【文章內(nèi)容簡介】 行清分中心庫房業(yè)務(wù)交接、處理押運(yùn)人員外包公司對調(diào)撥物品進(jìn)行押送類別物品計(jì)量要素定義備注現(xiàn)金類現(xiàn)金、假幣幣種、券別、票面、數(shù)量總行定義號碼類重空、有價(jià)單證名稱、數(shù)量、起止號段等總、分行可定義、維護(hù)物品號碼長度有區(qū)分，可以號碼段方式記錄技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案） 權(quán)限管理設(shè)置權(quán)限內(nèi)容，可分別對機(jī)構(gòu)、崗位等進(jìn)行授權(quán)，并將其分配給各個(gè)角色，可以新建、查詢、修改、分配?？陕?lián)動相應(yīng)的機(jī)構(gòu)、崗位、用戶。由系統(tǒng)管理員進(jìn)行權(quán)限管理。建立用戶時(shí)，只有關(guān)聯(lián)崗位后，登錄系統(tǒng)才能有操作交易的權(quán)限。根據(jù)不同業(yè)務(wù)分類，設(shè)置不同權(quán)限、逐級審批，已達(dá)到不同業(yè)務(wù)都有獨(dú)立審批路徑。 物品分類調(diào)配管理的物資包括現(xiàn)金類、號碼類、箱包、無號類物品等。11箱包柜員袋、柜員尾箱、配送袋（現(xiàn)金、重空）、傳票袋、寄庫箱（內(nèi)、外部）、自助設(shè)備鈔箱、上門收送款箱、空箱等種類、序號、數(shù)量等總行定義、維護(hù)屬號碼類物品，不能以號碼段方式記錄，并且部分類別箱包作為配送載體，部分箱包作為庫房保管物無號類物品票樣等其他經(jīng)批準(zhǔn)納入金庫管理的物品名稱、種類、數(shù)量（金額）等總、分行可定義事件事件類型（大類+小類）現(xiàn)金01系統(tǒng)內(nèi)領(lǐng)用技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）品，類別特殊，單獨(dú)設(shè)立。登記薄及報(bào)表管理實(shí)現(xiàn)包括但不限于本系統(tǒng)涉及相關(guān)業(yè)務(wù)登記簿、報(bào)表電子化管理，包括但不限于交接類、庫存類、出入庫類、鑰匙密碼管理類、人員變動類、檢查類、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)類等，如在現(xiàn)金、假幣、憑證、箱包調(diào)撥預(yù)約申請、出入庫、交接中自動生成相關(guān)預(yù)約申請單、出入庫、交接登記薄，清分業(yè)務(wù)中生成清分任務(wù)分配表，清分?jǐn)?shù)量統(tǒng)計(jì)表，清分交接登記薄，實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)流程信息實(shí)時(shí)跟蹤、記錄、查詢。各種業(yè)務(wù)事件流在系統(tǒng)中，一種金庫業(yè)務(wù)對應(yīng)一種事件，事件類型如下：現(xiàn)金調(diào)撥、假幣上繳、憑證調(diào)撥、箱包出入庫管理、清分管理、鈔車線路規(guī)劃。各事件流如下表：1202系統(tǒng)內(nèi)上繳03掛靠行領(lǐng)用04掛靠行上繳05自助設(shè)備加鈔調(diào)出06自助設(shè)備回鈔調(diào)入11系統(tǒng)外領(lǐng)用人行12調(diào)出系統(tǒng)外人行13系統(tǒng)外領(lǐng)用他行14調(diào)出系統(tǒng)外他行91庫存余額調(diào)整92現(xiàn)金對賬假幣系統(tǒng)內(nèi)解繳網(wǎng)點(diǎn)向支行解繳支行向總行或當(dāng)?shù)厝诵薪饫U總行向人行解繳12調(diào)出系統(tǒng)外91庫存余額調(diào)整重空憑證01系統(tǒng)內(nèi)領(lǐng)用02系統(tǒng)內(nèi)上繳技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）1303掛靠行領(lǐng)用04掛靠行上繳11系統(tǒng)外領(lǐng)用12調(diào)出系統(tǒng)外31憑證銷毀32憑證作廢33憑證遺失91庫存余額調(diào)整箱包01網(wǎng)點(diǎn)柜員現(xiàn)金箱上繳02網(wǎng)點(diǎn)柜員現(xiàn)金箱領(lǐng)用03網(wǎng)點(diǎn)配物箱包上繳04金庫配物箱包出庫05網(wǎng)點(diǎn)空箱上繳06網(wǎng)點(diǎn)空箱領(lǐng)用07網(wǎng)點(diǎn)配物箱包2上繳08金庫配物箱包2出庫09