【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 證通業(yè)務(wù)人員（含區(qū)域管理員）的業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)及考核。（七）跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)態(tài)，及時(shí)書面提出對(duì)策和建議，并上報(bào)總經(jīng)理。（八）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第十四條 產(chǎn)品經(jīng)理崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)銀證通產(chǎn)品開發(fā)及推廣的相關(guān)組織工作。（二）負(fù)責(zé)培訓(xùn)產(chǎn)品的開發(fā)與推廣，并協(xié)助營(yíng)業(yè)部組織對(duì)經(jīng)紀(jì)人和對(duì)銷售渠道及銷售終端人員的培訓(xùn)。（三）負(fù)責(zé)服務(wù)產(chǎn)品的開發(fā)，并負(fù)責(zé)相關(guān)的推廣工作。（四）負(fù)責(zé)策劃和組織大型銀證通銷售活動(dòng)。（五）研究銀證通業(yè)務(wù)創(chuàng)新模式和工具。（六）協(xié)調(diào)與銀行等合作伙伴間的產(chǎn)品相互銷售。（七）負(fù)責(zé)分析營(yíng)業(yè)部銷售業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及客戶數(shù)據(jù)，為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提供決策的依據(jù)。（八）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第十五條 營(yíng)運(yùn)總監(jiān)崗位職責(zé)（一）分管客戶服務(wù)中心內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作。對(duì)客戶服務(wù)中心各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，督促業(yè)務(wù)管理操作細(xì)則的落實(shí)。（二）參照《營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總監(jiān)日常管理試行辦法》對(duì)客戶服務(wù)中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，防范違規(guī)違法事故發(fā)生。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)用章的使用情況，檢查各類存檔資料的完整性及經(jīng)辦人員的簽名。（四）監(jiān)督檢查本部門場(chǎng)地內(nèi)的“三防”設(shè)施及相關(guān)工作的落實(shí)。（五）與電腦管理員分管坐席系統(tǒng)超級(jí)用戶登陸密碼。對(duì)各用戶的使用權(quán)限進(jìn)行核查與監(jiān)督。（六）負(fù)責(zé)管理坐席權(quán)限的設(shè)置及使用，定期檢查有無及時(shí)刪除離崗或離職人員的權(quán)限。（七）監(jiān)督電腦管理員日常工作操作的合規(guī)合法性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向上級(jí)反映。（八）檢查坐席系統(tǒng)信息的合規(guī)合法性，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤信息及時(shí)予以更正或刪除。（九）對(duì)客戶服務(wù)中心的有關(guān)規(guī)章制度根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要提出修正意見。（十）負(fù)責(zé)客戶服務(wù)中心的文件管理工作。（十一）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。第十六條 坐席主任崗位職責(zé) （一）協(xié)助總經(jīng)理完成客戶服務(wù)中心的日常管理工作。（二）對(duì)客戶服務(wù)中心相關(guān)管理制度及操作規(guī)范提出合理建議。（三）負(fù)責(zé)對(duì)坐席人員服務(wù)態(tài)度及服務(wù)水平進(jìn)行考評(píng)。（四）負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試工作的進(jìn)一步完善。（五）負(fù)責(zé)客戶服務(wù)中心新業(yè)務(wù)開拓推廣的相關(guān)工作。（六）負(fù)責(zé)整理客戶建議并上交部門領(lǐng)導(dǎo)。（七）整理與匯總有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，分發(fā)至各業(yè)務(wù)部門，幫助各業(yè)務(wù)部門了解其業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。（八）與其他部門保持良好的聯(lián)系，根據(jù)其他部門的意見和建議及時(shí)調(diào)整客戶服務(wù)中心的相關(guān)工作，以符合其他部門的業(yè)務(wù)發(fā)展需要。（九）負(fù)責(zé)銀證通柜臺(tái)清算工作。（十）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第十七條 銀證通柜臺(tái)崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)銀證通柜臺(tái)業(yè)務(wù)的總體管理工作。