quán)優(yōu)先于其他人認(rèn)繳出資或認(rèn)購股份。（4）異議股回購請(qǐng)求權(quán)異議股份回購請(qǐng)求權(quán)制度發(fā)端于美國，并為我國《公司法》所借鑒。所謂異議股份回購請(qǐng)求權(quán)是指當(dāng)股東（大）會(huì)作出對(duì)股東利害關(guān)系產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的決定時(shí)，對(duì)該決定持有異議的股東有權(quán)要求公司以公平的價(jià)格回購他們手中的股份，從而退出公司。（5）剩余財(cái)產(chǎn)的分配請(qǐng)求權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)的分配請(qǐng)求權(quán)是指公司解散清算時(shí)，股東對(duì)公司在支付了應(yīng)付的各種費(fèi)用、清償了公司的全部債務(wù)后剩余財(cái)產(chǎn)請(qǐng)求予以分配的權(quán)利。2．經(jīng)營管理權(quán)（1）表決權(quán)依照《公司法》第43條、第104條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東依照出資比例行使表決權(quán)，股份有限公司的股東依照“—股—權(quán)”原則行使表決權(quán)。（2）知情權(quán)賦予股東尤其是社會(huì)公眾股東以知情權(quán)，對(duì)于保障股東權(quán)益、制衡公司管理機(jī)關(guān)有著至關(guān)重要的意義。（3）臨時(shí)股東大會(huì)的提議召開權(quán)依我國《公司法》第40條、第101條規(guī)定，有限責(zé)任公司中代表1/10以上表決權(quán)的股東，股份有限公司中單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東，有權(quán)請(qǐng)求召集與主持權(quán)。（4）股東大會(huì)的召集與主持權(quán)我國《公司法》在第41條、第102條均作出了相應(yīng)規(guī)定，即董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行工者不履行召集股不會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，有限責(zé)任公司代表1/10以上表決權(quán)的股東，股份有限公司連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東，可以自行召集和主持。 （5）提案權(quán)與質(zhì)詢權(quán)《公司法》第103條規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)，我國《公司法》第98條規(guī)定，股東有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。（6）司法解散請(qǐng)求權(quán)我國規(guī)定的比例為10%，即只有持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，才可以請(qǐng)求人民法院解散公司。（四）股權(quán)行使的代理（1）代理人的資格：具有行為能力（2）代理人的人數(shù)：一人或者數(shù)人均可。股東授予代理時(shí)，必須以書面的方式進(jìn)行。（1）代理權(quán)的撤銷；（2）代理權(quán)的確定；（3）代理權(quán)的行駛。（五）股權(quán)的濫用的限制權(quán)力的濫用在股權(quán)中的體現(xiàn)主要集中于控股股東身上，往往表現(xiàn)為其濫用自己的權(quán)利從而剝奪其他中小股東的合法權(quán)益，如知情權(quán)、表決權(quán)，等等。因此，應(yīng)當(dāng)從法理、民商法、公司法各層面逐步探求控股股東的誠信義務(wù)，以防濫用股權(quán)。（六）股權(quán)的保護(hù)與救濟(jì)——訴權(quán)的行使（重點(diǎn)）我國《公司法》不斷進(jìn)步的一個(gè)重要標(biāo)志就是，股東訴訟制度的建立及其逐步的發(fā)展、完善。1．訴的種類：直接訴訟與派生訴訟直接訴訟是指股東單純?yōu)榫S護(hù)自身的利益，基于其股份持有人的身份而向侵權(quán)人提起的訴訟。而派生訴訟，又稱代表訴訟、間接訴訟，是指當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，乃至第三人等主體侵害了公司權(quán)益，而公司怠于追究其法律責(zé)任時(shí)，符合法定條件的股東以自己的名義代表公司提起訴訟。2．訴訟的具體類型分析（1）損害賠償之訴《公司法》第153條規(guī)定：“董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。”（2）撤銷決議之訴《公司法》第22條第2款規(guī)定：“股東會(huì)或者股東大會(huì)，董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷?！保?）知情權(quán)之訴當(dāng)公司拒絕股東查賬的理由不充分或者不正當(dāng)，股東可以訴至人民法院，由法院基于自由裁量權(quán)判 定是否允許股東查閱賬簿。（4）異義股份回購之訴《公司法》第75條規(guī)定，如果滿足了異義股份的回購條件，股東亦要求公司回購時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)依照合量價(jià)格進(jìn)行回購，如果自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。（5）司法解散之訴當(dāng)公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重因難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使公司利益受重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%的股東可以請(qǐng)求法院解散公司。3．派生訴訟的行使要件（1）訴訟的對(duì)象必須是公司董事、監(jiān)事、高級(jí)人管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，并給公司造成損失的行為，或者是第三人侵害公司合法權(quán)益，并給公司造成損失的行為。（2）原告資格必須合法。能夠提起派生訴訟的原告需要滿足三個(gè)要件：①具備股東身份。②股份的持續(xù)擁有。