創(chuàng)新型封閉式基金ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-02 12:01 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 天 40天 45天 50天 5% % % % % % % % % % 10% % % % % % % % % % 15% % % % % % % % % % 20% % % % % % % % % % 25% % % % % % % % % % 30% % % % % % % % % % 35% % % % % % % % % % 40% % % % % % % % % % 存續(xù)期 5年以內(nèi)封閉式基金出現(xiàn)高折價(jià)率的概率 數(shù)據(jù)來(lái)源：大成基金，根據(jù) 29只封閉式基金 2022年 11月至 2022年 11月折價(jià)率數(shù)據(jù)測(cè)算 第 21頁(yè) 創(chuàng)新措施 ? 信息披露更為充分 ? 每個(gè)交易日披露基金份額凈值 ? 定期更新招募說(shuō)明書 ? 年報(bào)、半年報(bào)和季報(bào)中根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)相應(yīng)增加信息披露內(nèi)容 第 22頁(yè) 技術(shù)保障 銷售機(jī)構(gòu) 結(jié)算公司 交易所 銷售機(jī)構(gòu) 銷售機(jī)構(gòu) LOF系統(tǒng) LOF系統(tǒng) 第 23頁(yè) 與國(guó)投瑞銀的對(duì)比 ? 更有利于保護(hù)持有人利益和降低折價(jià)率 ? 治理結(jié)構(gòu) ? 二級(jí)市場(chǎng)交易 ? 權(quán)證價(jià)值計(jì)算 ? 退出機(jī)制 ? 贖回風(fēng)險(xiǎn) ? 更規(guī)范 ? 更簡(jiǎn)單 第 24頁(yè) 市場(chǎng)前景 個(gè)人投資者市場(chǎng)調(diào)查 網(wǎng)上調(diào)查 電子郵件調(diào)查 銀河證券營(yíng)業(yè) 部實(shí)地調(diào)查 有效問(wèn)卷數(shù)量 1392 245 86 購(gòu)買意愿 非常愿意 % % % 愿意嘗試 % % % 可作為一種選擇 % % % 無(wú)所謂 % % % 不會(huì)購(gòu)買 % % 0% 與開(kāi)放式基金的比較 更有優(yōu)勢(shì) % % / 互為補(bǔ)充 % % / 區(qū)別不大 % % / 不如開(kāi)放式 % % / 第 25頁(yè) 市場(chǎng)前景 ? 機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)調(diào)查 2022年 12月以來(lái)，我公司結(jié)合大成優(yōu)選基金特點(diǎn)，對(duì)中國(guó)人壽、新華人壽、泰康人壽、中國(guó)人保、平安保險(xiǎn)、太平洋保險(xiǎn)、陽(yáng)光財(cái)險(xiǎn)、天安保險(xiǎn)、全國(guó)社保等機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行了投資意愿調(diào)查，機(jī)構(gòu)投資者對(duì)此類產(chǎn)品均表示了強(qiáng)烈興趣。 新華人壽已出具正式意向書，表示將會(huì)認(rèn)購(gòu)并長(zhǎng)期持有一定的基金份額。 第 26頁(yè) 目 錄 ? 一、封基要點(diǎn) ? 二、產(chǎn)品要點(diǎn) ? 三、銷售組織 ? 四、合作前景 ? 五、投資管理 第 27頁(yè) 場(chǎng)內(nèi)發(fā)行 ? 預(yù)期發(fā)行目標(biāo)： 35億份。其中，通過(guò)券商銷售 30億份；大型機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu) 5億份 。場(chǎng)內(nèi)發(fā)售額度可根據(jù)實(shí)際銷售情況調(diào)整。 ? 銷售獎(jiǎng)勵(lì)措施： ? 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用歸代銷機(jī)構(gòu)所有。 ? 我公司還會(huì)按照銷售規(guī)模對(duì)銷售機(jī)構(gòu)給予一次性銷售獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)幅度將比開(kāi)放式基金銷售更有競(jìng)爭(zhēng)力。 第 28頁(yè) 場(chǎng)內(nèi)發(fā)行 ? 技術(shù)平臺(tái)：深交所 LOF系統(tǒng) ? 主承銷商：中信、海通、銀河、光大和國(guó)泰君安等。 ? 其他承銷商：具有基金代銷資格的券商。 ? 場(chǎng)內(nèi)份額登記：登記在中國(guó)結(jié)算場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)，可上市交易，不可贖回。 ? 基金份參考凈值（ IOPV） 第 29頁(yè) 場(chǎng)外發(fā)行 ? 預(yù)期發(fā)行目標(biāo)： 15億份 ? 技術(shù)平臺(tái)：深交所 LOF系統(tǒng) ? 發(fā)行參與機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀行和基金管理人 ? 場(chǎng)外份額登記：登記在中國(guó)結(jié)算場(chǎng)外系統(tǒng)，可通過(guò)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)至場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)賣出。 第 30頁(yè) 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 認(rèn)購(gòu)份額 M 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 M ＜ 50萬(wàn) % 50萬(wàn) ≤ M ＜ 200萬(wàn) % 200萬(wàn) ≤ M ＜ 500萬(wàn) % M ≥500萬(wàn) 每筆 1000元 基金管理人按照上述費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，證券公司可參照?qǐng)?zhí)行 第 31頁(yè) 額度控制 ? 基金規(guī)模：基金規(guī)模不得超過(guò) 50億份（不包括利息折算的份額）。 ? 場(chǎng)內(nèi)份額優(yōu)先發(fā)行：
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