【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 辯材料。應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)，我會(huì)舉行聽(tīng)證，聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，宋常存在以下違法事實(shí)：一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程年月日，北海國(guó)發(fā)海洋生物產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)發(fā)股份）董事會(huì)以通訊方式召開(kāi)第八屆第八次董事會(huì)會(huì)議，審議公司三季度財(cái)務(wù)報(bào)告，公司前三季度連續(xù)虧損。董事長(zhǎng)潘某斌認(rèn)為，僅靠現(xiàn)有醫(yī)藥、農(nóng)藥等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)扭虧的希望非常渺茫，未來(lái)很有必要引入新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)重組，提升公司的業(yè)績(jī)。董事長(zhǎng)潘某斌提議公司利用現(xiàn)有資源，采取外延式擴(kuò)張的方式引入新產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)盈利能力，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展，其他董事也表示支持和認(rèn)可。會(huì)議要求大家做好保密工作。會(huì)后，包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的相關(guān)人員借助各種市場(chǎng)資源開(kāi)展?jié)撛诓①?gòu)重組項(xiàng)目的聯(lián)系工作。年月，潘某斌在北京與陳某單獨(dú)見(jiàn)面，告訴陳某國(guó)發(fā)股份要開(kāi)展并購(gòu)重組工作，請(qǐng)其引薦相關(guān)并購(gòu)項(xiàng)目，陳某表示理解并承諾將積極尋找并推薦項(xiàng)目公司。年月日左右，廣州海格通信集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱海格通信）下屬子公司北京摩詰創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱摩詰創(chuàng)新）因購(gòu)地、建模擬訓(xùn)練中心和購(gòu)買級(jí)模擬器等原因急需資金。為解決該資金問(wèn)題，海格通信副總經(jīng)理?xiàng)钅硩拐?qǐng)陳某提供解決問(wèn)題的辦法，陳某承諾考慮此事。年月日，陳某聯(lián)系楊某嵐，向其推薦國(guó)發(fā)股份，提出以摩詰創(chuàng)新股權(quán)估值置換上市公司增發(fā)的股票，獲取相應(yīng)股份。楊某嵐當(dāng)即查看“國(guó)發(fā)股份”股價(jià)后，認(rèn)可國(guó)發(fā)股份和陳某的解決辦法。同日，楊某嵐致電長(zhǎng)城證券股份有限公司資本市場(chǎng)部董事總經(jīng)理田某華，稱摩詰創(chuàng)新擬資本化，交易對(duì)手方為國(guó)發(fā)股份，咨詢此次并購(gòu)的相關(guān)問(wèn)題，并請(qǐng)其準(zhǔn)備并購(gòu)方案。月日中午田某華告知其同事白某敏，楊某嵐等約了省國(guó)資委月日匯報(bào)工作，今天務(wù)必完成方案。月日下午田某華及白某敏制作完成《關(guān)于轉(zhuǎn)讓下屬子公司的溝通函》并轉(zhuǎn)發(fā)楊某嵐，同日，楊某嵐向海格通信董事長(zhǎng)楊某洲報(bào)告該事項(xiàng)，楊某洲建議可以推進(jìn)此項(xiàng)目，兩人向海格通信控股股東廣州無(wú)線電集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)趙某永報(bào)告了項(xiàng)目情況。年月日，楊某嵐約田某華一同飛往北京，與陳某、摩詰創(chuàng)新總經(jīng)理崔某寶在北京見(jiàn)面商談摩詰創(chuàng)新和國(guó)發(fā)股份合作的可行性和初步方案。楊某嵐建議第二天即月日（周五）停牌，陳某稱要實(shí)地考察摩詰創(chuàng)新，考察時(shí)間定在月日。月日上午，陳某借用國(guó)發(fā)思源（北京）文化傳播有限公司總經(jīng)理陳某宇電話聯(lián)系并告知潘某斌上述情況，潘某斌聽(tīng)說(shuō)是軍工領(lǐng)域也比較感興趣，便委托陳某去現(xiàn)場(chǎng)考察；當(dāng)日下午點(diǎn)楊某嵐、陳某、田某華、崔某寶赴摩詰創(chuàng)新考察工廠和研發(fā)中心?？