【文章內(nèi)容簡介】 人員是否都能通過有效的渠道獲取相關(guān)安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)？? 企業(yè)是否就新發(fā)布的安健環(huán)文件對員工進行培訓？? 安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)在企業(yè)內(nèi)部流轉(zhuǎn)的及時性如何？? 各級人員是否清楚安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)要求？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 領(lǐng)導層? 管理人員? 員工　文件回顧的依從程度？? 當企業(yè)內(nèi)外環(huán)境和條件發(fā)生變化（如職能變化、法律法規(guī)變更等）時，企業(yè)是否對安健環(huán)文件進行回顧與修訂，以保持體系的完整性與連續(xù)性？? 當工作流程出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安健環(huán)文件？? 文件查閱? 職能部門　A文件與數(shù)據(jù)管理的有效性？? 企業(yè)安健環(huán)文件的充分性、系統(tǒng)性如何？? 企業(yè)安健環(huán)文件的操作性如何？是否滿足5W1H的要求？? 企業(yè)安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)是否及時？記錄是否齊全完善？? 企業(yè)的安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)更新是否及時？? 文件查閱? 職能部門　40　　 流程/變化管理（100分）目的：實現(xiàn)安全健康環(huán)境風險管理流程優(yōu)化。識別并控制變化帶來的風險。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P流程與變化管理策劃的全面性與充分性？? 企業(yè)是否編制了管理標準來規(guī)范流程與變化管理？? 企業(yè)是否提前識別了高風險的變化，并將這些變化的管理流程化？? 是否為變化過程管理的每一階段，確定了崗位并明確了職責？? 文件查閱? 歸口管理部門　10　　D流程管理的一般要求？? 企業(yè)風險管控是否實行了流程化管理？? 復雜的、重要的文件和工作項目是否有相應的流程圖？? 企業(yè)的各項流程是否閉環(huán)？? 流程是否滿足PDCA的要求？? 文件查閱? 職能部門　20　　變化管理的一般要求？? 企業(yè)的各項重大變化是否都有完善的流程進行風險控制？? 企業(yè)是否將變化管理的風險控制要求融入到相應的管理標準中？ ? 是否建立跟蹤機制對變化管理的閉環(huán)情況進行監(jiān)測？? 文件查閱? 職能部門　C流程管理的依從程度？? 員工能否都能及時獲取現(xiàn)場風險的變化信息？? 員工是否都清楚各項風險變化的處理流程？?當流程發(fā)生變化時，企業(yè)制定了相應的控制措施的情況如何？及時修訂了相應的管理標準的比例？? 當法律法規(guī)發(fā)生變化時，企業(yè)及時修訂了管理標準的比例？? 當企業(yè)的安健環(huán)目標發(fā)生變化時，所制定的實施計劃、職責及相應的標準進行了及時調(diào)整的比例？? 風險發(fā)生變化時是否修編了風險評估數(shù)據(jù)庫？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門　30　　變化管理的依從程度？? 員工能否都能及時獲取現(xiàn)場風險的變化信息？? 員工是否都清楚各項風險變化的處理流程？?當流程發(fā)生變化時，企業(yè)制定了相應的控制措施的情況如何？及時修訂了相應的管理標準的比例？? 當法律法規(guī)發(fā)生變化時，企業(yè)及時修訂了管理標準的比例？? 