【文章內(nèi)容簡介】 ：投資者向公司出資并由此取得的股權(quán)（所有權(quán)到股權(quán)）②繼受取得：以股權(quán)的轉(zhuǎn)讓或集成行為而取得股權(quán)（股權(quán)到股權(quán)）股權(quán)的分類①股權(quán)的行使目的A、共益權(quán)：股東以參與公司的運(yùn)營為目的a、股東會(huì)出席權(quán) b、表決權(quán) c、提議權(quán)（臨時(shí)股東會(huì)）d、質(zhì)詢權(quán)（財(cái)產(chǎn)和業(yè)務(wù)） e、查詢權(quán)（會(huì)計(jì)帳簿） f、股東代表訴訟權(quán)B、自益權(quán)：股東為自己的利益而行使的權(quán)利a、盈余分配請求權(quán) b、股票交付請求權(quán) c、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)d、新股認(rèn)購請求權(quán) e、剩余財(cái)產(chǎn)分配請求權(quán)②股權(quán)行使是否持有一定數(shù)量的股份A、單獨(dú)股權(quán)：無論持有股權(quán)數(shù)量多少，股東一人可單獨(dú)行使的權(quán)利（股東會(huì)上的表決權(quán)）B、少數(shù)股權(quán)：必須代表股份總數(shù)一定比例以上股東才能行使的權(quán)利③股東權(quán)的性質(zhì) A、固有權(quán)：以公司章程或股東大會(huì)決議也不得剝削或改變行使條件，而只能持有該項(xiàng)權(quán)利的股東個(gè)別統(tǒng)一。B、非固有權(quán)：可以通過公司章程或股東大會(huì)決議予以剝奪或改變行使條件的權(quán)利。股權(quán)的性質(zhì)：獨(dú)立的民事權(quán)利（公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)、股東享有股權(quán)）①股權(quán)兼具有物權(quán)和債券雙重性質(zhì)②股權(quán)是以價(jià)值形式存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利③公司資產(chǎn)是公司所有（不是股東個(gè)人或全體所有）④股權(quán)是一種自益權(quán)（不是所有權(quán)）股權(quán)的表現(xiàn)①股權(quán)是資本化的民事權(quán)利出資人對出資財(cái)產(chǎn)支配權(quán)的放棄，換來了承擔(dān)有限責(zé)任②是目的權(quán)利和手段權(quán)利的有機(jī)結(jié)合：財(cái)產(chǎn)權(quán)利和公司事物參與權(quán)③是團(tuán)體性權(quán)利和個(gè)體性權(quán)利的統(tǒng)一④是請求權(quán)和支配權(quán)的統(tǒng)一（公司事務(wù)和財(cái)產(chǎn)權(quán)）⑤具有資本性和流動(dòng)性股東權(quán)利保護(hù)兩原則①股東權(quán)平等原則 股東在基于股東資格而發(fā)生地法律關(guān)系中，原則上應(yīng)按其只有的股份數(shù)額享受平等待遇②股東有限責(zé)任原則 公司作為獨(dú)立的社團(tuán)法人與股東個(gè)人分開股東權(quán)利保護(hù)的具體內(nèi)容①股東的自益權(quán)：分紅權(quán)，新股認(rèn)購權(quán)，股份轉(zhuǎn)讓權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)②股東的共益權(quán)：股東大會(huì)召集請求權(quán)、股東大會(huì)出席權(quán)及表決權(quán)等③公司機(jī)關(guān)制度的保護(hù)：對股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)歷的權(quán)限和制衡④共有股東權(quán)的行使：股東共有人應(yīng)選定一定行使股東權(quán)⑤特別種類股東權(quán)的保護(hù)：優(yōu)先股、后配股、混合股、償還股、轉(zhuǎn)換股、無表決權(quán)股二、公司財(cái)產(chǎn)權(quán)的一般理論1994年《公司法》規(guī)定：公司股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有權(quán)的資產(chǎn)受益、重大決策和卷則管理者等權(quán)利。公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)公司對其全部法人財(cái)產(chǎn)享有的占有、使用、收益和處分等的權(quán)利 ①主體：公司（不是股東個(gè)人）②客體：公司的全部法人財(cái)產(chǎn)（貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)） 公司通過行使對法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立支配，實(shí)現(xiàn)盈利的最大化。法人財(cái)產(chǎn)與股票財(cái)產(chǎn)各自孤立運(yùn)作。 公司法人財(cái)產(chǎn)的取得方式：A、資入股（增資募股） B、發(fā)行債券或向銀行貸款③內(nèi)容：占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)、其他權(quán)利第五章 股份有限公司與公司獨(dú)立責(zé)任一、含義是現(xiàn)代企業(yè)制度的基本組織形式，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大董麗和有利杠桿。