【文章內容簡介】 貿易的政策演變 （一）自由貿易政策 （二）保護貿易政策 ◆ 服務貿易自由化的目標是更加廣泛和全面的市場開放，即服務產品市場、服務行業(yè)的投資市場和服務業(yè)勞動力市場的開放。 ◆ 最大限度地清除各種服務貿易壁壘 64 按照 《 服務貿易總協(xié)定 》 對服務貿易自由化的確定，服務貿易自由化可以理解為： (1)服務貿易自由化必須具有有效的、自由的和公平的 市場進入 (2)在互利的基礎上，服務貿易自由化必須是 權利和義務全面平衡 (3)服務貿易自由化的實現(xiàn)最終取于發(fā)展中國家的政策目標和部門發(fā)展水平。 65 （一）自由貿易政策 ◆自由貿易能促進國際分工，提高勞動生產率，使經濟富有效率。 ◆經濟有效率并不是要求每個國家都使用最先進的生產技術。 ◆經濟效率與經濟政策的發(fā)展目標密切相關。 66 Y=f(X1,X2) D X1 P′ˋˊ C A P B X2 生產率：每單位投入或投入組合的產出水平 。 ——技術效率 全要素生產率：所有要素的生產率 。 分配效率 反映要素的相對稀缺性 。 圖中等產量線上任一點都是技術有效率點 。 B點相對于生產 Y水平產品而言是有技術效率的 。 圖 31 自由貿易與經濟效率 67 ◆ 強迫廠商面對國際價格的貿易改革與生產率的變化之間 沒有直接聯(lián)系 。 ◆ 貿易自由化是實現(xiàn)規(guī)模經濟 ， 提高經濟效率的途徑之一 。 ◆ 貿易自由化與生產率增長之間成正相關關系 ， 但也有人對此持懷疑態(tài)度 ， 爭議主要表現(xiàn)在： A、 生產率提高與自由化的聯(lián)系 正相關 （ 競爭加劇 、 規(guī)模經濟 、 穩(wěn)定性和自由化 ） B、 新增長理論 （ 生產率增長率 ） 貿易自由化改變了廠商經營的市場條件 ， 促進了創(chuàng)新和技術變革 （ 提高專業(yè)化程度 、 人力資本存量增大 、 干中學 、 投資 R＆ D帶來的收益 ） 。 C、 服務的相關理論 。 68 基本模型分析： （ 1） 前提假定 ◆ 假設世界上由許多 X、 K、 S和國家 ， 沒有任何貿易或要素移動壁壘 ， 市場完全競爭； ◆ 有關要素的移動都是暫時性的 ， 不涉及國籍變化； ◆ 若用 X、 S、 Q代表商品 、 服務和既定要素稟賦的最大產出； ◆ 規(guī)模報酬不變 ， C、 U為本國消費的商品和服務 ， K為本國產出中要素服務的使用量 ， 若開放貿易 ， 則 T=XC， V=SU， D=QK ◆ 假設 Pj， Qj， rj（ j=a,f） 為封閉 /自由時 X、 S、 Q的價格 。 69 （ 2） 主要內容與基本結論 封閉情況下： paCa=PaXa, qaUa=qaSa, raKa=raQ (71) 對于 （ X,S,Q） ∈ F,（ Q=Ka） 有： （ 生產價值最大化 ） paXa + qaSa raKa ≥paX +qaS raKa (72) 所以有 , pfCa + qfUa –rfQ =pfXa + qfSa –rfKa ≤ pfCf + qfUf –rfQ (73) 借助顯示性偏好弱定理 paCf + qaUf –raQ≥paCa + qaUa –raQ (74) 所以 , paTf + qaVf +raDf≤ 0 （ 75） 70 ? 這表明，如果沒有貿易和要素移動壁壘，各國都傾向于出口封閉狀態(tài)下相對價格最低的那種商品、服務產出和要素服務，因為這樣可以實現(xiàn)潛在的貿易利益。 ? 該模型從整體經濟出發(fā)說明商品、服務和要素貿易均要實現(xiàn)自由化。 71 （ 3） 服務貿易自由化的福利效應特點 “ 信息服務貿易 ” 假定： HO模型的基本假定條件都成立 ， 另外 ， 信息在國際間可以自由流動； 兩個國家 A、 B， 兩種產品 X、 S； A國信息產品 X相對豐裕 ， B國 S相對豐裕 。 