疾旌螅惸撑c楊某嵐隨即分別通過(guò)電話告知潘某斌和楊某洲考察情況，潘某斌與楊某洲均表示同意公司股票停牌，并安排見(jiàn)面。年月日晚，楊某嵐、潘某斌、陳某、田某華在廣州進(jìn)行了首次接洽，就摩詰創(chuàng)新的基本狀況及交易核心方案進(jìn)行溝通談判。月日，楊某嵐、潘某斌、陳某、田某華通過(guò)電話溝通，初步達(dá)成合作意向。年月日，“海格通信”停牌。年月日，國(guó)發(fā)股份發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》稱，因公司籌劃重大事項(xiàng)，公司股票于 年月日起停牌。自年月日起，海格通信和國(guó)發(fā)股份分別聯(lián)系立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所和長(zhǎng)城證券等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作，年月日，各方經(jīng)磋商和論證，海格通信、國(guó)發(fā)股份雙方未能在重要事項(xiàng)上達(dá)成一致意見(jiàn)，雙方?jīng)Q定終止籌劃本次重大事項(xiàng)。年月日，海格通信發(fā)布《關(guān)于終止籌劃重大事項(xiàng)暨公司股票復(fù)牌的公告》稱“公司于年月日發(fā)布了《關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)停牌公告》，并于年月日刊登了《關(guān)于重大事項(xiàng)臨時(shí)停牌的進(jìn)展公告》。公司籌劃的重大事項(xiàng)為公司擬以所持有的某下屬子公司股權(quán)認(rèn)購(gòu)某上市公司定向發(fā)行新股。在公司股票停牌期間，公司與交易對(duì)方就相關(guān)事宜進(jìn)行了反復(fù)磋商和溝通論證，由于雙方未能在重要事項(xiàng)上達(dá)成一致意見(jiàn)，公司決定終止籌劃本次重大事項(xiàng)。經(jīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司股票于年月日開(kāi)市起復(fù)牌”，年月日“海格通信”復(fù)牌，“國(guó)發(fā)股份”繼續(xù)停牌。年月日，國(guó)發(fā)股份發(fā)布《終止重大資產(chǎn)重組的公告》《關(guān)于股票復(fù)牌的提示性公告》，公司股票于年月日復(fù)牌。國(guó)發(fā)股份擬收購(gòu)海格通信子公司摩詰創(chuàng)新的事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第（二）項(xiàng)所述“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”的重大事項(xiàng)，在公司發(fā)布公告前，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于年月日，公開(kāi)于年月日。陳某與潘某斌見(jiàn)面，受潘某斌之托幫助國(guó)發(fā)股份尋找重組項(xiàng)目公司，陳某推薦了海格通信的子公司摩詰創(chuàng)新，是重組項(xiàng)目的介紹人，全程參與該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，陳某為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于年月日。二、宋常內(nèi)幕交易“國(guó)發(fā)股份”的情況（一）宋常與內(nèi)幕信息知情人陳某的關(guān)系及聯(lián)絡(luò)情況宋常與陳某是師生關(guān)系，二人關(guān)系密切。年至年，陳某在攻讀工商管理碩士研究生期間，宋常為其導(dǎo)師，畢業(yè)后一直有聯(lián)系。宋常與陳某之間有利益往來(lái)。宋常曾兼任陳某為法定代表人的上海同億富利投資管理有限公司首席經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)。陳某在項(xiàng)目中介業(yè)務(wù)上有賴于宋常，兩人在項(xiàng)目中有過(guò)多次合作，其中包括年國(guó)發(fā)股份定增。陳某平日從事項(xiàng)目中介業(yè)務(wù)，在獲取資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方或收購(gòu)方信息后，多次請(qǐng)宋常幫忙介紹對(duì)手方，若買賣雙方有意向，二人便合作推進(jìn)并購(gòu)工作，從二人關(guān)系來(lái)看，陳某多有求于宋常。