深圳某公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案(編輯修改稿)
2025-06-06 12:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，并制定整改方案。② 形成內(nèi)控缺陷整改報(bào)告、跟進(jìn)檢查整改效果，完成追加測(cè)試。③ 負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司內(nèi)部控制自評(píng)工作。聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)我公司從建立之初，就非常注重企業(yè)管理的建設(shè)，為保證管理的專業(yè)化、系統(tǒng)化和合理化，本公司已于2010年6月聘請(qǐng)知名管理咨詢公司香港冠智達(dá)管理顧問有限公司，協(xié)助公司實(shí)施建立一套完整的“方圓計(jì)劃” ，將公司所有崗位的工作內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、溝通部門、步驟、甚至每一個(gè)細(xì)節(jié)、流程都列入“方圓計(jì)劃”，將崗位職責(zé)與權(quán)限劃分。同時(shí)根據(jù)不同職能，開展不同層次、不同專業(yè)的培訓(xùn)活動(dòng)，形成管理層學(xué)管理、技術(shù)層學(xué)技術(shù)、一線員工練本領(lǐng)的良好培訓(xùn)學(xué)習(xí)局面。并且根據(jù)各部門崗位，梳理出一系列管理制度流程，為構(gòu)建內(nèi)部控制總體架構(gòu)和體系提供了重要的基礎(chǔ)和良好的保證。截止到7月15日，我公司的“方圓計(jì)劃’’已基本完成，現(xiàn)進(jìn)行后續(xù)階段的建設(shè)視頻設(shè)計(jì)。與此同時(shí)，公司組織相關(guān)人員（包括業(yè)務(wù)部門）全面學(xué)習(xí)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》等相關(guān)文件制度，并重新學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)3月8日11日曾經(jīng)培訓(xùn)的光盤16張，并邀請(qǐng)華潤(rùn)三九醫(yī)藥股份有限公司內(nèi)控相關(guān)人員對(duì)我公司人員進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)。三、內(nèi)部控制啟動(dòng)工作計(jì)劃（一）召開內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目專題會(huì)公司于2011年5月10日召開了內(nèi)控體系建設(shè)專題會(huì)，對(duì)公司內(nèi)控建設(shè)工作進(jìn)行了部署和動(dòng)員。 公司于2011年7月12日再次召開了內(nèi)控體系建設(shè)專題會(huì)，針對(duì)以前存在問題，進(jìn)一步對(duì)公司內(nèi)控建設(shè)工作進(jìn)行了修正和部署。 （二）擬定內(nèi)控工作實(shí)施工作方案和進(jìn)度表（2011年7月31日前）公司按照證券監(jiān)管部門的要求，綜合考慮公司目前實(shí)際情況，制定了合理、操作性較強(qiáng)的內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施計(jì)劃及工作方案。 四、內(nèi)控建設(shè)階段工作計(jì)劃（2011年5月至2012年3月）序號(hào)階段時(shí)間工作內(nèi)容1確定內(nèi)控實(shí)施范圍及方案—確定內(nèi)控實(shí)施的范圍，包括股份公司及其重要業(yè)務(wù)流程2現(xiàn)有流程梳理與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估—梳理流程，編制風(fēng)險(xiǎn)清單，形成各項(xiàng)內(nèi)控文檔；將現(xiàn)有政策、制度等與風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行比對(duì)，查找內(nèi)控缺陷3制定內(nèi)控缺陷整改方案及落實(shí)—制定內(nèi)控缺陷整改方案，落實(shí)整改時(shí)間、責(zé)任部門和人員；落實(shí)缺陷整改工作4檢查內(nèi)控整改效果—檢查整改效果，第一輪內(nèi)控測(cè)試5實(shí)施整改完成追加測(cè)試第二輪內(nèi)控測(cè)試，缺陷評(píng)估及整改。AB兩個(gè)小組進(jìn)行交叉測(cè)試。6按照要求披露內(nèi)控實(shí)施工作情況每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向深圳證監(jiān)局報(bào)送內(nèi)控進(jìn)展情況說明，并在定期報(bào)告中予以披露（一）、實(shí)施范圍企業(yè)范圍：根據(jù)深證局公司字[2011]31號(hào)文要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，本次內(nèi)控建設(shè)的實(shí)施范圍為股份公司（因南昌市兆馳科技有限公司和深圳市兆馳節(jié)能照明有限公司尚處于籌建期和試產(chǎn)期，而香港兆馳有限公司未開展日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，僅為股份公司代付材料款和費(fèi)用），等公
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