【文章內(nèi)容簡介】 第二，新產(chǎn)品（如無鉛汽油）的出現(xiàn)往往伴隨著重大的工藝過程創(chuàng)新。 第三，針對工藝過程的政策法規(guī)會導(dǎo)致工藝過程或 產(chǎn)品的變革，產(chǎn)品替代可能是對嚴(yán)格的工藝性政策法規(guī)的實際效應(yīng)。 第四，政策法規(guī)的嚴(yán)厲程度是創(chuàng)新程度的重要決定因素。 （三）環(huán)境政策技術(shù)效應(yīng)的聚類分析 ? 環(huán)境政策工具與技術(shù)效應(yīng)類型的關(guān)系矩陣（ Heaton,1997） 根本性創(chuàng)新 漸進(jìn)性創(chuàng)新 連續(xù)創(chuàng)新 技術(shù)擴(kuò)散 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) X XX X XXX 市場準(zhǔn)入 X XXX N/A N/A 產(chǎn)品禁令 XXX X XX 績效標(biāo)準(zhǔn) X XXX XX XX 技術(shù)規(guī)范 X XX X XXX 排污許可 X XX X XX 排污收費 X XXX XXX XX 排污權(quán)交易 X XX XX X 環(huán)境補(bǔ)貼 XX XXX XX XXX 生產(chǎn)商責(zé)任 XXX XX XX X 信息披露 X XXX XXX XX 資源協(xié)議 X XX XX XXX ? 同一種政策對不同的政策受體的影響效應(yīng)不相同。 ? 強(qiáng)制性政策與協(xié)商性政策的技術(shù)效應(yīng)也不同。強(qiáng)制性政策的受體處于被動的地位，被迫采取技術(shù)創(chuàng)新行動。而協(xié)商性政策的受體則會主動地采取創(chuàng)新行動。 ? 政策的不確定性使得政策受體擔(dān)心任何創(chuàng)新行為都會導(dǎo)致更嚴(yán)格的政策出臺。過于嚴(yán)格的政策會使創(chuàng)新的成本太高，若技術(shù)創(chuàng)新的成本效益很小，則會挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。 （四）環(huán)境政策優(yōu)化組合對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的作用 ? 環(huán)境政策的技術(shù)創(chuàng)新效矩陣（ Heaton,1997） 成熟企業(yè) 新企業(yè) 環(huán)境企業(yè) 產(chǎn)品變化 工業(yè)變化 資源利用 管理 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) + + + 市場準(zhǔn)入 + 產(chǎn)品禁令 + + + + + + 績效標(biāo)準(zhǔn) + + + + + 技術(shù)規(guī)范 + + + 排污許可 + 排污收費 + + + + + + + + + 排污權(quán)交易 + + + + + + + 生產(chǎn)商責(zé)任 + + + + + + + + + 信息披露 + + + + + + + + + + + 資源協(xié)議 + + ? 理論上，排污收費、排污權(quán)交易等經(jīng)濟(jì)手段可以產(chǎn)生動態(tài)效率，對技術(shù)創(chuàng)新具有長期的、持續(xù)的激勵作用。而命令控制式的政策法規(guī)對技術(shù)創(chuàng)新具有一次性的強(qiáng)制性刺激效果。 ? 因此，將命令控制式的環(huán)境政策法規(guī)與環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策相組合可以產(chǎn)生更好的激勵效果。