【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 作為事業(yè)法人直接創(chuàng)辦企業(yè)，顯然面臨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)和為企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。這勢(shì)必會(huì)影響高校教育、科研建設(shè)的穩(wěn)定發(fā)展。 高校科技成果從孵化到產(chǎn)業(yè)化面臨資金、 管理等方面的難題 當(dāng)前我國(guó)的企業(yè)研發(fā)水平還比較落后，企業(yè)研發(fā)資金投入還較為有限，在企業(yè)中尚未形成技術(shù)創(chuàng)新中心，致使高校責(zé)無(wú)旁貸地?fù)?dān)負(fù)起作為技術(shù)創(chuàng)新中心的歷史使命。高校的優(yōu)勢(shì)在于人才、科研的技術(shù)，但高校在資金、管理、機(jī)制等方面都存在著明顯的劣勢(shì)，影響高?？萍汲晒漠a(chǎn)業(yè)化。 校辦科技企業(yè)的未來(lái)發(fā)展方向 2020 年 7 月，全國(guó)高校校辦科技型企業(yè)會(huì)議在北京召開(kāi)，在資本市場(chǎng)引起了很大的震動(dòng)，也引起了各大媒體的密切關(guān)注。諸多媒體紛紛對(duì)高校校辦產(chǎn)業(yè)進(jìn)行報(bào)道、評(píng)論。從各媒體的輿論報(bào)道來(lái)看，社會(huì)各界對(duì)校辦企業(yè)改制的呼聲越 來(lái)越高，普遍要求規(guī)范校企關(guān)系，實(shí)現(xiàn)校企分開(kāi)，使學(xué)校和企業(yè)之間做到產(chǎn)權(quán)明晰，建立以資產(chǎn)為紐帶的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，在校辦企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。 自 2020 年 10 月以來(lái)，國(guó)務(wù)院副總理李嵐清對(duì)全國(guó)高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的發(fā)展和存在的問(wèn)題先后作了五次重要批示，涉及三個(gè)方面的重要問(wèn)題。一是高科技企業(yè)必須按現(xiàn)代企業(yè)制度運(yùn)營(yíng)和管理，高校應(yīng)避免為企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；二是要建立高校資產(chǎn)從企業(yè)撤出以及撤出后繼續(xù)投入高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)制；三是要確保在高?？萍计髽I(yè)中的國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值。 2020 年 7 月 27 日，國(guó)家教育部副部長(zhǎng)趙沁平在全國(guó)高校 科技產(chǎn)業(yè)工作座談會(huì)閉幕式上的講話中講道，“高校撤出不是不辦”，“不撤出一點(diǎn)用于教學(xué)、科研的話，學(xué)校就沒(méi)有積極性了?！薄俺烦鰴C(jī)制的建立是必要的，高校還是要辦科技企業(yè)，不但要辦，而且要辦好，繼續(xù)為國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作做出貢獻(xiàn)。” 日前，國(guó)務(wù)院關(guān)于高校企業(yè)改制方案已下發(fā)到清華和北大兩所試點(diǎn)高校。按照教育部要求，清華、北大將根據(jù)各自實(shí)際情況制定具體實(shí)施計(jì)劃，報(bào)國(guó)務(wù)院審批。據(jù)悉，改制方案授予高校一定的資產(chǎn)處置權(quán)，明確應(yīng)組建國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司，來(lái)代表學(xué)校統(tǒng)一持有學(xué)校公司的股權(quán)，按授權(quán)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，并承 擔(dān)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)保值的責(zé)任，對(duì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的占有、使用有一定的處置權(quán)和收益分配權(quán)利，行使投資人職能；同時(shí)方案還允許企業(yè)拿出凈資產(chǎn)的一定比例作為對(duì)管理和科技人才的獎(jiǎng)勵(lì)。 總之，政策、輿論導(dǎo)向以及近期出臺(tái)的清華、北大校企改制方案，都指出了高校產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，高校產(chǎn)業(yè)不是不辦了，而是要更規(guī)范的辦好，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系 首先要建立起以產(chǎn)權(quán)為紐帶的校企關(guān)系，使學(xué)校不再以事業(yè)單位的管理方式來(lái)管理企業(yè)，而是以股東的身份來(lái)對(duì)企業(yè)行使所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。