【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 人員是否都能通過(guò)有效的渠道獲取相關(guān)安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)？? 企業(yè)是否就新發(fā)布的安健環(huán)文件對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)？? 安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)在企業(yè)內(nèi)部流轉(zhuǎn)的及時(shí)性如何？? 各級(jí)人員是否清楚安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)要求？? 文件查閱? 抽樣詢問(wèn)? 各部門(mén)? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　文件回顧的依從程度？? 當(dāng)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境和條件發(fā)生變化（如職能變化、法律法規(guī)變更等）時(shí)，企業(yè)是否對(duì)安健環(huán)文件進(jìn)行回顧與修訂，以保持體系的完整性與連續(xù)性？? 當(dāng)工作流程出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)修訂或廢除安健環(huán)文件？? 文件查閱? 職能部門(mén)　A文件與數(shù)據(jù)管理的有效性？? 企業(yè)安健環(huán)文件的充分性、系統(tǒng)性如何？? 企業(yè)安健環(huán)文件的操作性如何？是否滿足5W1H的要求？? 企業(yè)安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)是否及時(shí)？記錄是否齊全完善？? 企業(yè)的安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)更新是否及時(shí)？? 文件查閱? 職能部門(mén)　40　　 流程/變化管理（100分）目的：實(shí)現(xiàn)安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化。識(shí)別并控制變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估環(huán)節(jié)評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實(shí)得分P流程與變化管理策劃的全面性與充分性？? 企業(yè)是否編制了管理標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范流程與變化管理？? 企業(yè)是否提前識(shí)別了高風(fēng)險(xiǎn)的變化，并將這些變化的管理流程化？? 是否為變化過(guò)程管理的每一階段，確定了崗位并明確了職責(zé)？? 文件查閱? 歸口管理部門(mén)　10　　D流程管理的一般要求？? 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控是否實(shí)行了流程化管理？? 復(fù)雜的、重要的文件和工作項(xiàng)目是否有相應(yīng)的流程圖？? 企業(yè)的各項(xiàng)流程是否閉環(huán)？? 流程是否滿足PDCA的要求？? 文件查閱? 職能部門(mén)　20　　變化管理的一般要求？? 企業(yè)的各項(xiàng)重大變化是否都有完善的流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？? 企業(yè)是否將變化管理的風(fēng)險(xiǎn)控制要求融入到相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)中？ ? 是否建立跟蹤機(jī)制對(duì)變化管理的閉環(huán)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)？? 文件查閱? 職能部門(mén)　C流程管理的依從程度？? 員工能否都能及時(shí)獲取現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的變化信息？? 員工是否都清楚各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)變化的處理流程？?當(dāng)流程發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)制定了相應(yīng)的控制措施的情況如何？及時(shí)修訂了相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)的比例？? 當(dāng)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)及時(shí)修訂了管理標(biāo)準(zhǔn)的比例？? 當(dāng)企業(yè)的安健環(huán)目標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，所制定的實(shí)施計(jì)劃、職責(zé)及相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了及時(shí)調(diào)整的比例？? 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)是否修編了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)？? 文件查閱? 抽樣詢問(wèn)? 各部門(mén)　30　　變化管理的依從程度？? 員工能否都能及時(shí)獲取現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的變化信息？? 員工是否都清楚各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)變化的處理流程？?當(dāng)流程發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)制定了相應(yīng)的控制措施的情況如何？及時(shí)修訂了相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)的比例？? 