【文章內(nèi)容簡介】 第二，新產(chǎn)品（如無鉛汽油）的出現(xiàn)往往伴隨著重大的工藝過程創(chuàng)新。 第三，針對工藝過程的政策法規(guī)會導致工藝過程或 產(chǎn)品的變革，產(chǎn)品替代可能是對嚴格的工藝性政策法規(guī)的實際效應。 第四，政策法規(guī)的嚴厲程度是創(chuàng)新程度的重要決定因素。 （三）環(huán)境政策技術效應的聚類分析 ? 環(huán)境政策工具與技術效應類型的關系矩陣（ Heaton,1997） 根本性創(chuàng)新 漸進性創(chuàng)新 連續(xù)創(chuàng)新 技術擴散 產(chǎn)品標準 X XX X XXX 市場準入 X XXX N/A N/A 產(chǎn)品禁令 XXX X XX 績效標準 X XXX XX XX 技術規(guī)范 X XX X XXX 排污許可 X XX X XX 排污收費 X XXX XXX XX 排污權交易 X XX XX X 環(huán)境補貼 XX XXX XX XXX 生產(chǎn)商責任 XXX XX XX X 信息披露 X XXX XXX XX 資源協(xié)議 X XX XX XXX ? 同一種政策對不同的政策受體的影響效應不相同。 ? 強制性政策與協(xié)商性政策的技術效應也不同。強制性政策的受體處于被動的地位，被迫采取技術創(chuàng)新行動。而協(xié)商性政策的受體則會主動地采取創(chuàng)新行動。 ? 政策的不確定性使得政策受體擔心任何創(chuàng)新行為都會導致更嚴格的政策出臺。過于嚴格的政策會使創(chuàng)新的成本太高，若技術創(chuàng)新的成本效益很小，則會挫傷企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性。 （四）環(huán)境政策優(yōu)化組合對環(huán)境技術創(chuàng)新的作用 ? 環(huán)境政策的技術創(chuàng)新效矩陣（ Heaton,1997） 成熟企業(yè) 新企業(yè) 環(huán)境企業(yè) 產(chǎn)品變化 工業(yè)變化 資源利用 管理 產(chǎn)品標準 + + + 市場準入 + 產(chǎn)品禁令 + + + + + + 績效標準 + + + + + 技術規(guī)范 + + + 排污許可 + 排污收費 + + + + + + + + + 排污權交易 + + + + + + + 生產(chǎn)商責任 + + + + + + + + + 信息披露 + + + + + + + + + + + 資源協(xié)議 + + ? 理論上，排污收費、排污權交易等經(jīng)濟手段可以產(chǎn)生動態(tài)效率，對技術創(chuàng)新具有長期的、持續(xù)的激勵作用。而命令控制式的政策法規(guī)對技術創(chuàng)新具有一次性的強制性刺激效果。 ? 因此，將命令控制式的環(huán)境政策法規(guī)與環(huán)境經(jīng)濟政策相組合可以產(chǎn)生更好的激勵效果。從技術創(chuàng)新角度看，應該更多地運用非命令式的環(huán)境政策法規(guī)，比如環(huán)境經(jīng)濟政策和信息披露手段等市場方法可以替代命令控制式的環(huán)境政策法規(guī)成為主導型的環(huán)境政策工具，命令控制式的政策法規(guī)則可發(fā)揮必要的補充作用。 謝 謝！ 技術變化促進政策的宏觀經(jīng)濟含義 ? 對技術變化促進政策的效果評價是基于對技術變化水平的認知，而技術變化本身又很難被直接觀察，因此許多研究對技術變化水平的判斷是通過構建一個與能源價格相關的能源效率系數(shù)變動方程來模擬實現(xiàn) 。 ? 這 一思想最早來源于 Hicks的誘導性創(chuàng)新 假設， 即隨著能源價格升高，價格因素會誘導技術創(chuàng)新，從而促進能源效率提高 。 ? 70年代石油危機？ 020224000600080001000012022140001600018000202201974 1976 1978 1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2022 2022 2022 2022預算金額(百萬美元,2006年價)OECD比利時加拿大丹麥法國德國意大利日本荷蘭挪威西班牙瑞典瑞士英國美國? 產(chǎn)量是資本 、勞動力 和能源的函數(shù)， 是全要素生產(chǎn)率， 是能源效率系數(shù)。 除了受資本價格 和勞動力價格 影響外，還受能源價格 的影響，它們之間的函數(shù)關系如 下式所示。 ? 在此，能源價格是用要素的相對價格（包括能源、資本、勞動力等）進行表征。 ( ) [ ( ) , ( ) , ( ) ]e e k lt p t p t p t???( ) ( ) ( ( ) , ( ) , ( , ) ( ) )eeQ t t F K t L t t p E t? ? ?