（二）指導(dǎo)、復(fù)核營(yíng)業(yè)部銀證通咨詢崗的操作。（三）負(fù)責(zé)銀證通柜臺(tái)的操作或復(fù)核； （四）在電腦管理員的指導(dǎo)下做好柜臺(tái)的參數(shù)設(shè)置、費(fèi)率設(shè)置等工作。（五）做好銀證通柜臺(tái)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核工作。（六）及時(shí)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)差錯(cuò)按照程序進(jìn)行處理，并提出整改與防范的建議。（七）指導(dǎo)坐席員做好柜臺(tái)業(yè)務(wù)的協(xié)辦工作。（八）根據(jù)業(yè)務(wù)的最新要求，對(duì)坐席員進(jìn)行柜臺(tái)業(yè)務(wù)及各項(xiàng)交易規(guī)則、品種等的培訓(xùn)工作。（九）根據(jù)業(yè)務(wù)需要及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)提出柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理的建議與措施。（十）配合營(yíng)運(yùn)總監(jiān)做好風(fēng)險(xiǎn)防范的工作。（十一）與各營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)保持良好的工作聯(lián)系，使客戶服務(wù)中心遠(yuǎn)程柜臺(tái)業(yè)務(wù)合理、有序開展。（十二）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第十八條 坐席員崗位職責(zé)： （一）接受客戶服務(wù)中心主任的安排，高質(zhì)量的完成日常的普通坐席業(yè)務(wù)。（二）接聽961303所有人工咨詢電話，認(rèn)真負(fù)責(zé)地為每一位客戶解答問題，熱心幫助每一位客戶。（三）對(duì)所有在本公司下屬各營(yíng)業(yè)部開戶的客戶，于第二天進(jìn)行開戶回訪；對(duì)辦理了深市轉(zhuǎn)托管、滬市撤銷指定交易的銀證通客戶進(jìn)行銷戶回訪。（四）在與客戶校驗(yàn)身份后，接受其修改聯(lián)系地址、電話、在公布中簽號(hào)當(dāng)天申請(qǐng)放棄中簽的業(yè)務(wù)，并填寫《廣證客戶遠(yuǎn)程柜臺(tái)受理表》，交由客戶所屬營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)處理。（五）負(fù)責(zé)上一交易日新開戶客戶資料的采集。（六）負(fù)責(zé)對(duì)坐席系統(tǒng)功能、興君網(wǎng)、電話委托系統(tǒng)、網(wǎng)上交易、網(wǎng)上行情系統(tǒng)監(jiān)控及跟進(jìn)分析師上線情況。（七）負(fù)責(zé)銀證通柜臺(tái)清算工作。（八）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第十九條 信息管理員崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)Callcentre和興君網(wǎng)站兩個(gè)系統(tǒng)的信息管理工作，包括信息的收集、融合、更新與管理，使之符合業(yè)務(wù)的發(fā)展。（二）整理現(xiàn)有系統(tǒng)的信息，對(duì)信息進(jìn)行分門別類管理。與各業(yè)務(wù)部門建立良好的聯(lián)絡(luò)關(guān)系，形成業(yè)務(wù)信息中樞。（三）熟悉客戶服務(wù)中心系統(tǒng)信息的管理操作，及時(shí)將采集的信息上掛到各個(gè)系統(tǒng)中。（四）建立信息日常管理流程，形成采集、更新、反饋的信息良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)信息管理有序規(guī)范運(yùn)作。（五）收集各類業(yè)務(wù)新信息，對(duì)坐席員進(jìn)行培訓(xùn)。（六）將經(jīng)的整合信息向有關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行反饋，協(xié)助業(yè)務(wù)部門的工作。（七）負(fù)責(zé)銀證通柜臺(tái)清算工作。（八）及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出合理化建議。（九）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第二十條 電腦管理員崗位職責(zé)（一）根據(jù)公司客戶服務(wù)中心業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，規(guī)劃、建設(shè)和維護(hù)公司Callcentre系統(tǒng)，保證客戶服務(wù)中心的軟、硬件設(shè)備以及電腦網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)作。（二）維護(hù)各通道的暢通，保證日常交易。（三）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的要求，提交軟件需求報(bào)告及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行修正，保證新業(yè)務(wù)的開展。（四）負(fù)責(zé)客戶服務(wù)中心所有計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備的管理和維護(hù)，保持系統(tǒng)處于良好的運(yùn)行狀態(tài)，編制客戶服務(wù)中心計(jì)算機(jī)設(shè)備的維修、報(bào)損、報(bào)廢計(jì)劃。