③持股之?dāng)?shù)額限制。（3）竭盡公司內(nèi)部救濟(jì)。我國《公司法》規(guī)定：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的員害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。第六章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)與責(zé)任考情分析： 學(xué)習(xí)本章，要求考生熟知公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件，理解其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)及違反義務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。多以選擇、名詞解釋的形式出現(xiàn)?？忌鷳?yīng)注意掌握，如：【01單選、名詞解釋】。串講內(nèi)容：法條導(dǎo)讀 第一百四十八條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。第一百四十九條 董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金：（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（三）違返公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為已有；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格（重點(diǎn)） （一）積極條件我國《公司法》沒有對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的積極條件作出明確規(guī)定。從外國公司立法來看，擔(dān)任這些職務(wù)的積極條件主要包括：；；；。（二）消極條件我國《公司法》第147條對(duì)不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的消極條件作了明確規(guī)定：1．無民事行為能力或限制民事行為能力；2．因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處型罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；3．擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；4．擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并仙有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；5．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)至期未清償。二、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)（一）法理基礎(chǔ)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)是指基于其與公司關(guān)系，或在公司所處的法律地位，而對(duì)公司所承受之義務(wù)。；。 （二）義務(wù)的內(nèi)容注意的義務(wù)，是指董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠信的履行對(duì)公司的職責(zé)，在管理公司事務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以一個(gè)理性的謹(jǐn)慎的人在相似的情形下所應(yīng)表現(xiàn)的勤勉和技能來履行其職責(zé)，為實(shí)現(xiàn)公司最大利益努力工作。忠實(shí)義務(wù)，又稱為誠信義務(wù)，是指董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人在進(jìn)行經(jīng)營管理和監(jiān)督時(shí)，應(yīng)以公司利益為已任，為公司最大利益履行職責(zé)；當(dāng)自身利益與公司利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以公司利益為重。我國《公司法》在第148條規(guī)定了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司所負(fù)的忠實(shí)義務(wù)，并在149條進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。（1）不得侵占公司財(cái)產(chǎn)我國《公司法》第148條第2款明確規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)（2）不得利用隊(duì)員務(wù)獲取非法利益我國《公司法》第148條第2款規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入；第149條第1款規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得接受他人與公司交易的傭金歸為已有。（3）禁止越權(quán)使用公司財(cái)產(chǎn)根據(jù)《公司法》第148條第2款規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得挪用公司資金；不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；不得違反公司章程規(guī)定，未經(jīng)股東（大）會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。如果公司經(jīng)營者違反了此義務(wù)，應(yīng)退不越權(quán)使用的資金，并將所得收入歸還公司，當(dāng)然，如果構(gòu)成犯罪，將追究其刑事責(zé)任。（4）競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)《公司法》第149條規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員未經(jīng)股東（大）會(huì)同意，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。