若自由貿易 ， A出口 X ， 換取 S， 設 X、 S均不存在“ 二級市場 ” ， 即購買者就是消費者 。 72 P C QA QB TB′ TA′ X TB O TA TB S 圖 32 服務貿易自由化的福利效應 C點位于兩國信息生產可能性曲線之外， 信息自由貿易使兩國福利都有所增加。 73 由于 ① 信息商品生產成本與使用規(guī)模無關； ② 信息服務提供者生產成本與信息服務消費者的消費規(guī)模無關 。 ◆ 在同等貿易條件下 ， 貿易國從信息服務貿易中獲得的福利大于或至少不小于從同等規(guī)模的商品貿易中獲得的福利； ◆ 在同等貿易條件下 ， 信息服務貿易比商品貿易更能同時提高貿易雙方的福利水平 。 當具有信息服務比較優(yōu)勢的貿易國與具有商品比較優(yōu)勢的貿易國發(fā)生貿易時 ， 前者從貿易中獲得的收益高于或至少不低于后者 。 74 （ 1） 服務貿易自由化的宏觀影響 ◆ 服務貿易自由化與國家安全 政治 、 經濟 、 軍事 、 外交 、 文化 ◆ 服務貿易自由化與國家競爭力 服務貿易將給貿易國帶來強有力的競爭力 75 服務貿易利益（競爭力） T 時間 I 利益 圖 321 國家利益、國家安全利益和服務貿易利益之間的關系 該分析是建立在服務貿易自由化可以提高競爭力的假設基礎之上的 76 M波特 服務貿易給予 廠商或國家競爭優(yōu)勢的基本要素可分解為 6個： （ 1）服務技術（高技術）要素。 （ 2）服務資源要素。 （ 3）服務管理要素。 （ 4）服務市場要素。 （ 5）服務資本（投資）要素。 （ 6）服務產品要素。 77 生產因素主導階段 投資主導階段 創(chuàng)新主導階段 豐裕主導階段 服務貿易將對除第一階段外的其他三個階段的發(fā)展產生影響，而且這種影響隨著經濟競爭力水平的提高而不斷加深 78 （ 2） 發(fā)達國家服務貿易自由化的政策取向 “ 服務貿易補償論 ” 服務換商品 （ 3） LDC服務貿易自由化的政策取向 混合型 ， 逐步自由化 ◆ 逐步放松 國內服務市場 的管制； ◆ 逐步開放 本國商品貿易市場 ； ◆ 逐步開放 服務產品市場 ， 減少服務產品領域非關稅壁壘； ◆ 逐步開放 服務要素市場 ， 減少有形服務貿易的關稅和非關稅壁壘； ◆ 服務貿易自由化 79 準備知識： 政策工具 簡要說明 關稅 納稅商品品種，稅率 進口配額 配額商品范圍，額度 補貼 政府對國內生產的補貼 政府采購 對外國產品的歧視性采購 海關手續(xù)，商品檢驗檢疫 技術壁壘、綠色壁壘 反傾銷、反補貼 相機保護措施 貿易制裁 禁運、報復 出口補貼 鼓勵出口的措施 80 保護幼稚產業(yè) 形成買方壟斷力量 保護衰退產業(yè) 反傾銷、反補貼 促進國內生產 國內經濟安全 促進國內就業(yè) 國防事業(yè) 增加政府財政收入 貿易收支平衡 國家榮譽 環(huán)境保護、居民健康 更公正的分配 國內經濟安全 81 （二）保護貿易政策 （ 1） 服務貿易壁壘產生的原因 ◆ 微觀經濟學根源：自然壟斷 、 非對稱信息 、 經濟的外部性； ◆ 政府出于本國經濟獨立性的考慮； ◆ 政治 、 文化上的考慮 。 82 限制貿易過程的壁壘 限制主體資格的壁壘 稅收歧視 資格的限制 補貼 股權的限制 國家壟斷 經營的限制 政府購買 信息的限制 外匯管制 執(zhí)業(yè)資格的限制 人員國際流動的限制 制造不公平的競爭環(huán)境 冗長的審批程序 投資退出限制 服務貿易政策工具 83 （ 2）服務貿易壁壘及其種類 服務貿易壁壘：一國政府對外國服務生產者或提供者的服務提供或銷售所設置的有障礙作用的政策措施。 ◆把服務貿易的 交易模式與影響服務提供和消費的壁壘 結合起來，服務貿易壁壘可分為： 貿易壁壘 對應的服務 貿易模式 舉例 產品移動壁壘 跨境交付 數(shù)量限制，當?shù)爻煞窒拗?，補貼，政府采購，歧視性技術標準，稅收，對知識產權缺乏保護 資本移動壁壘 境外消費 外匯管制，投資收益匯出限制 人員移動壁壘 自然人流動 繁瑣的出入境手續(xù)和高額費用，移民限制 開業(yè)權壁壘 商業(yè)存在 外商進入的部門、地區(qū)、投資比例、使用雇員的限制 84 壁壘形式 舉例 影響市場準入的措施 完全禁止外國直接投資的進入； 有傾向性的限制某類投資方式； 對服務業(yè)外來投資規(guī)定其在企業(yè)中的最高所有權比例； 對服務業(yè)投資地域和企業(yè)數(shù)量的限制 影響國民待遇的措施 對經營范圍限制 在雇員結構的限制 利潤匯出和投資返還的限制 對服務提供者人事資格的限制 ◆ 按照世貿組織烏拉圭回合談判采納的方案分類 85 86 完善的 保護政策衡量指標 應具備四個特征： 可比性 、 可解釋性 、 準確性 、 可操作性或可重復性 。 （ 1） 名義保護率： NRP=（ 國內 P國際 P） /國際 P （ 2） 實際 （ 有效 ） 保護率： ERP=（ 國內加工增值 國外加工增值 ） /國外加工增值 （ 3） 生產者補貼等值 （ PSE） ：用來測算關稅和 NTBs以及其他與分析相關的政策變量的保護程度的一種衡量指標 。 名義保護只考慮了關稅對某種成品價格的影響，而不考慮對其投入材料的保護 當某產業(yè)的產品進口名義關稅率高于原料的進口名義關稅率時，該產業(yè)所受的有效保護率就要高于名義保護率 假定取消所有現(xiàn)存的政府對服務業(yè)的扶持措施，而由此造成的服務業(yè)收入的減少額同其原來的收入額之比的百分數(shù)。 87 QwS QtS Qtd Qwd Q P Pt Pw O 圖 33補貼等值下的關稅影響 圖 34補貼等值下的出口配額影響 S D QwS QqS Qqd Qwd Q P Pq Pw O S D PSE=(PtPw)QtS/( Pt QtS)= (PtPw)/ Pt CSE=(PwPt)Qtd/( Pt Qtd)= (PwPt)/ Pt 88 （ 1） 關稅效應分析 ① 關稅的一般效應：與商品貿易比較 假設：兩個國家： H： K豐裕 ， Y為 K密集型 F： L豐裕 ， X為 L密集型 ◆ H為小國 ， X可貿易 ， 則 H出口 若對 X征收關稅 ， 則 PX/PY 、 w/r 若 Y可貿易 ， 對 Y征收關稅 ， 則 PX/PY 、 w/r 結論：當資本為可變要素時 ， 無論進口何種商品 ，關稅都將提高勞動密集型商品的價格 。 若進口商品使用密集型不變要素，則在服務貿易中關稅將產生一般的商品價格效應。 若進口商品使用密集型可變要素服務，那么，關稅將降低進口的相對價格。 在貿易自由化情況下，無論進口何種商品，可變要素資本所有者的境況都會改善 89 ◆ H為大國，貿易條件不變，相對于進口價格， K的國內價格將上升，從而使國內消費者福利有所增加，并有可能超過自由貿易時的水平，這樣一般存在最優(yōu)關稅率。 ◆當進口要素服務時，關稅則起到對匯回的服務收入征稅的作用。 ◆國內稅收制度可以在一定程度上發(fā)揮貿易政策的作用。 90 ② 關稅的道德風險效應：拉格斯曼 —豪恩模型 完全競爭的局部均衡模型 ★ 關稅和信息不對稱導致的信息壁壘對服務部門產生道德風險行為的影響 經驗商品 ★ 阿克洛夫 ——次品市場 ◆ 沒有私人投資時暫時性關稅保護的情形 ——誘發(fā)道德風險 ◆ 沒有私人投資時永久性關稅保護的情形 ——減少道德風險 ◆ 有私人投資時暫時性關稅保護的情形 ◆ 有私人投資時永久性關稅