（五）負(fù)責(zé)銀證通柜臺(tái)系統(tǒng)的建設(shè)、監(jiān)控、維護(hù)和管理，負(fù)責(zé)為客戶服務(wù)中心的桌面應(yīng)用提供技術(shù)支持。（六）保持高度的工作責(zé)任感，積極配合業(yè)務(wù)部門開展工作。（七）根據(jù)對(duì)系統(tǒng)的認(rèn)知及電腦技術(shù)的進(jìn)步，對(duì)業(yè)務(wù)提出先見性的改良建議。（八）發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)存在的隱患，及時(shí)尋求解決方法，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（九）及時(shí)上報(bào)各類差錯(cuò)事故，并提出整改建議。（十）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。第二十一條 本制度由公司制度建設(shè)暨招標(biāo)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本制度自頒布之日起施行。營(yíng)業(yè)部職能與崗位職責(zé)第一條 公司營(yíng)業(yè)部設(shè)置交易部、客戶服務(wù)部、辦公室、電腦部、財(cái)務(wù)部等部室?？梢晫?shí)際情況增設(shè)業(yè)務(wù)拓展部、證券服務(wù)部。第二條 營(yíng)業(yè)部設(shè)總經(jīng)理一名，實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。第三條 營(yíng)業(yè)部設(shè)營(yíng)運(yùn)總監(jiān)、市場(chǎng)總監(jiān)。營(yíng)運(yùn)總監(jiān)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理負(fù)責(zé)，市場(chǎng)總監(jiān)對(duì)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第四條 營(yíng)業(yè)部交易部設(shè)經(jīng)理一名，下設(shè)柜臺(tái)業(yè)務(wù)員若干。第五條 營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)部設(shè)經(jīng)理一名，成員包括客戶經(jīng)理、客戶代表、證券分析師。第六條 營(yíng)業(yè)部辦公室設(shè)行政崗，異地營(yíng)業(yè)部增設(shè)主任一名。第七條 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部設(shè)經(jīng)理（主管）一名，編制按照財(cái)會(huì)中心的有關(guān)規(guī)定。第八條 營(yíng)業(yè)部電腦部設(shè)經(jīng)理（主管）一名，編制按照電腦中心的有關(guān)規(guī)定。第九條 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理履行以下職責(zé)：（一）全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理工作，是客戶服務(wù)工作總負(fù)責(zé)人，執(zhí)行公司有關(guān)決議，貫徹落實(shí)專項(xiàng)客戶服務(wù)計(jì)劃，并向公司總裁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理報(bào)告工作。（二）根據(jù)公司下達(dá)的管理任務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，擬定營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃以及內(nèi)部績(jī)效考核方案。（三）做好營(yíng)業(yè)部的工作總結(jié)。（四）負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部管理制度實(shí)施細(xì)則、崗位設(shè)置及人員安排。（五）負(fù)責(zé)本部員工的思想教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及德、能、勤、績(jī)的考評(píng)工作。（六）組織落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度及安全防范措施。（七）定期對(duì)營(yíng)業(yè)部人員履行崗位職責(zé)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行檢查，對(duì)違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的人員提出處理意見并上報(bào)公司。（八）營(yíng)業(yè)部電腦、財(cái)會(huì)等部門發(fā)生緊急情況時(shí)，除督促電腦、財(cái)會(huì)人員及時(shí)采取措施處理外，還應(yīng)及時(shí)向電腦中心或財(cái)會(huì)中心以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部報(bào)告，把損失和不良影響降至最低限度。 （九）按公司規(guī)定做好營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)管理及費(fèi)用審批工作。（十）完成公司安排的其他工作。