【文章內容簡介】 獲得經(jīng)濟學博士學位，是瑞典著名的經(jīng)濟史學家。 貢獻： 方法創(chuàng)新 ——他將定量研究方法引入經(jīng)濟史分析，以及 理論創(chuàng)新 上 ——他在 1919年發(fā)表的經(jīng)典文章 《 對外貿易對收入分配的影響 》 (The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Ine)，這標志著現(xiàn)代赫克歇爾－俄林理論的誕生，在該文章中，他應用一般均衡分析方法對各國要素稟賦構成與商品貿易方式之間的關系進行了探討，并且認為要素絕對價格的均等化是國際貿易的必然結果。他的這些具有開拓性的觀點，在其學生俄林那里得到深化。 赫克歇爾 (， 18791952)， 一、要素稟賦論的提出者 俄林（ ， 18991979） 生平：瑞典經(jīng)濟學家。他于 1917年在隆德大學獲得數(shù)學、統(tǒng)計學、和經(jīng)濟學學位。 1919年在在赫克歇爾的指導下獲得經(jīng)濟學學位。 1923年獲得哈佛大學文科碩士學位。 1924年獲得斯德哥爾摩大學博士學位。畢業(yè)后，俄林先后執(zhí)教于丹麥的哥本哈根大學與瑞典的斯德哥爾摩大學。 貢獻：俄林的最杰出的貢獻在于為國際貿易理論提供的現(xiàn)代分析。在 20世紀 30年代發(fā)表了 《 區(qū)際貿易與國際貿易 》 （ Interregional and International Trade ,1933）一書，對他的導師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋。俄林像他杰出的前輩李嘉圖一樣 ,把卓越的學術生涯（在瑞典斯德哥爾摩大學任教授 ,1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎）與政府官員的身份 ―― 政黨領袖、國會議員 ——恰當?shù)亟Y合起來 。 薩繆爾森 (Paul A Samuelson) 1948年，美國經(jīng)濟學家保羅 薩謬爾森（ 1970年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者）在 H－ O定理的基礎上，得出了要素價格均等化的命題，并對此進行了論證。由于它是 H－ O定理的引申，因此又被稱為 HOS定理 。 二、要素稟賦論有關的幾個概念 要素稟賦論的重要概念有： ?生產要素和要素價格 ?要素密集度和要素密集型產品 ?要素稟賦和要素豐裕 （一）生產要素和要素價格 ?生產要素 (factor of production )是指生產活動必須具備的主要因素或在生產中必須投入或使用的主要手段 ， 通常指土地 、 勞動和資本三要素 ， 加上企業(yè)家的管理才能為四要素 ， 也有人把技術知識 、 經(jīng)濟信息也當作生產要素 。 ?要素價格 (factor price)則是指生產要素的使用費用或要素的報酬 。 例如 ， 土地的租金 、勞動的工資 、 資本的利息 、 管理的利潤等 。 (二 )要素密集度和要素密集型產品 ?要素密集度 (factor intensity )指產品生產中某種要素投人比例的大小 ， 如果某要素投入比例大 ， 稱為該要素密集程度高 。 ?根據(jù)產品生產所投人的生產要素中所占比例最大的生產要素種類不同 ， 可把產品劃分為不 同 種 類 的 要 素 密 集 型 產 品 （ factor intensive modity） 。 （三）要素稟賦和要素豐裕 ?要素稟賦 (factor endowment )是指一國擁有各種生產要素的數(shù)量 。 ?要素豐裕 (factor abundance) 則是指在一國的生產要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例而相對價格低于別國同種要素的相對價格 。 ?衡量要素的豐裕程度有兩種方法： ?以生產要素供給總量衡量 ?以要素相對價格衡量 三、赫克歇爾一俄林模型的基本假設 ? 技術假設：兩個國家的技術水平是相同的。 ? 規(guī)模收益不變假設：兩種商品的規(guī)模收益不變。 ? 要素密集度假設：每種商品相對于另一種商品總是具有更高的某種要素密集度。 ? 不完全專業(yè)化假設：沒有一個國家完全只生產一種商品。 ? 完全競爭假設：一國之內商品市場和要素市場都是完全競爭的。 ? 要素流動性假設：要素在國與國之間是完全不流動的。 ? 偏好的相似性假設：各國的需求偏好基本相似。 ? 自由貿易假設：商品在國與國之間是可以自由流動的。 四、赫克歇爾 —俄林定理 一國將專業(yè)化地生產并出口較密集地使用本國相對豐裕的生產要素的產品，進口較密集地使用本國相對稀缺的生產要素的產品 兩國要素稟賦不同，導致兩國要素價格不同 要素價格差異導致生產成本差異 生產成本差異導致同種產品在兩國的價格差異 同種產品在不同國家價格的差異導致國際貿易發(fā)生 兩國要素密集度和要素豐 裕度的差異形成了不同產 品的比較優(yōu)勢 HO 定理的幾何說明 2 1國將出口 X到 2國，并從 2國進口 Y，其最終消費組合為無差異曲線 Ⅱ 上的點 E； 2國則相反， 2國將出口 Y到 1國，并從 1國進口 X，其最終消費組合為與E點重合的 E’點。由于 E點和 E’點在較高的無差異曲線上，因此，貿易后兩國的福利水平都得到了提高。 1 2’ 1’ E＝ E’ Y X X Y Ⅰ Ⅱ (PX/PY)1 2 1 1國商品 X的相對價格 2國商品 X的相對價格 貿易后商品的國際均衡相對價格 G F (PX/PY)2 (PX/PY)* 五、國際貿易與要素價格均等化 要素價格均等化定理 (Factor—Price Equalization Theorem) 是由要素稟賦理論的結論出發(fā)，得出的一個推論： 自由貿易不僅會使兩國商品的相對價格和絕對價格均等化，而且會使生產要素的相對價格和絕對價格均等化，以致兩國所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的資本（土地）都能獲得同樣的利潤率（租金），而不管兩國的生產要素的供給和需求模式如何。 說明國家間商品貿易對兩國生產要素價格的影響 A國貿易前 W 低 R 高 貿易后 W提高 R 降低 B國貿易前 W 高 R 低 貿易后 W降低 R 提高 均等 要素價格均等化趨勢 B A E W/r （ W/r） 2 PX/PY （ PX/PY） 2 （ PX/PY） 1 （ PX/PY） E （ W/r） E （ W/r） 1 X為勞動密集型產品 Y為資本密集型產品 貿易影響與貿易獲益 投入兩種生產要素時的生產可能性曲線 Y X O T U E 由于要素邊際替代率遞減，使邊際機會成本遞增，故生產可能性曲線凹向原點 其斜率就是 E點的斜率，即 E點的邊際機會成本。國內均衡時等于國內價格比率 國內均衡時最佳的產量組合與消費組合 X0 Y0 貿易影響（一）：價格 Y X O E 貿易前國內的均衡，T為國內交換比率 T T1 開展貿易后，該國出口 X產品，使國內 X產品的供給減少，導致 X價格上升。該國進口 Y產品，使 Y供給增加，價格下跌。 價格比率線斜率增大，變?yōu)門1。設其為國際交換比率 A 國 貿易影響（二）：生產 Y X O E T T1 S X0 Y0 X1 Y1 由于國際市場 X產品價格高于國內，該國 X產量增加。要增加 X的生產，必須減少 Y的生產。生產組合移動到 S 由于 S點上國際交換比率（ T1的斜率）與國內邊際機會成本相等。該國的 X產量不再增加。因而在邊際機會成本遞增時，不會出現(xiàn)生產的完全專業(yè)化。 A 國 貿易影響（三）：消費 Y X O E T T1 S A國 U0 U1 C 貿易后，該國消費者可以按國際市場價格T1消費產品，相當于預算約束發(fā)生了變化。無差異曲線外移至 U1。消費組合移動到 C。U1的位置高于 U0，故消費者獲得更大的效用滿足，福利改善。 