換言之，如果經(jīng)過股東（大）會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員可以進(jìn)行競(jìng)業(yè)。（5）限制自我交易義務(wù)我國《公司法》在第149條也規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東（大）會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。（6）篡奪公司機(jī)會(huì)禁止義務(wù)董事、高級(jí)管理人員作為公司的受托人不得篡奪公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，這不僅是忠實(shí)義務(wù)的重要內(nèi)容，也是誠實(shí)信用原則在現(xiàn)代公司法中的應(yīng)有之義。（7）禁止泄露公司秘密義務(wù)我國《公司法》第149條規(guī)定董事、高級(jí)管理人員不得擅自披露公司秘密。如果董事、高級(jí)管理人員泄露公司秘密的行為正在發(fā)生中，公司可以請(qǐng)求法院責(zé)令該等人員停止該侵權(quán)行為；如果已經(jīng)給公司造成損失，應(yīng)責(zé)令其對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）商業(yè)判斷原則商業(yè)判斷原則是對(duì)注意義務(wù)的豁免為原則。三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任（一）責(zé)任種類從總體上來看，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任對(duì)象主要分為三種：對(duì)公司的責(zé)任、對(duì)股東的責(zé)任以及對(duì)第三人的責(zé)任。1．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司的責(zé)任。我國《公司法》第150條對(duì)此進(jìn)行了明確規(guī)定，只要董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或公司章程，無論其行為是作為不是不作為，均要對(duì)公司承擔(dān)以民事責(zé)任為主要的不利法律后果。一般來說，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司承擔(dān)民事責(zé)任應(yīng)具備以下幾個(gè)構(gòu)成要件：（1）對(duì)公司負(fù)有義務(wù)；（2）實(shí)施了侵害公司利益的行為，包括積極行為和消極行為；（3）主觀上存在故意或重大過失；（4）不屬于可免責(zé)的范圍（主要是商業(yè)判斷原則的豁免和股東（大）會(huì)的追認(rèn)）。2．董事、高級(jí)管理人員對(duì)股東的責(zé)任《公司法》第153條規(guī)定：“董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。董事和高級(jí)管理人員對(duì)股東的民事責(zé)任，在主觀過錯(cuò)中，應(yīng)當(dāng)采用過錯(cuò)推定原則”。3．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)第三人的責(zé)任對(duì)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員濫用權(quán)利致使第三人遭受損失的行為，是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，理論辦意見不一，各國的立法實(shí)踐也不一致。在我國，《公司法》和其他有關(guān)立法幾乎沒有關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)第三人責(zé)任的規(guī)定。（二）責(zé)任形式民事責(zé)任主要包括以下幾個(gè)方面：（1）確認(rèn)行為無效；（2）停止侵害；（3）損害賠償；（4）返還財(cái)產(chǎn)或收益。刑事責(zé)任主要包括以下幾個(gè)方面：（1）商業(yè)受賄罪；（2）非法經(jīng)營同類經(jīng)營罪；（3）職務(wù)侵占罪；（4）挪用公款罪。第七章 公司債考情分析： 學(xué)習(xí)本章，要求考生理解公司債的概念和特點(diǎn)，了解公司債的種類，掌握各種公司債的發(fā)行條件和程序。多以選擇、判斷、名詞解釋、簡答、論述的形式出現(xiàn)?？忌鷳?yīng)注意重點(diǎn)掌握并領(lǐng)會(huì)和運(yùn)用，如：【01簡答】、【010名詞解釋、論述】、【01簡答】、【01單選、判斷】。串講內(nèi)容：法條導(dǎo)讀第三十八條 股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者砬少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上答名、蓋章。第一百條 本法第三十八條第一未關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司股東大會(huì)。第一百五十八條 公司發(fā)行公司債券存根簿上載明下列事項(xiàng)；（一）債券持有人的姓名或者名稱及住所；（二）債券持有人取得債券的日期及債券的編號(hào)；（三）債券總額，債券的票面金額、利率、還本付息的期限和方式；（四）債券的發(fā)行日期。發(fā)行無記名公司債券的，應(yīng)當(dāng)在公司債券存根簿上載明債券總額、利率、償還期限和方式、發(fā)生日期及債券的編號(hào)。第一百六十條 公司債券可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定。公司債券在證券交易所上市交易的，按照證券交易所的交易規(guī)定轉(zhuǎn)讓。一、公司債概述（一）公司債的概念及表現(xiàn)形式公司債是公司依照法定條件及程序，并通過發(fā)行有價(jià)證券的形式，以債務(wù)人身份與不特定的社會(huì)公眾之間所形成的一種金錢債務(wù)。（二）公司債的法律特點(diǎn)1．公司債是公司依法行公司債券而形成的公司債務(wù)。2．公司債是以公司債券這種要式有價(jià)證券的形式表示的。3．公司債券是有一定的還本付息期限的有價(jià)證券。（三）公司債與公司其他一般借貸之債的區(qū)別公司債作為公司債務(wù)的一種，與公司其他一般的借貸之債有相同的地方，如均以金錢給付作為借貸標(biāo)的，均以公司作為債務(wù)人等。但兩者仍有很的不同，區(qū)別主要是：1．債權(quán)主體不同公司債的債權(quán)主體