陳某為國(guó)發(fā)股份重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，宋常與陳某有次電話聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)情況如下：年月日，宋常與陳某通話秒，月日二人通話分秒。（二）宋?？刂剖褂谩八纬！薄靶夏场薄皬埬超帯辟~戶“邢某”賬戶于年月日開(kāi)立于國(guó)信證券北京三里河路營(yíng)業(yè)部，資金賬戶，下掛上海股東賬戶，深圳股東賬戶?！靶夏场辟~戶資金來(lái)源于宋常，系宋常通過(guò)自己的工商銀行賬戶轉(zhuǎn)入。“張某瑤”賬戶于年月日開(kāi)立于國(guó)信證券北京三里河路營(yíng)業(yè)部，資金賬戶，下掛上海股東賬戶，深圳股東賬戶?！皬埬超帯辟~戶資金來(lái)源于宋常，系宋常通過(guò)其工商銀行和招商銀行賬戶轉(zhuǎn)入?！八纬！辟~戶于年月日開(kāi)立于國(guó)信證券北京三里河路營(yíng)業(yè)部，資金賬戶，下掛上海股東賬戶，深圳股東賬戶?！八纬！辟~戶資金來(lái)源于宋常的自有資金。宋常、邢某、張某瑤均承認(rèn)宋?？刂剖褂蒙鲜鰝€(gè)賬戶，且個(gè)賬戶下單記錄的交易地址與宋常辦公電腦交易地址大部分重合。（三）宋常內(nèi)幕交易“國(guó)發(fā)股份”的情況年月日、日，“邢某”賬戶累計(jì)買入“國(guó)發(fā)股份”股，成交金額元；年月日復(fù)牌后，賣出“國(guó)發(fā)股份”股，成交金額元，扣除稅費(fèi)后虧損元。年月日、日，“張某瑤”賬戶累計(jì)買入“國(guó)發(fā)股份”股，成交金額元；年月日復(fù)牌后，賣出“國(guó)發(fā)股份”股，成交金額元，扣除稅費(fèi)后虧損元。年月日，“宋?！辟~戶累計(jì)買入“國(guó)發(fā)股份”股，成交金額元；年月日復(fù)牌后，股票全部賣出，成交金額元，扣除稅費(fèi)后虧損元。“國(guó)發(fā)股份”停牌前，個(gè)賬戶共計(jì)買入“國(guó)發(fā)股份”股，成交金額元，復(fù)牌后全部賣出，扣除稅費(fèi)后共虧損元。涉案期間，“宋常”“邢某”和“張某瑤”賬戶均存在買入“國(guó)發(fā)股份”前虧損賣出持倉(cāng)股票而后急切買入“國(guó)發(fā)股份”的行為，委托交易該股票的金額及持倉(cāng)量明顯異于其他股票交易，且個(gè)賬戶交易“國(guó)發(fā)股份”的時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開(kāi)時(shí)間高度吻合，交易行為明顯異常。以上事實(shí)有國(guó)發(fā)股份公告、國(guó)發(fā)股份提供的相關(guān)材料、海格通信公告、相關(guān)證券賬戶資料、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、通話記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。三、宋常兩次短線交易安徽盛運(yùn)環(huán)保（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱盛運(yùn)股份）股票年月日至年月日，宋常擔(dān)任盛運(yùn)股份獨(dú)立董事。年月日，宋常使用“張某瑤”賬戶買入“盛運(yùn)股份”股，成交金額元；年月日賣出股，成交金額元，扣除稅費(fèi)后盈利元。年月日、日，宋常使用“邢某”賬戶買入“盛運(yùn)股份”股，成交金額元；年月日，賣出股，成交金額元，扣除稅費(fèi)后虧損元。以上事實(shí)有盛運(yùn)股份提供的宋常任職情況、相關(guān)賬戶交易數(shù)據(jù)、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。四、宋常短線交易神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱神霧環(huán)保）股票年月日至年月日，宋常擔(dān)任神霧環(huán)保獨(dú)立董事。年月日，宋常使用“邢某”賬戶賣出“神霧環(huán)?！惫?，成交金額元；年月日買入“神霧環(huán)?！惫?，成交金額元，年月日買入股，成交金額元，扣除稅費(fèi)后虧損元。以上事實(shí)有神霧環(huán)保提供的宋常任職情況、相關(guān)賬戶交易數(shù)據(jù)、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。五、宋常兩次短線交易京能置業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱京能置業(yè)）股票年月日至我會(huì)調(diào)查時(shí)，宋常擔(dān)任京能置業(yè)獨(dú)立董事。