當(dāng)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)及時(shí)修訂了管理標(biāo)準(zhǔn)的比例？? 當(dāng)企業(yè)的安健環(huán)目標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，所制定的實(shí)施計(jì)劃、職責(zé)及相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了及時(shí)調(diào)整的比例？? 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)是否修編了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)？? 文件查閱? 各部門(mén)　A流程與變化的有效性？? 企業(yè)的流程是否簡(jiǎn)明？流程的系統(tǒng)性如何？? 流程是否嚴(yán)謹(jǐn)、順暢？? 業(yè)務(wù)之間的流轉(zhuǎn)、銜接是否順暢？? 變化管理的充分性、有效性如何？? 文件查閱? 歸口管理部門(mén)　40　　 信息溝通與傳播（120分）目的：確保企業(yè)快捷、有效地交換與傳遞安健環(huán)信息。評(píng)估環(huán)節(jié)評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實(shí)得分P信息溝通策劃與渠道建立的充分性及全面性？? 企業(yè)是否建立信息溝通與傳播管理標(biāo)準(zhǔn)？? 溝通程序是否包括溝通的方式、時(shí)機(jī)、內(nèi)容、職責(zé)及信息的處理方法？? 溝通的渠道是否充分？如會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、網(wǎng)絡(luò)等。? 溝通的對(duì)象是否充分，是否包括內(nèi)部溝通、外部溝通兩方面？? 重要安健環(huán)信息的溝通渠道是否固定，流程是否清晰？? 企業(yè)是否建立了合理化建議制度，聽(tīng)取員工和承包商的意見(jiàn)、建議？? 文件查閱? 歸口管理部門(mén)　12　　D內(nèi)部信息溝通？? 一線管理人員是否每月與員工就安全健康環(huán)境重要內(nèi)容進(jìn)行計(jì)劃性對(duì)話？? 有在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開(kāi)了小組會(huì)議討論安全健康環(huán)境問(wèn)題嗎？? 是否保留小組會(huì)議的記錄？? 以下信息發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)是否按照既定的渠道向受影響的員工進(jìn)行溝通： ◇安健環(huán)方針變化 ◇安健環(huán)目標(biāo)指標(biāo)變化 ◇新增的中高風(fēng)險(xiǎn)及控制措施 ◇流程變化? 文件查閱? 抽樣詢問(wèn)? 各部門(mén)? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　24　　外部信息溝通？? 企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求及時(shí)、有效地將有關(guān)信息向相關(guān)方進(jìn)行傳遞，以獲得外部資源的支持？? 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求，識(shí)別外部溝通單位，確定溝通渠道，并與外部單位進(jìn)行信息溝通？? 企業(yè)是否基于實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的控制要求，持續(xù)向外部單位獲取信息？? 當(dāng)外部單位發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)是否及時(shí)更新溝通渠道，以確保溝通的順暢？? 企業(yè)是否定期或必要時(shí)組織召開(kāi)供應(yīng)商、承包商的會(huì)議，以控制外部給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)？? 企業(yè)是否對(duì)涉及產(chǎn)品危險(xiǎn)的信息與客戶、運(yùn)輸承包商進(jìn)行交流并保留相關(guān)記錄？? 文件查閱? 職能部門(mén)? 相關(guān)方　合理化建議？? 企業(yè)是否按標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置合理化建議箱或廠長(zhǎng)/經(jīng)理熱線等，以滿足員工提出合理化建議的需求？? 是否所有員工都熟悉合理化建議的方法，了解合理化建議的渠道、格式、接受程序？? 文件查閱? 抽樣詢問(wèn)? 職能部門(mén)? 員工　C內(nèi)部信息溝通的依從程度？? 計(jì)劃性對(duì)話是否滿足以下要求？◇ 一對(duì)一◇提前做好溝通計(jì)劃◇處理特定的或與員工相關(guān)的安全健康環(huán)境問(wèn)題? 小組安全健康環(huán)境會(huì)議是否依據(jù)要求的頻率召開(kāi)？? 班組安全活動(dòng)中、會(huì)議中是否就企業(yè)安健環(huán)事故事件、動(dòng)態(tài)的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況、班組安健環(huán)目標(biāo)等信息等進(jìn)行溝通？? 文件查閱? 抽樣詢問(wèn)? 職能部門(mén)? 員工　36　　外部信息溝通的依從程度？? 是否向承包商和供應(yīng)商明確企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制要求？? 企業(yè)是否向處理危險(xiǎn)化學(xué)品的承包商提供MSDS？? 企業(yè)是否向工程項(xiàng)目的承包商進(jìn)行安全技術(shù)交底？交底的內(nèi)容是否與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)？? 當(dāng)企業(yè)的重大危險(xiǎn)源、特種設(shè)備變更時(shí)，是否向當(dāng)?shù)卣块T(mén)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)備？? 