公司人格孤立具有與其股東個(gè)人相互分離的獨(dú)立人格，并以其全部資產(chǎn)為限對公司債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任股東責(zé)任有限 股東僅以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，對公司債務(wù)不承擔(dān)個(gè)人責(zé)任二、股東有限責(zé)任的制度價(jià)值使法人人格走向真正獨(dú)立：法人財(cái)產(chǎn)孤立和法人責(zé)任獨(dú)立減少和轉(zhuǎn)移投資風(fēng)險(xiǎn)：債權(quán)人不能直接向股東追索債務(wù)，股東自由轉(zhuǎn)讓股份刺激投資，快速極集聚資本，促使經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大都市所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離減少管理成本，減少交易費(fèi)用（投資奉獻(xiàn)的分散化和可預(yù)見性）是公司法律各項(xiàng)制度建立和完善的基石三、公司獨(dú)立責(zé)任 公司作為法律關(guān)系的主體獨(dú)立以其財(cái)產(chǎn)對自己的法律行為所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)全部法律責(zé)任的資格實(shí)質(zhì)：是公司獨(dú)立法人人格與股東有限責(zé)任的必然結(jié)果含義: A、公司應(yīng)以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)負(fù)責(zé)B、公司的債權(quán)人必須向公司直接請求履行，而不能向股東請求履行內(nèi)容和原則①資金真是原則 ②資產(chǎn)信用原則 ③資產(chǎn)責(zé)任原則第六章 公司法人人格及其否定制度一、人格民事地位和法律地位的總稱，是民事主體在法律上的地位。公司法人人格公司在法律上的地位或?qū)ζ渲黧w自個(gè)稱謂基本特征①公司法人人格的獨(dú)立性（本質(zhì)特征）A、公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立 B、公司責(zé)任獨(dú)立 C、公司存續(xù)獨(dú)立D、公司業(yè)務(wù)獨(dú)立 E、公司人事獨(dú)立 F、公司訴訟主體資格獨(dú)立②公司法人人格的平等性公司作為法律主體在其主體自個(gè)上與其他法人、自然人在人格上的平等二、公司法人人格否認(rèn)制度公司問題：股東承擔(dān)有限公司，公司成為股東逃避法律責(zé)任的工具。定義為組織公司法人人格的濫用和保護(hù)債權(quán)人年利益及社會(huì)利益，就具體法律關(guān)系中的特定事實(shí)，否認(rèn)公司語氣背后的股東各自孤立的人格和股東過的有限責(zé)任，責(zé)令公司股東對公司債權(quán)人或公共利益直接負(fù)責(zé)的一項(xiàng)法律措施。①法律特征A、以公司法承認(rèn)公司法人資格為條件B、個(gè)別性和相對性（某一具體法律關(guān)系中）C、特定性(特定當(dāng)事人之間的法律關(guān)系)D、實(shí)質(zhì)是以否認(rèn)公司法人人格之名，求否認(rèn)股東有限責(zé)任之實(shí)②適用條件 A、公司設(shè)立合法有效，且已取得獨(dú)立人格B、客觀上損害了債權(quán)人利益或社會(huì)公共利益C、股東濫用對公司的控制權(quán) a、主體必須是公司股東b、該股東必須對公司擁有控制權(quán)c、表現(xiàn)形式多種多樣第七章 公司法人治理結(jié)構(gòu)一、公司法人治理結(jié)構(gòu)定義：公司的管理機(jī)關(guān)以及它們之間的相互關(guān)系 含義：A、是公司各個(gè)組織機(jī)構(gòu)之間權(quán)利的分配（權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任）B、經(jīng)營機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和規(guī)范機(jī)制（所有者、監(jiān)督會(huì)和社會(huì)）C、解決公司的委托、代理關(guān)系（經(jīng)營者的選擇和激勵(lì)機(jī)制）傳統(tǒng)公司法人治理結(jié)構(gòu)——三位一體①股東大會(huì)（最高權(quán)力機(jī)關(guān)）②董事會(huì)（負(fù)責(zé)經(jīng)營管理受托財(cái)產(chǎn)）③高層經(jīng)理（在首團(tuán)范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)）公司法人治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)①信任委托關(guān)系（股東大會(huì)+董事會(huì)）②委托代理關(guān)系（董事會(huì)+經(jīng)理）③委托關(guān)系（股東大會(huì)+監(jiān)事會(huì)）④監(jiān)督制約（監(jiān)事會(huì)+董事會(huì)）結(jié)構(gòu)設(shè)立原則①分權(quán)只能（決策權(quán)+執(zhí)行權(quán)+監(jiān)督權(quán)）②效率公平（高效決策+少數(shù)股東利益）③經(jīng)濟(jì)民主集中（團(tuán)體最大利益）二、股東會(huì)定義：各類公司中由全體股東組成的公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)股東大會(huì)的地位①是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)②是公司的非常設(shè)機(jī)關(guān)股東會(huì)的職權(quán)P262股東會(huì)會(huì)議的種類①定期會(huì)議：普通會(huì)議或股東常會(huì)，1~2次/年②臨時(shí)會(huì)議：特別會(huì)議，必要時(shí)不定時(shí)召開股東會(huì)會(huì)議的召集①召集人（董事會(huì)）、董事長主持②召集程序③議事規(guī)則三、董事會(huì)定義 