網(wǎng)點(diǎn)空箱2上繳10網(wǎng)點(diǎn)空箱2領(lǐng)用11外寄款箱調(diào)出技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）1412外寄款箱調(diào)入31內(nèi)部寄庫箱調(diào)入32內(nèi)部寄庫箱調(diào)出33外部寄庫箱調(diào)入34外部寄庫箱調(diào)出41上門收款箱出庫42上門收款箱入庫43上門收款箱出入庫44自助設(shè)備鈔箱包出庫45自助設(shè)備鈔箱包入庫46自助設(shè)備鈔箱包出入庫91庫房箱包信息清分01庫房現(xiàn)金清分02非庫房現(xiàn)金清分03自助設(shè)備清機(jī)04網(wǎng)點(diǎn)清分技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）庫房與業(yè)務(wù)流程的對應(yīng)關(guān)系1.以城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)取現(xiàn)金流程為例，參見下圖：15總行中心金庫——尾箱庫總行中心金庫總行中心金庫——尾箱庫柜員尾箱網(wǎng)點(diǎn)庫柜員尾箱網(wǎng)點(diǎn)庫總行中心金庫——完整券庫技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)經(jīng)理發(fā)起現(xiàn)金領(lǐng)用預(yù)約申請一級支行預(yù)約管理崗、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人匯總、審批預(yù)約柜員向營業(yè)經(jīng)理領(lǐng)用現(xiàn)金總行中心金庫預(yù)約管理崗、負(fù)責(zé)人匯總、審批預(yù)約營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員接收現(xiàn)金、入庫總行中心金庫完整券管庫員配裝現(xiàn)金T+1現(xiàn)金出庫、交接、押運(yùn)現(xiàn)金在庫房間的流轉(zhuǎn)過程為：總行中心金庫完整券庫到網(wǎng)點(diǎn)庫，網(wǎng)點(diǎn)庫再分配至柜員尾箱。2.以城區(qū)支行網(wǎng)點(diǎn)交存現(xiàn)金流程為例，參見下圖：網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)經(jīng)理發(fā)起現(xiàn)金交存預(yù)約申請一級支行預(yù)約管理崗、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人匯總、審批預(yù)約總行中心金庫預(yù)約管理崗、負(fù)責(zé)人匯總、審批預(yù)約營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員配裝現(xiàn)金T+1總行接收現(xiàn)金、入庫尾箱庫現(xiàn)金出庫、交接、押運(yùn)尾箱庫接收現(xiàn)金、入庫現(xiàn)金出庫、交接、押運(yùn)現(xiàn)金出庫交清分已清分現(xiàn)金入庫總行中心金庫——完整券庫總行中心金庫——?dú)垞p券庫總行中心金庫——自助設(shè)備鈔箱庫現(xiàn)金在庫房間的流轉(zhuǎn)過程為：柜員尾箱到網(wǎng)點(diǎn)庫，再到總行中心金庫尾箱庫，次日出庫經(jīng)清分后，根據(jù)錢捆質(zhì)量分別入庫至總行中心金庫完整券庫、殘損券庫、自助設(shè)備鈔箱庫。16技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）與門禁系統(tǒng)的對接支持與門禁系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)傳輸、通訊。系統(tǒng)向門禁系統(tǒng)推送進(jìn)出、權(quán)限指令，實(shí)現(xiàn)有任務(wù)才能發(fā)起授權(quán)。安全認(rèn)證系統(tǒng)采用指紋驗(yàn)證（特殊人群或可采用“員工號+密碼+授權(quán)”或“安全認(rèn)證卡+密碼”等形式）的方式進(jìn)行系統(tǒng)登錄、業(yè)務(wù)授權(quán)和交接確認(rèn)，僅憑“員工號+密碼”登陸只能進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)查詢。卡、密碼應(yīng)適用于系統(tǒng)中登陸、交接、身份驗(yàn)證等各個(gè)模塊。 