公平交易制度辦法(編輯修改稿)
2025-05-15 07:42 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，遵循投資決策委員會(huì)制定的投資目標(biāo)和總體投資計(jì)劃，制定具體的投資組合方案，提供投資計(jì)劃書，執(zhí)行有關(guān)決策決議；負(fù)責(zé)具體的投資運(yùn)作和交易指令的下達(dá)；負(fù)責(zé)投資組合中投資對(duì)象的研究分析； 第十一條 各投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策。超過(guò)投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序。投資決策各個(gè)層面權(quán)限如下： （一）投資決策委員會(huì)決定各投資組合的資產(chǎn)配置比例范圍； （二）超出規(guī)定比例限制的個(gè)股需提交投資決策委員會(huì)和投資總監(jiān)審批。 （三）基金經(jīng)理/投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個(gè)股選擇。第十二條 不同投資組合買賣同一標(biāo)的證券時(shí)，根據(jù)時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、比例分配的原則。第十三條 公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續(xù)。第十四條 投資經(jīng)理投資某一證券時(shí)，除非出現(xiàn)申購(gòu)贖回、個(gè)股投資比例超標(biāo)等因素，在為其管理的投資風(fēng)險(xiǎn)相似的所有投資組合下達(dá)投資指令時(shí)應(yīng)公平對(duì)待使它們獲得相同或相近的交易價(jià)格。第十五條 當(dāng)某一基金下達(dá)指令買賣某一證券后，同時(shí)已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。相關(guān)
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