企業(yè)是否依據(jù)當(dāng)?shù)卣块T(mén)有關(guān)要求，就安健環(huán)事務(wù)進(jìn)行報(bào)告？? 企業(yè)是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，與相關(guān)的溝通對(duì)象，按規(guī)定的頻率進(jìn)行相應(yīng)的聯(lián)系與溝通，比如職業(yè)健康監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)、應(yīng)急消防機(jī)構(gòu)等？? 文件查閱? 職能部門(mén)? 相關(guān)方合理化建議管理的依從程度？? 員工對(duì)企業(yè)合理化建議的管理模式認(rèn)可的比例？? 員工參與合理化建議的比例如何？? 針對(duì)員工提出的合理化建議得到正確處置的比例？? 是否將處理結(jié)果按程序要求與員工進(jìn)行溝通？? 企業(yè)是否定期對(duì)合理化建議進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施？? 查閱記錄? 抽樣詢問(wèn)? 職能部門(mén)? 員工　A安健環(huán)信息的溝通是否快捷、有效？? 各類安健環(huán)信息是否按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求準(zhǔn)確地進(jìn)行了傳達(dá)？? 外部安健環(huán)信息溝通是否順暢？渠道是否固定、有效？? 供應(yīng)商與承包商是否知曉企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)及控制要求？? 企業(yè)是否及時(shí)有效地獲取供應(yīng)商與承包商給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)？? 員工是否積極參與合理化建議？企業(yè)是否認(rèn)真對(duì)待員工提出的合理化建議？? 合理化建議的質(zhì)量及實(shí)施的有效性如何？? 文件查閱? 抽樣詢問(wèn)? 職能部門(mén)? 相關(guān)方? 員工　48　　 安全健康環(huán)境會(huì)議（120分）目的：為安全健康環(huán)境信息溝通，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)工作中存在的安全健康環(huán)境問(wèn)題提供良好平臺(tái)。評(píng)估環(huán)節(jié)評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實(shí)得分P安健環(huán)會(huì)議策劃與準(zhǔn)備的充分性與全面性？? 企業(yè)是否有文件或標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全健康環(huán)境委員會(huì)的人員構(gòu)成、會(huì)議組織、記錄等進(jìn)行規(guī)定？? 企業(yè)是否有文件或標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全健康環(huán)境分析會(huì)、專題會(huì)等會(huì)議進(jìn)行規(guī)定？并對(duì)召開(kāi)的時(shí)間、方式、內(nèi)容、記錄等進(jìn)行明確。? 企業(yè)是否有程序確保員工或安健環(huán)代表獲得參與安全健康環(huán)境委員會(huì)、各類安健環(huán)會(huì)議的機(jī)會(huì)？? 文件查閱? 文件查閱? 歸口管理部門(mén)　12　　D安健環(huán)委員會(huì)會(huì)議管理？? 安全健康環(huán)境委員會(huì)成員是否至少包含一位安健環(huán)代表？? 安全健康環(huán)境委員會(huì)是否定期開(kāi)會(huì)，審查安全健康環(huán)境工作進(jìn)展、確定發(fā)展方案，協(xié)調(diào)解決存在的安全健康環(huán)境問(wèn)題？? 文件查閱? 職能部門(mén)　24　　安健環(huán)分析會(huì)管理？? 安全健康環(huán)境分析會(huì)是否每月召開(kāi)一次？是否關(guān)注到以下內(nèi)容： ◇督促落實(shí)年度安全健康環(huán)境措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況 ◇對(duì)上月安全健康環(huán)境工作情況進(jìn)行分析、回顧? 文件查閱? 職能部門(mén)安健環(huán)分析會(huì)管理？ ◇對(duì)上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估 ◇對(duì)影響安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析 ◇協(xié)調(diào)布置月度安全健康環(huán)境重點(diǎn)工作? 文件查閱? 職能部門(mén)　安健環(huán)專題會(huì)管理？? 是否針對(duì)特定的安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)召開(kāi)安全健康環(huán)境專題會(huì)議？? 當(dāng)企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安健環(huán)檢查、管理評(píng)審、內(nèi)部與外部評(píng)估時(shí)發(fā)現(xiàn)某類共性問(wèn)題，企業(yè)是否及時(shí)召開(kāi)安健環(huán)專題會(huì)議？? 文件查閱? 職能部門(mén)　C安健環(huán)委員會(huì)會(huì)議管理的依從程度？? 會(huì)議是否形成會(huì)議紀(jì)要并保存，以供參考及檢查？? 會(huì)議紀(jì)要是否包括工作項(xiàng)目清單(行動(dòng)/建議) 并由安全健康環(huán)境委員會(huì)主任或最高管理者簽發(fā)(或指定的人員)？? 會(huì)議決定事項(xiàng)是否有行動(dòng)計(jì)劃？? 會(huì)議決定事項(xiàng)是否進(jìn)行了跟蹤？? 文件查閱? 各部門(mén)　36　　安健環(huán)分析會(huì)管理的依從程度？? 會(huì)議是否形成會(huì)議紀(jì)要并保存？? 會(huì)議紀(jì)要是否包括工作項(xiàng)目清單(行動(dòng)/建議) 并由安全健康環(huán)境委員會(huì)主任或最高管理者簽發(fā)(或指定的人員)？? 