現(xiàn)金、假幣、憑證業(yè)務(wù)模塊實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金、假幣、憑證等“調(diào)撥指令電子化、流程制約系統(tǒng)化、實(shí)物信息實(shí)時(shí)化”，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金、假幣、憑證等調(diào)撥業(yè)務(wù)過程監(jiān)控、跟蹤。反映現(xiàn)金、假幣、憑證等在保管、調(diào)撥、配送等各環(huán)節(jié)的流轉(zhuǎn)狀況，實(shí)現(xiàn)信息流、實(shí)物流與賬務(wù)流一一匹配，有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)運(yùn)營效率。 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)現(xiàn)金基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)1.幣種維護(hù)l 總行維護(hù)，支持幣種代碼、符號、名稱、主幣單位、小數(shù)點(diǎn)位置、使用狀態(tài)（使用、未使用）等信息的新增、刪除、修改、查詢功能。l 支持按每捆或每把鈔幣冠字號碼、機(jī)構(gòu)名稱、人員姓名、日期等信息生成條形碼（二維碼）。2.券別維護(hù)總行維護(hù)，支持代碼、名稱、幣種、類型（紙幣、硬幣、紀(jì)念幣、紀(jì)念鈔）、版別（第幾套）、券別、票面金額、票面金額與元的關(guān)系、使用狀17技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）態(tài)（使用、未使用）等信息的增加、刪除、修改、查詢功能。3.票面類型維護(hù)總行維護(hù)，支持票面代碼、票面類型名稱（完整、殘損、ATM鈔、假幣等）、票面類型啟用狀態(tài)（啟用、未啟用）等信息的增加、刪除、修改、查詢功能。4.單位換算關(guān)系維護(hù)總行維護(hù)，可實(shí)現(xiàn)各類換算關(guān)系的增加、刪除、修改、查詢功能。下級行可查詢。例紙幣：1袋=20捆，1捆=10把，1把=100張；硬幣：1盒=10卷，1卷=50枚。憑證類基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)1.憑證種類維護(hù)總行維護(hù)，支持憑證代碼、名稱、數(shù)量單位、種類、類型、批次號、起止號碼、使用狀態(tài)（使用、未使用）、使用范圍、內(nèi)部與外部使用憑證（內(nèi)部使用、外部使用）、允許從系統(tǒng)外調(diào)入的機(jī)構(gòu)范圍等信息的新增、刪除、修改、查詢功能。2.憑證類型維護(hù)總行維護(hù)，提供憑證、有價(jià)單證、中間業(yè)務(wù)憑證、其他有號憑證等類型的新增、刪除、修改、查詢功能。3.單位換算關(guān)系維護(hù)總行維護(hù)，可實(shí)現(xiàn)各種憑證類有號物品換算關(guān)系的增加、刪除、修改、查詢功能。下級行可查詢。例：存單：25張=1本，40本=1封，5封=1箱，存折：100份=1封，10封=1箱。18技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案） 庫房管理出入庫、庫存的登記管理實(shí)現(xiàn)總行現(xiàn)金中心庫、支行業(yè)務(wù)庫、網(wǎng)點(diǎn)虛擬庫現(xiàn)金、假幣、憑證等的出庫、入庫、庫存管理。出庫、入庫、庫存反應(yīng)包含但不限于以下信息：1.現(xiàn)金反映幣種、類型、版別、券別、票面類型、數(shù)量、金額、所屬庫房等信息；2.假幣反映冠字號碼、幣種、類型（變造、偽造）、版別、券別、票面類型、數(shù)量、金額、所屬庫房等信息；3.憑證反映憑證數(shù)量、單位、類型、種類、批次號、起止號碼、狀態(tài)（作廢待銷毀等）、所屬庫房等信息；移庫管理通過移庫錄入、移庫復(fù)核、移庫交接實(shí)現(xiàn)庫房內(nèi)現(xiàn)金、假幣、憑證等物資在同一機(jī)構(gòu)不同庫房之間的實(shí)物轉(zhuǎn)移、身份確認(rèn)、賬務(wù)登記處理（支持PDA/PC多種操作模式）。對移出金庫、移入金庫、移庫日期、移庫管庫人員變動、移庫摘要說明及對應(yīng)信息（詳見出入庫、庫存登記信息）等進(jìn)行記錄，自動更新相應(yīng)的出入庫、庫存、交接登記簿。