第十條 營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總監(jiān)履行以下職責(zé)：（一）分管營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，保證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)。（二）監(jiān)督營(yíng)業(yè)部對(duì)公司各項(xiàng)內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)操作流程的落實(shí)。（三）對(duì)營(yíng)業(yè)部的崗位設(shè)置及人員安排向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理提出建議。（四）負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部人員履行崗位職責(zé)及執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程的人員提出初步處理意見。（五）每日撰寫工作日志，負(fù)責(zé)定期向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部報(bào)告營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)管理情況。對(duì)營(yíng)業(yè)部發(fā)生不執(zhí)行公司有關(guān)決議或違反公司有關(guān)規(guī)定的行為，以及對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作處理方式有異議的，直接向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理提交獨(dú)立報(bào)告。（六）完成公司交給的其他工作任務(wù)。（七）營(yíng)運(yùn)總監(jiān)日常業(yè)務(wù)處理詳見《廣州證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總監(jiān)日常管理試行辦法》。第十一條 營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)總監(jiān)履行以下職責(zé)：（一）協(xié)助營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理制定營(yíng)業(yè)部的銷售策略。（二）負(fù)責(zé)組織營(yíng)業(yè)部的客源拓展及維護(hù)工作。（三）負(fù)責(zé)組織及培訓(xùn)客戶代表隊(duì)伍。（四）負(fù)責(zé)組織開拓銀證通業(yè)務(wù)的相關(guān)工作。（五）完成公司交給的其他工作任務(wù)。第十二條 交易部經(jīng)理履行以下崗位職責(zé)：（一）根據(jù)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，組織擬定并實(shí)施交易部的工作計(jì)劃、業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃以及部?jī)?nèi)人員培訓(xùn)計(jì)劃。（二）完成營(yíng)業(yè)部下達(dá)的銷售指標(biāo)及服務(wù)計(jì)劃。（三）協(xié)調(diào)柜臺(tái)與營(yíng)業(yè)部其他部門、崗位之間的關(guān)系。進(jìn)行客戶意見的收集和反饋，并與客戶服務(wù)部建立客戶服務(wù)的雙向監(jiān)督機(jī)制。（四）制定柜臺(tái)的管理守則，負(fù)責(zé)做好交易大廳的治安、衛(wèi)生、防火、綠化等的監(jiān)督管理工作。（五）按《廣州證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的規(guī)定對(duì)須由其審核的各項(xiàng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行審核并簽章確認(rèn)。（六）對(duì)柜臺(tái)人員業(yè)務(wù)操作的規(guī)范情況進(jìn)行檢查。（七）負(fù)責(zé)保管營(yíng)業(yè)部的柜臺(tái)業(yè)務(wù)資料。（八）對(duì)于柜臺(tái)工作中出現(xiàn)的問題，須及時(shí)向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部或公司相關(guān)部門報(bào)告，并及時(shí)采取有效措施解決。（九）完成總經(jīng)理安排的其他工作。第十三條 柜臺(tái)人員履行以下崗位職責(zé)：（一）柜臺(tái)人員必須使用規(guī)范用語(yǔ)，熱情為投資者服務(wù)，并為投資者保守秘密。（二）認(rèn)真審查投資者有關(guān)證件。柜臺(tái)人員辦理所有業(yè)務(wù)前都必須認(rèn)真查核投資者身份證、證券帳戶卡，由代理人辦理的還須審核代理人身份證及《授權(quán)委托書》或公證文書。（三）柜臺(tái)人員對(duì)經(jīng)辦的每筆業(yè)務(wù)都必須簽章確認(rèn)、雙人復(fù)核。（四）嚴(yán)格按照公司規(guī)定的業(yè)務(wù)操作流程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。（五）資料存檔。柜臺(tái)人員每天辦理的業(yè)務(wù)資料、協(xié)議文件須整理歸檔，每月裝訂成冊(cè)交本部門經(jīng)理保存。（六）資料統(tǒng)計(jì)。柜臺(tái)人員按照公司及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部的要求定期報(bào)送各類統(tǒng)計(jì)資料。第十四條 柜臺(tái)各崗位具體職責(zé)如下：（一）帳戶管理崗受理客戶開立證券帳戶卡及資金帳戶。