【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 年內(nèi)C. 三年內(nèi)D. 五年內(nèi)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]61號(hào)）中“第三類(lèi)案件”？CA. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的B. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的C. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員業(yè)務(wù)無(wú)其他違法違規(guī)行為的D. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但其不當(dāng)行為導(dǎo)致案件發(fā)生的64.《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法的通知》規(guī)定，案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人為（C）A. 董事長(zhǎng)B. 監(jiān)事長(zhǎng)C. 行長(zhǎng)（總經(jīng)理）D. 合規(guī)總監(jiān)多選題：1．案件信息臺(tái)帳應(yīng)當(dāng)包括（ABCD）2．案件涉及金額以（BC）確認(rèn)金額為準(zhǔn)3．《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息是指（ABCD）、被拘禁或被雙規(guī)、被拘禁或被雙規(guī)4．《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱(chēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（ABCD）的風(fēng)險(xiǎn)。5．自查發(fā)現(xiàn)案件，是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在日常經(jīng)辦業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理中，通過(guò)（ABD）和檢查監(jiān)督等途徑發(fā)現(xiàn)異常情況或線索，并采取得當(dāng)措施，自行揭露的案件。6．《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評(píng)辦法》規(guī)定，內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)主要考核：（ACD）、系統(tǒng)的政策、制度和程序、指標(biāo)考核、激勵(lì)與懲戒的安排中體現(xiàn)了案件防控工作的重要位置、對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查7．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（CD）等，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問(wèn)責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任。8．《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評(píng)辦法》規(guī)定，案件防控工作考評(píng)的內(nèi)容包括（ABCD）、工作質(zhì)量（ABCD）等重要資料和貴重物品。（折），重點(diǎn)抓好內(nèi)部控制的“六個(gè)環(huán)節(jié)”，這“六個(gè)環(huán)節(jié)”具體指什么？（ABC）（柜員卡）、印鑒密押、金庫(kù)尾箱、輪崗休假、違規(guī)處罰11．監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行（ABC）的重要參考12．下列哪些屬于案件確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)：（ABCD）、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈?，司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的、司法機(jī)關(guān)并立案、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的13．嚴(yán)禁辦理沒(méi)有真實(shí)貿(mào)易背景的（BCD）14．根據(jù)《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評(píng)辦法》規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（BCD），上海銀監(jiān)局將結(jié)合監(jiān)管會(huì)談等途徑約見(jiàn)其高管層談話，上海銀監(jiān)局將視情況向其總行、董事會(huì)及控股股東、上級(jí)主管部門(mén)通報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)檢查頻度、高管人員履職評(píng)價(jià)及監(jiān)管評(píng)級(jí)等監(jiān)管行為掛鉤15．業(yè)務(wù)授權(quán)不得出現(xiàn)以下行為：（ABCD）16．《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱(chēng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括（ABC）17．銀監(jiān)會(huì)提出銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件整改要做到“六掛鉤”，“六掛鉤”具體指什么？（ACD）18．商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)有（ABCD）、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整19．下列哪些行為是被明令禁止的：（ABCD）、離開(kāi)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的現(xiàn)金尾箱庫(kù)存情況進(jìn)行核實(shí)、方法檢查或督促檢查庫(kù)存現(xiàn)金、貴金屬、有價(jià)單證、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章等重要物品、有價(jià)單證、重要空白憑證等進(jìn)行業(yè)務(wù)操作、核實(shí)帳務(wù)的情況下授權(quán)、編押、簽章20．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括（ACD）A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作管理制度》C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度》21．《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》規(guī)定，專(zhuān)案組在案件調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)（ABCD），清查帳目，確定案件性質(zhì)，及時(shí)向銀監(jiān)局書(shū)面報(bào)告，厘清案件有關(guān)責(zé)任，提出整改措施和有關(guān)責(zé)任人處理意見(jiàn)22．下列屬于違規(guī)操作且應(yīng)給予紀(jì)律處分的是：（ABCD）、協(xié)助客戶編造虛假材料套取銀行信用的、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)和信用證業(yè)務(wù)，造成不良授信、本行聲譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失的，造成本行經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的、降低標(biāo)準(zhǔn)、縮減金額等化整為零的方式規(guī)避上一級(jí)審批、審核的23．《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與（ABC）和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。24．下列哪些行為屬于《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁》范疇：（ABCD）、不報(bào)告、不糾正、不處理、指使、暗示、授意下屬越權(quán)、違規(guī)、違章處理業(yè)務(wù)（AB）客戶信息A. 出賣(mài)B. 泄露C. 內(nèi)部使用D. 修改《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》的要求，以下哪種情況，銀行機(jī)構(gòu)需密切關(guān)注或監(jiān)視該賬戶（ABD）A. 連續(xù)兩個(gè)對(duì)賬周期對(duì)賬失敗的賬戶B. 賬戶所有者與無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)者之間劃轉(zhuǎn)大額賬款的賬戶C. 長(zhǎng)期交易頻繁的賬戶D. 未經(jīng)銀行營(yíng)銷(xiāo)主動(dòng)開(kāi)立并立即收付大額款項(xiàng)的賬戶《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》，以下哪些案件屬于第三類(lèi)案件（BC）銀行從業(yè)人員偽造重要空白憑證參與非法集資某客戶利用POS機(jī)非法套現(xiàn)電信詐騙以上都不是（ABD）A. 到處散布小道消息或發(fā)生不當(dāng)言論，影響他人或本行榮譽(yù)B. 在同事間經(jīng)常牢騷滿腹，影響員工情緒或工作秩序C. 當(dāng)發(fā)現(xiàn)員工存在信用卡套現(xiàn)行為時(shí)D. 未按規(guī)定履行員工重大事項(xiàng)報(bào)告制度，對(duì)舉報(bào)信息處理的特別規(guī)定包括（ABCD）A. 各級(jí)管理人員和職能部門(mén)必須對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密，并對(duì)舉報(bào)人和被舉報(bào)人的身份保密B. 各級(jí)管理人員和職能部門(mén)對(duì)篩選和分析后的信息，應(yīng)在嚴(yán)格保密的前提下調(diào)查，并妥善處置保密信息C. 在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)保證被調(diào)查人的正當(dāng)合法權(quán)益，調(diào)查必須合理、合法。