()t?( , )eetp?? 技術變化不再是自動發(fā)生，而是受價格誘導。此時，一個關鍵性問題是如何識別能源效率系數(shù)與能源價格之間的 關系 ? Popp針對 11項能源技術，采用計量經(jīng)濟方法分析了 19701998年美國能源價格和相關技術專利之間的 關系， 證明了二者之間的相關性 。 ? Jenson和 Wilcoxen在 IGEM模型中按照自上向下的一般均衡框架，基于 19471985年的歷史數(shù)據(jù)，研究了美國經(jīng)濟和能源價格變化之間的關系 。 ? Jenson和 Wilcoxen在研究中利用投入產(chǎn)出系數(shù)來間接表征技術變化，構造了投入產(chǎn)出系數(shù)與能源價格的函數(shù) 關系。 外生和內(nèi)生技術變化 ? 從建模的角度，技術變化一般分為外生（ Exogenous）和內(nèi)生（ Endogenous） 。 ? 構造一個簡單的隨時間變化的技術變化參數(shù)，該參數(shù)不受經(jīng)濟行為和政策的影響。這些研究借助靈敏度分析，將研究重點放在不同的技術變化率 對于 環(huán)境 政策 的影響，而不是技術變化如何發(fā)生以及政策如何促進技術變化 。 ? 外 生技術變化一般通過兩種方式表現(xiàn)：自發(fā)的能源效率改進率（ AEEI）和備用技術（ Backstop） 。 ? 其 分析框架源于 Solow的基于生產(chǎn)函數(shù)的傳統(tǒng)“殘值” 方法，該方法中，經(jīng)濟增長是用資本形成這樣的內(nèi)生因素以及外生“殘值”即技術變化來解釋。 AEEI ? AEEI反映了單位產(chǎn)出的綜合能源效率的改進，包括了所有可能改變能源效率的因素譬如經(jīng)濟結構變化、生活方式改變和技術變化。與全要素生產(chǎn)率（ TFP）相比，AEEI體現(xiàn)的是生產(chǎn)函數(shù)中針對能源效率的 改進 ? 其中， 代表 TFP，體現(xiàn)了 Hicks中性技術 進步 ? 而 則 代表 AEEI，體現(xiàn)了隨時間變化的偏向于能源要素 的技術進步。 AEEI取值一般來源于基于歷史數(shù)據(jù)的計量經(jīng)濟計算或者是基于專家判斷的主觀方法，有許多模型將 AEEI的取值設為每年 1%，這意味著每 20年 22%的能源效率 改進。 ( ) ( ) ( ( ) , ( ) , ( ) ( ) )eQ t t F K t L t t E t? ? ?()t?()e t?? AEEI方法最大的優(yōu)勢是簡單，并且能在一定程度上反映技術變化對經(jīng)濟增長的意義，通過對 AEEI設定不同取值，建模者也可以進行模型的靈敏度分析，從而提高了模型的可靠性。對于長期的模擬結果，AEEI是一個非常重要的靈敏因子，但是 AEEI的取值依賴于實證研究和主觀判斷，存在很大的不確定性 。 ? 此外 ，確定 AEEI的取值意味著建模者已經(jīng)預先決定了技術變化率，技術變化不再受能源價格 和政策 的影響，一定程度上預先決定了模擬結果。 ? 備用技術指的是一類當前可以獲得但是過于昂貴以至于在商業(yè)上沒有競爭力的技術。分析中一般假設備用技術的成本隨著時間推移自發(fā)降低， 同時 環(huán)境 政策 的實施影響到能源價格，使得傳統(tǒng)技術的成本上升。在未來的某個時間點，備用技術將會具備市場競爭力，快速滲透進入市場，從而能夠防止能源價格進一步提高。備用技術的例子包括太陽能發(fā)電技術、核聚變技術、先進的化石燃料（如頁巖油）發(fā)電技術等 ? 根據(jù)技術生命周期理論，新技術一般以 S型曲線的方式經(jīng)歷市場引入、擴散、飽和直至衰落等階段。在新技術的擴散過程中，市場中新舊技術有一段較長的共存時期。而備用技術模型隱含的一個假設是，當技術成本達到臨界點，備用技術會迅速的占領整個市場，這種現(xiàn)象在文獻中被稱為突變（ flipflop）或 “砰砰（ bangbang）”行為 機制。 ? 因此 在建模中需要對備用技術的市場滲透率加以限制，如將技術之間的產(chǎn)出設為不完全替代，或者假設備用技術的投入為不完全彈性供給甚至直接假設備用技術的市場滲透率為一固定值。 ? 備用技術模型一般被視為準內(nèi)生技術變化模型，這是因為備用技術的市場滲透是由模型中的一些變量值決定，例如傳統(tǒng)技術隨能源價格上升的成本值。但是備用技術的關鍵參數(shù)如成本下降率仍然依賴于主觀判斷，備用技術方法對技術變化的模擬方式并沒有脫離外生范疇 內(nèi)生技術變化 ? 技術變化是在經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生，由經(jīng)濟變量驅動，進而會影響到經(jīng)濟系統(tǒng)。只有在模型中考慮技術變化與經(jīng)濟變量之間的反饋關系，即在模型中將技術變化內(nèi)