由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的，由全體董事組成的行使經(jīng)營決策權(quán)和管理權(quán)的集體業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)董事會(huì)的地位①是公司的經(jīng)營決策和管理機(jī)關(guān)②不定（股份有限公司必設(shè)，有限責(zé)任公司不一定）董事會(huì)的職權(quán)P262董事會(huì)的產(chǎn)生①董事的任職資格：特別是禁止性規(guī)定②董事的人數(shù)：有限責(zé)任公司3~13人，股份有限公司5~19人③董事的選任：發(fā)起人選任或創(chuàng)立大會(huì)選任④董事的任期：規(guī)定不一，我國是3年董事會(huì)會(huì)議①種類：A、定期會(huì)議：普通會(huì)議或股東常委，1~2次/年B、臨時(shí)會(huì)議：特別會(huì)議，必要時(shí)不定期召開②召集：董事長召集和主持③法定人數(shù)：過一半董事出席④決議：1票/人，過半票通過董事的義務(wù)①忠誠義務(wù) ②注意義務(wù)董事的責(zé)任四、監(jiān)事會(huì)定義檢查和監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情況的公司機(jī)關(guān)監(jiān)事會(huì)的地位①是公司的檢查和監(jiān)督機(jī)關(guān)②不定（股份有限公司必設(shè)，有限責(zé)任公司不一定）監(jiān)事會(huì)的職權(quán)①業(yè)務(wù)監(jiān)督（公司經(jīng)營管理人員的業(yè)務(wù)行為）②代表公司行使某些法律行為（董事與公司有利害關(guān)系時(shí)）監(jiān)事會(huì)的組成①監(jiān)事會(huì)的人數(shù)A、規(guī)模較小的有限公司（1~2名監(jiān)事）B、有限責(zé)任公司（設(shè)監(jiān)事會(huì)，不少于3人）C、股份有限公司（設(shè)監(jiān)事會(huì)，不少于3人）D、國有獨(dú)資公司（設(shè)監(jiān)事會(huì)，不少于5人）②監(jiān)事會(huì)成員結(jié)構(gòu)有限公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表比例不得低語1/3③監(jiān)事會(huì)的任職資格和責(zé)任公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)人員不得擔(dān)任公司監(jiān)事五、經(jīng)理定義由董事會(huì)聘任的，在法律、公司章程和董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)管理公司日常生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員特征①由董事會(huì)聘任產(chǎn)生，協(xié)助董事會(huì)進(jìn)行日常管理和生產(chǎn)經(jīng)營②經(jīng)理的職權(quán)是法定的③經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，履行特定的職權(quán)承擔(dān)特定的義務(wù)經(jīng)理的地位（我國）①是董事會(huì)下設(shè)的獨(dú)立執(zhí)行機(jī)構(gòu)②職權(quán)法定化③可以擔(dān)任公司的法定代表人有限責(zé)任公司的經(jīng)理職權(quán)（P279）經(jīng)理職權(quán)的限制：①法律的限制②公司章程和董事會(huì)的限制③職務(wù)本身的限制經(jīng)理的任職條件①具有完全民事行為能力②信譽(yù)良好（違法犯罪經(jīng)歷和不良嗜好）③具有一定過的管理只是和經(jīng)營能力④不具有法律規(guī)定的禁止條件（如公務(wù)員和監(jiān)事）經(jīng)理的聘任①由董事長或董事會(huì)提名，以過半數(shù)的監(jiān)事同意為準(zhǔn)②不得任意解聘和任意辭職第八章 獨(dú)立董事制度一、獨(dú)立董事不在公司擔(dān)任除董事之外的其他職務(wù)，且與其受聘公司極其股東不存在可能妨礙其盡心更客觀判斷的董事特征①獨(dú)立性（財(cái)產(chǎn)、人格、運(yùn)作和決策） ②專家性（經(jīng)濟(jì)、法律金融或管理）③兼職性（有自己的事務(wù)）獨(dú)立董事聘任制度（任職資格、聘任程序、名額和期限）①任職資格A、積極資格：很強(qiáng)的公司經(jīng)營管理能力B、消極資格：a、身份限制：不得持有公司股份b、職務(wù)限制：在上市公司或其復(fù)試企業(yè)認(rèn)知，提供服務(wù)的人員c、業(yè)務(wù)限制：不得與所聘公司或相關(guān)公司極其人員有業(yè)務(wù)關(guān)系d、親屬關(guān)系限制：直接親屬關(guān)系和社會(huì)關(guān)系②聘任程序：股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對大股東和執(zhí)行董事的提名權(quán)進(jìn)行限制③名額：有公司、股東和市場決定④期限：由公司章程，每屆3年，可連選連任獨(dú)立董事薪酬制度①支付方式A、固定報(bào)酬 B、延期支付報(bào)酬 C、股票期權(quán)②支付標(biāo)準(zhǔn)：由董事會(huì)和股東大會(huì)決定（我國年薪4~5萬，最高20萬）獨(dú)立董事的權(quán)利和義