從技術(shù)創(chuàng)新角度看，應(yīng)該更多地運用非命令式的環(huán)境政策法規(guī)，比如環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策和信息披露手段等市場方法可以替代命令控制式的環(huán)境政策法規(guī)成為主導(dǎo)型的環(huán)境政策工具，命令控制式的政策法規(guī)則可發(fā)揮必要的補(bǔ)充作用。 謝 謝！ 技術(shù)變化促進(jìn)政策的宏觀經(jīng)濟(jì)含義 ? 對技術(shù)變化促進(jìn)政策的效果評價是基于對技術(shù)變化水平的認(rèn)知，而技術(shù)變化本身又很難被直接觀察，因此許多研究對技術(shù)變化水平的判斷是通過構(gòu)建一個與能源價格相關(guān)的能源效率系數(shù)變動方程來模擬實現(xiàn) 。 ? 這 一思想最早來源于 Hicks的誘導(dǎo)性創(chuàng)新 假設(shè)， 即隨著能源價格升高，價格因素會誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)能源效率提高 。 ? 70年代石油危機(jī)？ 020224000600080001000012022140001600018000202201974 1976 1978 1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2022 2022 2022 2022預(yù)算金額(百萬美元,2006年價)OECD比利時加拿大丹麥法國德國意大利日本荷蘭挪威西班牙瑞典瑞士英國美國? 產(chǎn)量是資本 、勞動力 和能源的函數(shù)， 是全要素生產(chǎn)率， 是能源效率系數(shù)。 除了受資本價格 和勞動力價格 影響外，還受能源價格 的影響，它們之間的函數(shù)關(guān)系如 下式所示。 ? 在此，能源價格是用要素的相對價格（包括能源、資本、勞動力等）進(jìn)行表征。 ( ) [ ( ) , ( ) , ( ) ]e e k lt p t p t p t???( ) ( ) ( ( ) , ( ) , ( , ) ( ) )eeQ t t F K t L t t p E t? ? ?()t?( , )eetp?? 技術(shù)變化不再是自動發(fā)生，而是受價格誘導(dǎo)。此時，一個關(guān)鍵性問題是如何識別能源效率系數(shù)與能源價格之間的 關(guān)系 ? Popp針對 11項能源技術(shù)，采用計量經(jīng)濟(jì)方法分析了 19701998年美國能源價格和相關(guān)技術(shù)專利之間的 關(guān)系， 證明了二者之間的相關(guān)性 。 ? Jenson和 Wilcoxen在 IGEM模型中按照自上向下的一般均衡框架，基于 19471985年的歷史數(shù)據(jù)，研究了美國經(jīng)濟(jì)和能源價格變化之間的關(guān)系 。 ? Jenson和 Wilcoxen在研究中利用投入產(chǎn)出系數(shù)來間接表征技術(shù)變化，構(gòu)造了投入產(chǎn)出系數(shù)與能源價格的函數(shù) 關(guān)系。 外生和內(nèi)生技術(shù)變化 ? 從建模的角度，技術(shù)變化一般分為外生（ Exogenous）和內(nèi)生（ Endogenous） 。 ? 構(gòu)造一個簡單的隨時間變化的技術(shù)變化參數(shù)，該參數(shù)不受經(jīng)濟(jì)行為和政策的影響。這些研究借助靈敏度分析，將研究重點放在不同的技術(shù)變化率 對于 環(huán)境 政策 的影響，而不是技術(shù)變化如何發(fā)生以及政策如何促進(jìn)技術(shù)變化 。 ? 外 生技術(shù)變化一般通過兩種方式表現(xiàn)：自發(fā)的能源效率改進(jìn)率（ AEEI）和備用技術(shù)（ Backstop） 。 ? 其 分析框架源于 Solow的基于生產(chǎn)函數(shù)的傳統(tǒng)“殘值” 方法，該方法中，經(jīng)濟(jì)增長是用資本形成這樣的內(nèi)生因素以及外生“殘值”即技術(shù)變化來解釋。 