年月日、日、日，宋常使用“邢某”賬戶買入“京能置業(yè)”股，成交金額元；年月日、日，賣出“京能置業(yè)”股，成交金額元，虧損元。年月日，宋常使用“邢某”賬戶買入“京能置業(yè)”股，成交金額元；年月日賣出“京能置業(yè)”股，成交金額元，虧損元。以上事實(shí)有京能置業(yè)提供的宋常任職情況、相關(guān)賬戶交易數(shù)據(jù)、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。我會(huì)認(rèn)為，宋常與內(nèi)幕信息知情人陳某關(guān)系密切，二人在內(nèi)幕信息未公開(kāi)前有聯(lián)絡(luò)，宋常交易“國(guó)發(fā)股份”的時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開(kāi)時(shí)間高度吻合，交易行為明顯異常，其行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。宋常在擔(dān)任盛運(yùn)股份、神霧環(huán)保、京能置業(yè)獨(dú)立董事期間，有六個(gè)月內(nèi)買入又賣出、六個(gè)月內(nèi)賣出又買入其所任職上述公司股票的行為，其行為違反《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。宋常及其代理人提出如下申辯意見(jiàn)：第一，在國(guó)發(fā)股份與摩詰創(chuàng)新接觸之前不可能形成內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息形成時(shí)間應(yīng)不早于年月日休市后。第二，當(dāng)事人認(rèn)為其與陳某通話聯(lián)系時(shí)，陳某不是內(nèi)幕信息知情人，其與陳某也不存在密切關(guān)系、利益往來(lái)和業(yè)務(wù)依賴關(guān)系。第三，當(dāng)事人買入“國(guó)發(fā)股份”是基于自己的專業(yè)判斷、獨(dú)立決策，交易行為并不異常。第四，申請(qǐng)取消對(duì)當(dāng)事人內(nèi)幕交易行為的行政處罰和對(duì)其采取的市場(chǎng)禁入措施，減輕對(duì)短線交易行為的行政處罰。經(jīng)復(fù)核，我會(huì)認(rèn)為：第一，國(guó)發(fā)股份年月日召開(kāi)第八屆第八次董事會(huì)會(huì)議，明確公司要進(jìn)行重組事項(xiàng)，且董事長(zhǎng)要求與會(huì)人員對(duì)重組事項(xiàng)保密，并安排人員開(kāi)始尋找項(xiàng)目，是該重組事項(xiàng)的動(dòng)議初始時(shí)間，故該時(shí)點(diǎn)應(yīng)為內(nèi)幕信息形成時(shí)間。第二，年月陳某與潘某斌見(jiàn)面，受潘某斌之托幫助國(guó)發(fā)股份尋找重組項(xiàng)目公司，陳某推薦了海格通信的子公司摩詰創(chuàng)新，是重組項(xiàng)目的介紹人，全程參與該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，陳某為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于年月日。另外宋常與陳某存在師生關(guān)系，宋常曾在陳某為法定代表人的上海同億富利投資管理有限公司擔(dān)任首席經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)，二人曾合作推動(dòng)多個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目，宋常和陳某存在密切關(guān)系。第三，宋常作為會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)方面的專家，自稱長(zhǎng)期關(guān)注“國(guó)發(fā)股份”，卻不能對(duì)買入“國(guó)發(fā)股份”作出深入而詳細(xì)的說(shuō)明，因此對(duì)其買入“國(guó)發(fā)股份”的申辯理由不予采信。年月日陳某向海格通信提出了由國(guó)發(fā)股份收購(gòu)摩詰創(chuàng)新的建議。月日宋常與陳某聯(lián)系后，宋常于月日、日使用“張某瑤”“邢某”賬戶虧損賣出股票并大量買入“國(guó)發(fā)股份”。月日陳某前往摩詰創(chuàng)新考察，當(dāng)日“國(guó)發(fā)股份”停牌幾分鐘前，“宋?！辟~戶大量委托買入“國(guó)發(fā)股份”萬(wàn)余股，委托金額余萬(wàn)元，當(dāng)事人平時(shí)下單較為謹(jǐn)慎，每次委托下單平均金額在萬(wàn)元和萬(wàn)元之間，單筆委托買入“國(guó)發(fā)股份”的金額遠(yuǎn)超平均值，下單時(shí)間選擇也非常精準(zhǔn)，交易行為高度異常。