當企業(yè)的安健環(huán)目標發(fā)生變化時，所制定的實施計劃、職責及相應的標準進行了及時調(diào)整的比例？? 風險發(fā)生變化時是否修編了風險評估數(shù)據(jù)庫？? 文件查閱? 各部門　A流程與變化的有效性？? 企業(yè)的流程是否簡明？流程的系統(tǒng)性如何？? 流程是否嚴謹、順暢？? 業(yè)務之間的流轉(zhuǎn)、銜接是否順暢？? 變化管理的充分性、有效性如何？? 文件查閱? 歸口管理部門　40　　 信息溝通與傳播（120分）目的：確保企業(yè)快捷、有效地交換與傳遞安健環(huán)信息。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P信息溝通策劃與渠道建立的充分性及全面性？? 企業(yè)是否建立信息溝通與傳播管理標準？? 溝通程序是否包括溝通的方式、時機、內(nèi)容、職責及信息的處理方法？? 溝通的渠道是否充分？如會議、簡報、網(wǎng)絡(luò)等。? 溝通的對象是否充分，是否包括內(nèi)部溝通、外部溝通兩方面？? 重要安健環(huán)信息的溝通渠道是否固定，流程是否清晰？? 企業(yè)是否建立了合理化建議制度，聽取員工和承包商的意見、建議？? 文件查閱? 歸口管理部門　12　　D內(nèi)部信息溝通？? 一線管理人員是否每月與員工就安全健康環(huán)境重要內(nèi)容進行計劃性對話？? 有在合理的時間范圍內(nèi)召開了小組會議討論安全健康環(huán)境問題嗎？? 是否保留小組會議的記錄？? 以下信息發(fā)生變化時，企業(yè)是否按照既定的渠道向受影響的員工進行溝通： ◇安健環(huán)方針變化 ◇安健環(huán)目標指標變化 ◇新增的中高風險及控制措施 ◇流程變化? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 領(lǐng)導層? 管理人員? 員工　24　　外部信息溝通？? 企業(yè)是否按照標準要求及時、有效地將有關(guān)信息向相關(guān)方進行傳遞，以獲得外部資源的支持？? 是否根據(jù)風險控制要求，識別外部溝通單位，確定溝通渠道，并與外部單位進行信息溝通？? 企業(yè)是否基于實際風險的控制要求，持續(xù)向外部單位獲取信息？? 當外部單位發(fā)生變化時，企業(yè)是否及時更新溝通渠道，以確保溝通的順暢？? 企業(yè)是否定期或必要時組織召開供應商、承包商的會議，以控制外部給企業(yè)帶來的風險？? 企業(yè)是否對涉及產(chǎn)品危險的信息與客戶、運輸承包商進行交流并保留相關(guān)記錄？? 文件查閱? 職能部門? 相關(guān)方　合理化建議？? 企業(yè)是否按標準要求設(shè)置合理化建議箱或廠長/經(jīng)理熱線等，以滿足員工提出合理化建議的需求？? 是否所有員工都熟悉合理化建議的方法，了解合理化建議的渠道、格式、接受程序？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 員工　C內(nèi)部信息溝通的依從程度？? 計劃性對話是否滿足以下要求？◇ 一對一◇提前做好溝通計劃◇處理特定的或與員工相關(guān)的安全健康環(huán)境問題? 小組安全健康環(huán)境會議是否依據(jù)要求的頻率召開？? 班組安全活動中、會議中是否就企業(yè)安健環(huán)事故事件、動態(tài)的作業(yè)現(xiàn)場的風險評估情況、班組安健環(huán)目標等信息等進行溝通？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 員工　36　　外部信息溝通的依從程度？? 是否向承包商和供應商明確企業(yè)的風險管理和控制要求？? 企業(yè)是否向處理危險化學品的承包商提供MSDS？? 企業(yè)是否向工程項目的承包商進行安全技術(shù)交底？交底的內(nèi)容是否與實際風險相對應？? 當企業(yè)的重大危險源、特種設(shè)備變更時，是否向當?shù)卣块T按有關(guān)規(guī)定進行報備？? 