辦理上海證券指定交易及撤銷指定交易手續(xù)。辦理客戶證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。把客戶的相關(guān)資料錄入電腦系統(tǒng)。辦理修改客戶資料。辦理客戶證券帳戶卡掛失、資金帳戶凍結(jié)及解凍業(yè)務(wù)。為客戶辦理銷戶手續(xù)。為客戶辦理柜臺(tái)交易委托、配股、打印對(duì)帳單等業(yè)務(wù)。（二）保證金崗辦理客戶保證金存取業(yè)務(wù)。為擁有證券數(shù)為零并已完成清算交割手續(xù)的客戶辦理保證金計(jì)息結(jié)清業(yè)務(wù)。負(fù)責(zé)保證金日結(jié)對(duì)帳工作。（三）清算崗按照《廣州證券清算管理辦法》處理營(yíng)業(yè)部的日結(jié)清算工作。第十五條　客戶服務(wù)部經(jīng)理履行以下職責(zé)：（一）根據(jù)營(yíng)業(yè)部下達(dá)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，組織擬定并實(shí)施客戶服務(wù)部的工作計(jì)劃、業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃及業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃等。完成營(yíng)業(yè)部下達(dá)的銷售指標(biāo)。（二）每日撰寫工作日志，定期向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)客戶經(jīng)理、客戶代表（證券經(jīng)紀(jì)人）、工作室運(yùn)作情況，包括在客戶服務(wù)工作中取得的成績(jī)、存在的問題及擬采取的解決措施，客戶經(jīng)理及客戶代表（證券經(jīng)紀(jì)人）培訓(xùn)情況，下一階段的工作目標(biāo)以及其他需要上報(bào)的內(nèi)容。 （三）協(xié)調(diào)客戶服務(wù)部與營(yíng)業(yè)部其他部門、崗位之間的關(guān)系，形成以客戶服務(wù)部為中心，其他部門、崗位為輔的客戶服務(wù)體系。（四）對(duì)客戶經(jīng)理、客戶代表（證券經(jīng)紀(jì)人）和證券分析人員的日常工作進(jìn)行督促、管理和指導(dǎo)，協(xié)調(diào)他們之間的關(guān)系。（五）根據(jù)公司制定的客戶經(jīng)理及客戶代表的考核辦法，結(jié)合營(yíng)業(yè)部的具體情況對(duì)客戶經(jīng)理、客戶代表（證券經(jīng)紀(jì)人）、證券分析師進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)績(jī)考核。（六）協(xié)助營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理組織各種類型的發(fā)展、維系客戶活動(dòng)。（七）制定營(yíng)業(yè)部交易區(qū)的管理守則，負(fù)責(zé)做好交易區(qū)的治安、衛(wèi)生、防火、綠化等的監(jiān)督管理工作。（八）對(duì)于客戶服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)采取有效措施解決，發(fā)生重大問題須及時(shí)向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部或公司有關(guān)部門反映，并提出解決建議。第十六條 客戶經(jīng)理履行以下職責(zé)：（一）完成營(yíng)業(yè)部下達(dá)的銷售指標(biāo)以及客戶服務(wù)計(jì)劃。（二）建立客戶資料檔案，了解及掌握所轄客戶的投資情況與習(xí)慣，根據(jù)客戶不同的投資特點(diǎn)進(jìn)行分類管理。（三）每日撰寫工作日志，根據(jù)公司研究所、資訊部的研究結(jié)果，及時(shí)向客戶傳遞各種信息、產(chǎn)品，并在證券分析師指導(dǎo)下完成其它工作。（四）通過電話、傳真、電子郵件、短信等方式定期或根據(jù)客戶需求提供有關(guān)信息給客戶（包括非現(xiàn)場(chǎng)交易的客戶），并在證券分析師指導(dǎo)下對(duì)客戶所持個(gè)股進(jìn)行跟蹤研究分析，適當(dāng)時(shí)候或根據(jù)客戶需要提供有關(guān)信息。（五）提示客戶進(jìn)行配股、新股申購(gòu)、新股配售及有關(guān)的投資操作等。（六）指導(dǎo)客戶使用證券交易系統(tǒng)、證券分析軟件等。（七）與客戶進(jìn)行溝通、聯(lián)系，及時(shí)解決客戶的問題或困難，遇到解決不了的問題及時(shí)報(bào)本部門經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理或上級(jí)咨詢部門。（八）以各種形式積極拓展客戶資源。（九）每月定期將所轄客戶的情況根據(jù)有關(guān)考核指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，交由本部門經(jīng)理審核初評(píng)。（十）完成公司安排的其他工作。第十七條 證券分析師履行以下崗位職責(zé)：（一）分析師負(fù)責(zé)上傳下達(dá)，每天準(zhǔn)時(shí)參加資訊部主持的早會(huì)，會(huì)后立即將資訊部對(duì)市場(chǎng)的觀點(diǎn)、策略等傳達(dá)到客戶經(jīng)理，對(duì)當(dāng)天的操作形成基本的指引。（二）每天撰寫工作日志，上午開市前要將相關(guān)資訊張貼在宣傳欄，信息的排列要整齊和主次分明，張貼的內(nèi)容包括但不限于：大勢(shì)分析，重要信息提示（付費(fèi)信息除外），個(gè)股推薦，重倉(cāng)股點(diǎn)評(píng)等。（三）每天要對(duì)營(yíng)業(yè)部十