貿易均衡 Y X O E T T1 S U0 U1 C X1 X2 Y1 Y2 X產品： 生產 OX1，消費 OX2，余額為 X2X1：出口 Y產品： 生產 OY1，消費 OY2，差額為 Y1Y2：進口 貿易獲益 貿易使一國消費者福利改善，但對生產者則有不同的影響 出 口 產 業(yè) 生 產 者 DX SX QX PX O E Q0 P0 H G F P1 出口 △ HEP0： 貿易前出口產業(yè)生產者的生產者剩余 △ HGP1： 貿易后出口產業(yè)生產者的生產者剩余 差額： P1GEP0 貿易使出口產業(yè)生產者受益 對進口競爭產業(yè)生產者的影響 DY SY QY PY O E P0 P1 F H 進口 K △ P1FK： 貿易后的生產者剩余 △ P0EK： 貿易前的生產者剩余 差額： P0EFP1 貿易使進口競爭行業(yè) 生產者受損 六、雷布津斯基定理（ Rybczynski’s Theorem） (一 ) 生產要素增長與國際貿易 生產要素的增長存在三種情況： 第一、生產要素按同一比例增長 這種增長會導致經(jīng)濟的“完全中性增長” 第二、生產要素按不同比例增長 生產可能性曲線向增長比例大的要素密集型產品擴展，該要素密集型產品將在新的生產組合中占有相對多的數(shù)量。 第三、生產要素單一增長 雷布津斯基定理 Y X Y1 Y2 Y3 Y0 X1 X3 X2 X0 0 生產要素以相同和不同比例增長 (二 ) 雷布當斯基定理 在兩種產品、兩種生產要素的情況下，如果產品的相對價格不變，生產技術不變，規(guī)模收益固定，那么，生產要素單一增長將導致密集使用該要素的產品產量絕對增加，而密集使用另一要素的產品產量則絕對減少。 Y X Y1 Y0 X0 0 X1 雷布津斯基定理圖示 P0 P1 X是勞動密集型產品， Y是資本密集型產品。 勞動力單一增長。 P0 = P1 X1 ＞ X0 Y1＜ Y0 R為雷布津斯基線 A A1 R 六、簡評 1．積極性方面 ? 比李嘉圖的比較利益論更加深入和全面； ? 對生產要素在各國進出口貿易中占據(jù)的重要地位進行了肯定； ? 建立在兩要素論基礎之上； ? 從一個國家最基本的經(jīng)濟資源出發(fā) ， 用資源凜賦的差異說明國際貿易的產生 、 貿易的產品結構與地理方向 。 2． 局限性方面 ? 掩蓋了國際分工和國際貿易發(fā)生的最重要原因 ， 技術差異和經(jīng)濟規(guī)模的不同都是國際貿易的原因； ? 忽視了需求因素； ? 某些假設前提與實際不符合 ， 影響到理論對國際貿易的解釋力 。 思考題 ? 簡述要素稟賦理論的基本假設，并說明這些假設的必要性。 ? 分別敘述要素稟賦理論和要素價格均等化原理的內容。 ? 要素價格均等化能夠實現(xiàn)嗎？請說明能或不能的理由。 背景：赫 —俄理論創(chuàng)立后，逐漸被西方經(jīng)濟學家普遍接受。在其后的 20年中，一直為西方經(jīng)濟學家所推祟。直到第二次世界大戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟學家里昂惕夫利用投入一產出分析法對該理論進行檢驗，其檢驗結果與要素稟賦論的判斷完全相反，從而使要素稟賦論受到挑戰(zhàn)。 意義：里昂惕夫之謎是針對要素稟賦論所提出的一種質疑，它的提出成為西方傳統(tǒng)微觀國際貿易理論在當代新發(fā)展的轉折點，它是西方國際貿易理論發(fā)展史上的又一個新的里程碑。 第六節(jié)：里昂惕夫之謎 （ Leontief Paradox） 里昂惕夫 (W. W. leontief )是美國著名計量經(jīng)濟學家，他創(chuàng)立了投入產出分析法，并以此突出貢獻獲得了 1973年諾貝爾經(jīng)濟學獎。其代表作是 《 投入產出經(jīng)濟學 》 。 1953年在美國 《 經(jīng)濟學與統(tǒng)計學雜志 》 上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國 1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗 HO模型，其結果引發(fā)了理論界對傳統(tǒng)理論的爭論。 一、里昂惕夫之謎 實證檢驗的邏輯 里昂惕夫的邏輯是： 如果 HO理論正確：即各國應該出口密集使用其充裕要素的產品，進口密集使用其稀缺要素的產品； 美國作為資本豐裕的國家應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應該大于進口行業(yè)的資本勞動比率。