企業(yè)是否依據(jù)當?shù)卣块T有關(guān)要求，就安健環(huán)事務進行報告？? 企業(yè)是依據(jù)標準要求，與相關(guān)的溝通對象，按規(guī)定的頻率進行相應的聯(lián)系與溝通，比如職業(yè)健康監(jiān)測機構(gòu)、應急消防機構(gòu)等？? 文件查閱? 職能部門? 相關(guān)方合理化建議管理的依從程度？? 員工對企業(yè)合理化建議的管理模式認可的比例？? 員工參與合理化建議的比例如何？? 針對員工提出的合理化建議得到正確處置的比例？? 是否將處理結(jié)果按程序要求與員工進行溝通？? 企業(yè)是否定期對合理化建議進行統(tǒng)計分析，并制定相應的改進措施？? 查閱記錄? 抽樣詢問? 職能部門? 員工　A安健環(huán)信息的溝通是否快捷、有效？? 各類安健環(huán)信息是否按照時間節(jié)點要求準確地進行了傳達？? 外部安健環(huán)信息溝通是否順暢？渠道是否固定、有效？? 供應商與承包商是否知曉企業(yè)的風險及控制要求？? 企業(yè)是否及時有效地獲取供應商與承包商給企業(yè)帶來的風險？? 員工是否積極參與合理化建議？企業(yè)是否認真對待員工提出的合理化建議？? 合理化建議的質(zhì)量及實施的有效性如何？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 相關(guān)方? 員工　48　　 安全健康環(huán)境會議（120分）目的：為安全健康環(huán)境信息溝通，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)工作中存在的安全健康環(huán)境問題提供良好平臺。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P安健環(huán)會議策劃與準備的充分性與全面性？? 企業(yè)是否有文件或標準對安全健康環(huán)境委員會的人員構(gòu)成、會議組織、記錄等進行規(guī)定？? 企業(yè)是否有文件或標準對安全健康環(huán)境分析會、專題會等會議進行規(guī)定？并對召開的時間、方式、內(nèi)容、記錄等進行明確。? 企業(yè)是否有程序確保員工或安健環(huán)代表獲得參與安全健康環(huán)境委員會、各類安健環(huán)會議的機會？? 文件查閱? 文件查閱? 歸口管理部門　12　　D安健環(huán)委員會會議管理？? 安全健康環(huán)境委員會成員是否至少包含一位安健環(huán)代表？? 安全健康環(huán)境委員會是否定期開會，審查安全健康環(huán)境工作進展、確定發(fā)展方案，協(xié)調(diào)解決存在的安全健康環(huán)境問題？? 文件查閱? 職能部門　24　　安健環(huán)分析會管理？? 安全健康環(huán)境分析會是否每月召開一次？是否關(guān)注到以下內(nèi)容： ◇督促落實年度安全健康環(huán)境措施計劃的月度執(zhí)行情況 ◇對上月安全健康環(huán)境工作情況進行分析、回顧? 文件查閱? 職能部門安健環(huán)分析會管理？ ◇對上月風險控制措施實施效果進行評估 ◇對影響安全健康環(huán)境目標、指標的風險進行分析 ◇協(xié)調(diào)布置月度安全健康環(huán)境重點工作? 文件查閱? 職能部門　安健環(huán)專題會管理？? 是否針對特定的安全健康環(huán)境風險，及時召開安全健康環(huán)境專題會議？? 當企業(yè)開展風險評估、安健環(huán)檢查、管理評審、內(nèi)部與外部評估時發(fā)現(xiàn)某類共性問題，企業(yè)是否及時召開安健環(huán)專題會議？? 文件查閱? 職能部門　C安健環(huán)委員會會議管理的依從程度？? 會議是否形成會議紀要并保存，以供參考及檢查？? 會議紀要是否包括工作項目清單(行動/建議) 并由安全健康環(huán)境委員會主任或最高管理者簽發(fā)(或指定的人員)？? 會議決定事項是否有行動計劃？? 會議決定事項是否進行了跟蹤？? 文件查閱? 各部門　36　　安健環(huán)分析會管理的依從程度？? 