中國民營企業(yè)如何在境外有效進(jìn)行外資本運(yùn)作(編輯修改稿)
2025-06-03 22:18 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 1 , 1 %2 5 —以上, 1 6 ,9%虧損, 9 7 , 5 7 %16 17 以 H股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序 1 ? 準(zhǔn)備階段 ? 公司確立境外上市 ? 聘請各中介機(jī)構(gòu) (保薦人、各方律師、會計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問等 ) ? 各中介機(jī)構(gòu)完成前期盡職調(diào)查后，進(jìn)場工作 ? 就各項(xiàng)敏感議題進(jìn)行討論，確立諸如業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組及股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)、經(jīng)理期權(quán)等方案 ? 實(shí)施業(yè)務(wù)和資產(chǎn)重組 ? 確定股份制改造方案，股東會通過相關(guān)決議 ? 經(jīng)省級人民政府或國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作的股份有限公司 ? 制作上市所需法律文件及申報(bào)文件 ? 準(zhǔn)備招股說明書所需行業(yè)、公司業(yè)務(wù)、歷史沿革等資料并同步進(jìn)行驗(yàn)證 18 ? 第十部分 研發(fā) ? 第十一部分 同業(yè)競爭 ? 第十二部分 關(guān)聯(lián)交易 ? 第十三部分 公司治理結(jié)構(gòu) ?第十四部分 風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 盡職調(diào)查工作內(nèi)容（概要） ?第一部分 法律資料 ?第二部分 財(cái)務(wù)會計(jì) ?第三部分 土地 /不動產(chǎn)和建筑物 ?第四部分 經(jīng)營情況 ?第五部分 營銷和銷售 ?第六部分 人力資源 ?第七部分 信息系統(tǒng) ?第八部分 環(huán)境保護(hù) ?第九部分 保險(xiǎn) 以 H股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序 2 19 二、申報(bào)階段：向中國證監(jiān)會申請創(chuàng)業(yè)板上市 ? 第一次申報(bào)： ? 保薦人代表公司向中國證監(jiān)會提交創(chuàng)業(yè)板上市申請 (包括：公司申請報(bào)告、上市推薦人報(bào)告、公司設(shè)立批準(zhǔn)文件 ),一式五份 ? 證監(jiān)會國際合作部就公司是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及其它有關(guān)規(guī)定會商國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部 (20個工作日） ? 證監(jiān)會給予受理函 ? 第二次申報(bào) ? 向證監(jiān)會提交申請文件（一式二份、其中一份為原件） ? 境內(nèi)律師的法律意見書、會計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告凡有國有股權(quán)公司，國資管理部門的批覆文件完備的招股說明書證監(jiān)會要求的其它文件 ? 申請文件齊備，在正式受理期間外經(jīng)貿(mào)部、外匯局和財(cái)政局（如涉及國有股權(quán)）等未提出書面反對意見，經(jīng)審核合規(guī)，予以批準(zhǔn)。 ? 取得中國證監(jiān)會批復(fù) (約 10個工作日 ) 以 H股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序 3 20 ? 申報(bào)階段：向香港聯(lián)交所申請上市 ? 取得中國證監(jiān)會批復(fù)后，向香港聯(lián)交所正式遞交申請表格 ? 香港聯(lián)交所聆訊 (最少 2535個工作日 ) ? 取得香港聯(lián)交所上市批準(zhǔn)，準(zhǔn)備發(fā)行上市（約 15個工作日） ? 發(fā)行階段（配售與公開發(fā)售） ? 保薦人與公司在香港及其他國際金融中心舉辦推介會 ， 介紹及推介公司予適當(dāng)之投資者認(rèn)識 ， 以引起投資者對公司的價值關(guān)注 保薦人及有關(guān)公關(guān)公司將安排不同媒體 ， 針對公司之上市計(jì)劃作出不同類型的報(bào)導(dǎo)； ? 招股說明書印刷發(fā)行及接受投資者認(rèn)購 ? 保薦人與公司股東及管理層比較投資者之背景 、 財(cái)務(wù)實(shí)力 、 投資策略等 ， 共同決定股票配售最后認(rèn)購者 ， ? 公開認(rèn)購部分完成 ， 投資者會按抽簽結(jié)果獲得股票 ? 正式上市并于香港聯(lián)交所主板掛牌 以 H股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序 4 21 中國企業(yè)香港上市操作實(shí)務(wù) 為什么要上市 ？ 能否上市？ 香港創(chuàng)業(yè)板與香港主板之比較 在哪里上市 上市途徑 怎樣上市 上市中介團(tuán)隊(duì) 香港創(chuàng)業(yè)板上市費(fèi)用 香港創(chuàng)業(yè)板上市申請概況 紅籌和 H股 以 H股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序 以紅籌股上香港創(chuàng)業(yè)板申報(bào)程序 境外融資案例 國泰君安香港保薦之經(jīng)驗(yàn) 國泰君安（香港）融資 國 泰 君 安 證
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