碰庫管理根據(jù)庫房、物資類型，設(shè)置碰庫頻率及要求、碰庫形式（自碰、換人碰），通過PDA/PC輸入碰庫實(shí)物數(shù)量，自動與核心系統(tǒng)、現(xiàn)金管理系統(tǒng)明細(xì)、余額進(jìn)行核對，登記碰庫結(jié)果和記錄。根據(jù)庫房類型，支持單人、雙人及多人操作確認(rèn)方式。1.自碰庫管理責(zé)任人自行清點(diǎn)庫房內(nèi)保管的實(shí)物，通過PDA/PC在系統(tǒng)中輸入對應(yīng)實(shí)物數(shù)量，賬實(shí)相符系統(tǒng)自動確認(rèn)碰庫成功。19技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）2.換人碰庫管理責(zé)任人之外的其他責(zé)任人共同清點(diǎn)實(shí)物后，通過PDA/PC在系統(tǒng)中輸入對應(yīng)實(shí)物數(shù)量，賬實(shí)相符系統(tǒng)自動確認(rèn)碰庫成功。庫房物資交接管理1.支持庫房管理責(zé)任人增加、刪除、修改、查詢功能。2.支持通過交接錄入、交接復(fù)核、業(yè)務(wù)交接、業(yè)務(wù)監(jiān)交對交出人員、接收人員、監(jiān)交人員進(jìn)行登記（支持PDA/PC多種模式），支持同一組人員同時(shí)交接和部分人員平行交接（對平行交接進(jìn)行跟蹤續(xù)時(shí)登記，防止一人掌管密碼、鑰匙），并生成的相應(yīng)的交接登記簿，交接成功后，自動變更庫房出入庫登記簿、庫存余額登記簿的庫房管理責(zé)任人，并對其變動情況進(jìn)行記錄。預(yù)警功能1.預(yù)警類型。實(shí)現(xiàn)包括限于以下預(yù)警：現(xiàn)金、假幣、憑證余額預(yù)警管理；；配送物資與配送路不匹配預(yù)警；假幣未及時(shí)上交，月末存在余額預(yù)警。（管理最小單位：柜員）2.預(yù)警參數(shù)設(shè)置。分為總額預(yù)警（是，否）、分類預(yù)警（是，否），支持分類設(shè)置（按不同類型的網(wǎng)點(diǎn)、不同物資類型、不同物資品種等）、分級設(shè)置（上級可設(shè)定下級）、統(tǒng)一設(shè)置是否預(yù)警，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置、修改、刪除、查詢功能。庫存物資異常處理1.實(shí)現(xiàn)同一幣種庫存現(xiàn)金不同券別之間修改、調(diào)整；2.庫房物資盤虧（遺失、毀損）、盤盈處理，需聯(lián)動核心系統(tǒng)進(jìn)行賬務(wù)處理；3.庫存憑證類物資銷毀、作廢處理，需由核心系統(tǒng)日終傳輸數(shù)據(jù)；20分類功能編號功能類型功能描述現(xiàn)金憑證調(diào)撥01系統(tǒng)內(nèi)調(diào)入實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)向支行（可跨支行）、支行向總行、網(wǎng)點(diǎn)向總行之間領(lǐng)用業(yè)務(wù)現(xiàn)金、憑證；02系統(tǒng)內(nèi)上存實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)向支行（可跨支行）、支行向總行、網(wǎng)點(diǎn)向總行之間上繳業(yè)務(wù)現(xiàn)金、憑證；03系統(tǒng)外調(diào)入人行實(shí)現(xiàn)行內(nèi)有權(quán)機(jī)構(gòu)從外部機(jī)構(gòu)（人民銀行或代理行）調(diào)入現(xiàn)金、憑證。04調(diào)出系統(tǒng)外人行實(shí)現(xiàn)行內(nèi)有權(quán)機(jī)構(gòu)向外部機(jī)構(gòu)（人民銀行或代理行）調(diào)出現(xiàn)金、憑證。05系統(tǒng)外調(diào)入他行或廠實(shí)現(xiàn)行內(nèi)有權(quán)機(jī)構(gòu)從外部機(jī)構(gòu)（人民銀行或技術(shù)評估報(bào)告（系統(tǒng)建設(shè)方案）4.以上操作需雙人操作，并經(jīng)有權(quán)人審批。庫存現(xiàn)金管理實(shí)現(xiàn)庫存余額等實(shí)時(shí)監(jiān)控，根據(jù)現(xiàn)金重空等收支數(shù)量、券別等建立相應(yīng)數(shù)據(jù)模型，按機(jī)構(gòu)層級、分類反映現(xiàn)金收支高峰期和低谷期應(yīng)保持的最高、最低限額，統(tǒng)計(jì)分析現(xiàn)金綜合利用率、周轉(zhuǎn)率等，并生成相關(guān)的統(tǒng)計(jì)列表，為庫存余額等預(yù)警