會議是否形成會議紀要并保存？? 會議紀要是否包括工作項目清單(行動/建議) 并由安全健康環(huán)境委員會主任或最高管理者簽發(fā)(或指定的人員)？? 會議決定事項匹配有行動計劃的比例？? 對會議決定事項進行了跟蹤的比例？? 文件查閱? 各部門　安健環(huán)專題會管理的依從程度？? 會議是否形成會議紀要并保存？? 會議決定事項匹配有行動計劃的比例？? 對會議決定事項進行了跟蹤的比例？? 文件查閱? 各部門　A安健環(huán)會議解決問題的效力？? 安全健康環(huán)境委員會、分析會、專題會議是否有效地解決每次會議提出的安全健康環(huán)境問題？? 制定的行動計劃是否有效執(zhí)行？? 未解決問題的處理方式如何？是否滿足會議決定的要求？? 文件查閱? 各部門　48　　 供應商與承包商管理（180分）目的：管理與供應商和承包商相關(guān)的風險。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P供應商與承包商管理的策劃及選擇？? 企業(yè)是否建立對供應商/承包商的選擇、合同管理、過程控制、評價/再評價進行規(guī)定的標準？? 是否對供應商和承包商進入企業(yè)所帶來的風險進行識別并控制？? 在選擇供應商與承包商之前，可有討論包含企業(yè)具體的安全健康環(huán)境要求的內(nèi)容？? 企業(yè)在選擇供應商與承包商時，是否參考了履約評價的結(jié)果？? 文件查閱? 歸口管理部門　18　　D供應商與承包商的合同管理？? 合同/協(xié)議可有規(guī)定承包商必須遵守企業(yè)的安全健康環(huán)境要求？? 供貨合同是否明確危險化學品供應商需要提供產(chǎn)品的MSDS？? 供貨合同是否考慮包含對危險化學呂廢舊物品或廢料的回收事宜？? 文件查閱? 職能部門　36　　供應商與承包商的過程控制？? 企業(yè)與供應商和承包商是否建立并保持固定的聯(lián)系？? 所有供應商和承包商進入企業(yè)前是否接受過安健環(huán)培訓？在進入企業(yè)生產(chǎn)裝置前是否進行過裝置危害培訓？? 是否對承包商工作現(xiàn)場進行檢查以識別及糾正由于承包商責任造成的危害？? 物流承包商或物資供應商是否對企業(yè)道路風險進行評估并確定相應的交通圖？? 物流承包商或物資供應商是否對企業(yè)內(nèi)外物品的卸貨作業(yè)進行風險評估并制定相應的風險控制措施，包括相應的應急預案？? 企業(yè)項目負責人是否與供應商和承包商定期舉行會議，以溝通其安全健康環(huán)境表現(xiàn)？? 在許可供應商與承包商員工在企業(yè)生產(chǎn)裝置或設(shè)施前作業(yè)時，是否對其進行特定要求/意識的培訓？至少包括以下內(nèi)容： ◇作業(yè)風險評估◇操作規(guī)程 ◇應急預案與處置方案 ◇執(zhí)行任務具體的安健環(huán)程序 ◇任務涉及的安健環(huán)危害與風險 ◇事故報告要求 ◇個人防護設(shè)備要求 ◇許可程序? 文件查閱? 職能部門　供應商與承包商的履約評價？? 企業(yè)是否按照標準的要求對供應商與承包商開展了履約評價？? 履約評價的內(nèi)容是否包括供貨、工程或服務期間，其安全健康環(huán)境表現(xiàn)？? 文件查閱? 相關(guān)部門　C供應商與承包商合同管理的依從程度？? 在實施合同前與承包商是否簽訂安全協(xié)議并召開工作前會議，使他們清楚企業(yè)的安全健康環(huán)境要求，并明確雙方的安全健康環(huán)境的責任與義務？? 合同是否滿足國家法律法規(guī)的要求？? 文件查閱? 職能部門　54　　供應商與承包商過程控制的依從程度？? 所有供應商和承包商進入企業(yè)前接受安健環(huán)培訓及在進入企業(yè)生產(chǎn)裝置前進行過裝置危害培訓的情況？? 對承包商實施現(xiàn)場檢查的頻率是否滿足標準的要求？檢查是否包括：◇直接作業(yè)環(huán)節(jié)的危害識別與風險控制情況◇安健環(huán)程序與準則的遵守情況◇應急預案與處置方案及演習情況◇事故事件