會(huì)議決定事項(xiàng)匹配有行動(dòng)計(jì)劃的比例？? 對(duì)會(huì)議決定事項(xiàng)進(jìn)行了跟蹤的比例？? 文件查閱? 各部門(mén)　安健環(huán)專題會(huì)管理的依從程度？? 會(huì)議是否形成會(huì)議紀(jì)要并保存？? 會(huì)議決定事項(xiàng)匹配有行動(dòng)計(jì)劃的比例？? 對(duì)會(huì)議決定事項(xiàng)進(jìn)行了跟蹤的比例？? 文件查閱? 各部門(mén)　A安健環(huán)會(huì)議解決問(wèn)題的效力？? 安全健康環(huán)境委員會(huì)、分析會(huì)、專題會(huì)議是否有效地解決每次會(huì)議提出的安全健康環(huán)境問(wèn)題？? 制定的行動(dòng)計(jì)劃是否有效執(zhí)行？? 未解決問(wèn)題的處理方式如何？是否滿足會(huì)議決定的要求？? 文件查閱? 各部門(mén)　48　　 供應(yīng)商與承包商管理（180分）目的：管理與供應(yīng)商和承包商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估環(huán)節(jié)評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實(shí)得分P供應(yīng)商與承包商管理的策劃及選擇？? 企業(yè)是否建立對(duì)供應(yīng)商/承包商的選擇、合同管理、過(guò)程控制、評(píng)價(jià)/再評(píng)價(jià)進(jìn)行規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)？? 是否對(duì)供應(yīng)商和承包商進(jìn)入企業(yè)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并控制？? 在選擇供應(yīng)商與承包商之前，可有討論包含企業(yè)具體的安全健康環(huán)境要求的內(nèi)容？? 企業(yè)在選擇供應(yīng)商與承包商時(shí)，是否參考了履約評(píng)價(jià)的結(jié)果？? 文件查閱? 歸口管理部門(mén)　18　　D供應(yīng)商與承包商的合同管理？? 合同/協(xié)議可有規(guī)定承包商必須遵守企業(yè)的安全健康環(huán)境要求？? 供貨合同是否明確危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商需要提供產(chǎn)品的MSDS？? 供貨合同是否考慮包含對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)呂廢舊物品或廢料的回收事宜？? 文件查閱? 職能部門(mén)　36　　供應(yīng)商與承包商的過(guò)程控制？? 企業(yè)與供應(yīng)商和承包商是否建立并保持固定的聯(lián)系？? 所有供應(yīng)商和承包商進(jìn)入企業(yè)前是否接受過(guò)安健環(huán)培訓(xùn)？在進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)裝置前是否進(jìn)行過(guò)裝置危害培訓(xùn)？? 是否對(duì)承包商工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查以識(shí)別及糾正由于承包商責(zé)任造成的危害？? 物流承包商或物資供應(yīng)商是否對(duì)企業(yè)道路風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并確定相應(yīng)的交通圖？? 物流承包商或物資供應(yīng)商是否對(duì)企業(yè)內(nèi)外物品的卸貨作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案？? 企業(yè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否與供應(yīng)商和承包商定期舉行會(huì)議，以溝通其安全健康環(huán)境表現(xiàn)？? 在許可供應(yīng)商與承包商員工在企業(yè)生產(chǎn)裝置或設(shè)施前作業(yè)時(shí)，是否對(duì)其進(jìn)行特定要求/意識(shí)的培訓(xùn)？至少包括以下內(nèi)容： ◇作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估◇操作規(guī)程 ◇應(yīng)急預(yù)案與處置方案 ◇執(zhí)行任務(wù)具體的安健環(huán)程序 ◇任務(wù)涉及的安健環(huán)危害與風(fēng)險(xiǎn) ◇事故報(bào)告要求 ◇個(gè)人防護(hù)設(shè)備要求 ◇許可程序? 文件查閱? 職能部門(mén)　供應(yīng)商與承包商的履約評(píng)價(jià)？? 企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求對(duì)供應(yīng)商與承包商開(kāi)展了履約評(píng)價(jià)？? 履約評(píng)價(jià)的內(nèi)容是否包括供貨、工程或服務(wù)期間，其安全健康環(huán)境表現(xiàn)？? 文件查閱? 相關(guān)部門(mén)　C供應(yīng)商與承包商合同管理的依從程度？? 在實(shí)施合同前與承包商是否簽訂安全協(xié)議并召開(kāi)工作前會(huì)議，使他們清楚企業(yè)的安全健康環(huán)境要求，并明確雙方的安全健康環(huán)境的責(zé)任與義務(wù)？? 合同是否滿足國(guó)家法律法規(guī)的要求？? 文件查閱? 職能部門(mén)　54　　供應(yīng)商與承包商過(guò)程控制的依從程度？? 所有供應(yīng)商和承包商進(jìn)入企業(yè)前接受安健環(huán)培訓(xùn)及在進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)裝置前進(jìn)行過(guò)裝置危害培訓(xùn)的情況？? 對(duì)承包商實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？檢查是否包括：◇直接作業(yè)環(huán)節(jié)的危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)控制情況◇安健環(huán)程序與準(zhǔn)則的遵守情況◇應(yīng)急預(yù)案與處置方案及演習(xí)情況◇事故事件