AEEI ? AEEI反映了單位產(chǎn)出的綜合能源效率的改進(jìn)，包括了所有可能改變能源效率的因素譬如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化、生活方式改變和技術(shù)變化。與全要素生產(chǎn)率（ TFP）相比，AEEI體現(xiàn)的是生產(chǎn)函數(shù)中針對能源效率的 改進(jìn) ? 其中， 代表 TFP，體現(xiàn)了 Hicks中性技術(shù) 進(jìn)步 ? 而 則 代表 AEEI，體現(xiàn)了隨時間變化的偏向于能源要素 的技術(shù)進(jìn)步。 AEEI取值一般來源于基于歷史數(shù)據(jù)的計量經(jīng)濟(jì)計算或者是基于專家判斷的主觀方法，有許多模型將 AEEI的取值設(shè)為每年 1%，這意味著每 20年 22%的能源效率 改進(jìn)。 ( ) ( ) ( ( ) , ( ) , ( ) ( ) )eQ t t F K t L t t E t? ? ?()t?()e t?? AEEI方法最大的優(yōu)勢是簡單，并且能在一定程度上反映技術(shù)變化對經(jīng)濟(jì)增長的意義，通過對 AEEI設(shè)定不同取值，建模者也可以進(jìn)行模型的靈敏度分析，從而提高了模型的可靠性。對于長期的模擬結(jié)果，AEEI是一個非常重要的靈敏因子，但是 AEEI的取值依賴于實證研究和主觀判斷，存在很大的不確定性 。 ? 此外 ，確定 AEEI的取值意味著建模者已經(jīng)預(yù)先決定了技術(shù)變化率，技術(shù)變化不再受能源價格 和政策 的影響，一定程度上預(yù)先決定了模擬結(jié)果。 ? 備用技術(shù)指的是一類當(dāng)前可以獲得但是過于昂貴以至于在商業(yè)上沒有競爭力的技術(shù)。分析中一般假設(shè)備用技術(shù)的成本隨著時間推移自發(fā)降低， 同時 環(huán)境 政策 的實施影響到能源價格，使得傳統(tǒng)技術(shù)的成本上升。在未來的某個時間點，備用技術(shù)將會具備市場競爭力，快速滲透進(jìn)入市場，從而能夠防止能源價格進(jìn)一步提高。備用技術(shù)的例子包括太陽能發(fā)電技術(shù)、核聚變技術(shù)、先進(jìn)的化石燃料（如頁巖油）發(fā)電技術(shù)等 ? 根據(jù)技術(shù)生命周期理論，新技術(shù)一般以 S型曲線的方式經(jīng)歷市場引入、擴(kuò)散、飽和直至衰落等階段。在新技術(shù)的擴(kuò)散過程中，市場中新舊技術(shù)有一段較長的共存時期。而備用技術(shù)模型隱含的一個假設(shè)是，當(dāng)技術(shù)成本達(dá)到臨界點，備用技術(shù)會迅速的占領(lǐng)整個市場，這種現(xiàn)象在文獻(xiàn)中被稱為突變（ flipflop）或 “砰砰（ bangbang）”行為 機(jī)制。 ? 因此 在建模中需要對備用技術(shù)的市場滲透率加以限制，如將技術(shù)之間的產(chǎn)出設(shè)為不完全替代，或者假設(shè)備用技術(shù)的投入為不完全彈性供給甚至直接假設(shè)備用技術(shù)的市場滲透率為一固定值。 ? 備用技術(shù)模型一般被視為準(zhǔn)內(nèi)生技術(shù)變化模型，這是因為備用技術(shù)的市場滲透是由模型中的一些變量值決定，例如傳統(tǒng)技術(shù)隨能源價格上升的成本值。但是備用技術(shù)的關(guān)鍵參數(shù)如成本下降率仍然依賴于主觀判斷，備用技術(shù)方法對技術(shù)變化的模擬方式并沒有脫離外生范疇 內(nèi)生技術(shù)變化 ? 技術(shù)變化是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生，由經(jīng)濟(jì)變量驅(qū)動，進(jìn)而會影響到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。只有在模型中考慮技術(shù)變化與經(jīng)濟(jì)變量之間的反饋關(guān)系，即在模型中將技術(shù)變化內(nèi)