第四，宋常內(nèi)幕交易行為成立，其在擔(dān)任多家上市公司獨(dú)立董事期間，多次從事短線交易，行為惡劣，不具有從輕情節(jié)，依法應(yīng)給予宋常行政處罰和證券市場(chǎng)禁入。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條、第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定： 對(duì)宋常兩次短線交易“盛運(yùn)股份”的行為，給予警告，并分別處以萬(wàn)元罰款；對(duì)宋常短線交易“神霧環(huán)?！钡男袨?，給予警告，并處以萬(wàn)元罰款；對(duì)宋常兩次短線交易“京能置業(yè)”的行為，給予警告，并分別處以萬(wàn)元罰款。綜上，對(duì)宋常給予警告，合計(jì)處以萬(wàn)元罰款。 對(duì)宋常內(nèi)幕交易行為處以萬(wàn)元罰款。上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì) 年月日 行政處罰決定書[]號(hào)（戴國(guó)均）當(dāng)事人：戴國(guó)均，男，年月出生，住址：江蘇省南通市。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)戴國(guó)均內(nèi)幕交易文峰大世界連鎖發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱文峰股份）股票案進(jìn)行了調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的違法事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人向我會(huì)提交了陳述和申辯意見(jiàn)，并要求舉行聽(tīng)證，后主動(dòng)放棄聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，戴國(guó)均存在以下違法事實(shí)：一、內(nèi)幕信息的形成過(guò)程年月日至日期間，文峰股份實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)徐某江、副董事長(zhǎng)陳某林、董秘兼財(cái)務(wù)總監(jiān)張某開(kāi)會(huì)商量年度利潤(rùn)分配事宜，徐某江提出要用資本公積金轉(zhuǎn)增股本。年月日上午，徐某江電話通知張某擬每股轉(zhuǎn)增股，張某當(dāng)天上午將該方案告訴證券事務(wù)代表程某，讓其準(zhǔn)備會(huì)議材料。年月日，文峰股份召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的議案。年月日，文峰股份公告年度報(bào)告，其中資本公積金轉(zhuǎn)增股本的方案為以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增股。根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第（二）項(xiàng)的規(guī)定，該信息屬于內(nèi)幕信息。徐某江作為文峰股份實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)，為內(nèi)幕信息所涉事項(xiàng)的決策者，是內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息不晚于年月日形成，公開(kāi)于年月日。二、戴國(guó)均與徐某江關(guān)系密切，且內(nèi)幕信息公開(kāi)前存在頻繁聯(lián)絡(luò)、接觸年，戴國(guó)均進(jìn)入江蘇文峰集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱文峰集團(tuán)）下屬南通大飯店從事理發(fā)工作。徐某江常到南通大飯店理發(fā)室理發(fā)，二人經(jīng)常交流股票，徐某江發(fā)現(xiàn)戴國(guó)均推薦的股票較好。年，徐某江把戴國(guó)均調(diào)到文峰集團(tuán)總部管理股票賬戶，二人在同一層辦公，戴國(guó)均常向徐某江匯報(bào)交易情況，二人經(jīng)常進(jìn)行交流。內(nèi)幕信息公開(kāi)前，戴國(guó)均和徐某江曾次電話聯(lián)絡(luò)，其中：年月日次、月日次、月日次。三、戴國(guó)均在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買入“文峰股份”（一）賬戶交易情況“戴國(guó)均”證券賬戶開(kāi)立于華泰證券南通姚港路營(yíng)業(yè)部，資金賬戶，下掛上海股東賬