同時(shí)高校對(duì)企業(yè)也變 為有償?shù)募夹g(shù)支持和技術(shù)服務(wù)。企業(yè)也可以不再受學(xué)校人事、行政方面的干預(yù)，而完全以企業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)作手段來(lái)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 以現(xiàn)代企業(yè)制度的方式規(guī)范運(yùn)作 校辦企業(yè)的市場(chǎng)化發(fā)展趨勢(shì)必然要求在企業(yè)內(nèi)部建立完善的以三會(huì)（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）為基礎(chǔ)的法人治理結(jié)構(gòu)，界定三會(huì)以及經(jīng)理層的責(zé)任和權(quán)利，制定三會(huì)以及經(jīng)理的議事規(guī)則、程序和行為準(zhǔn)則。根據(jù)決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立、權(quán)責(zé)明確、相互制約、相互配合的原則，形成由三會(huì)和經(jīng)理層組成的公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，各司其職，有效行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。并建立健全各種 規(guī)章制度，完善企業(yè)內(nèi)部管理體制，以規(guī)范校辦企業(yè)的管理體制，提高校辦企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率。 實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒趸鞯墓δ? 高校企業(yè)有別于社會(huì)企業(yè)，社會(huì)企業(yè)的目的在于追求企業(yè)利潤(rùn)最大化，而高校企業(yè)既要追求股東價(jià)值最大化，同時(shí)還要注重將高校的科研成果進(jìn)行孵化。 借鑒國(guó)外大學(xué)的辦學(xué)和科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，高校在承擔(dān)起高質(zhì)量的教育、科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新責(zé)任的同時(shí)，也要積極利用校辦企業(yè)的孵化器功能支持和推進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化?？萍挤趸髟丛床粩嗟貙⒓夹g(shù)人員的科研成果轉(zhuǎn)讓、孵化，不僅大大鼓勵(lì)了科研、技術(shù)人員積極參與高新技 術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)；而且也解決了技術(shù)人員科研成果束之高閣、不能產(chǎn)業(yè)化的后顧之憂；同時(shí)技術(shù)人員獲得的科研成果轉(zhuǎn)讓資金也將進(jìn)一步調(diào)動(dòng)他們的科研積極性。 聯(lián)合社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化 科技成果在最初的孵化成功之后，離最終的產(chǎn)業(yè)化尚有相當(dāng)?shù)木嚯x，高校在資金、產(chǎn)業(yè)管理等方面不具備優(yōu)勢(shì)，因此需建立市場(chǎng)化主體，并在此平臺(tái)上引進(jìn)社會(huì)資源，借助外部投資者的資金優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)、資本運(yùn)營(yíng)能力，使科技成果進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化，以充分實(shí)現(xiàn)科技成果的價(jià)值。 建立高校資產(chǎn)有效的退出機(jī)制 校辦企業(yè)的規(guī)范辦好，還表現(xiàn)在要建立一種合 理的資產(chǎn)退出機(jī)制和再投入機(jī)制。高校企業(yè)不同于社會(huì)企業(yè)，高校的最終目的不是辦企業(yè)，而是培養(yǎng)高素質(zhì)人才、發(fā)展科學(xué)研究和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。只有建立有效的退出機(jī)制，才能使高?；鼗\足夠的資金繼續(xù)進(jìn)行科技孵化，從而形成良性循環(huán)；也只有這樣，才能使高校有足夠的資金來(lái)發(fā)展教育、科研，學(xué)校才會(huì)有更大的發(fā)展空間。 二、云南大學(xué)校辦企業(yè)現(xiàn)狀 基本情況 云南大學(xué)校辦企業(yè)的發(fā)展歷史較短，但發(fā)展迅速，尤其是近年來(lái)，云南大學(xué)和廣大在校科技人員積極響應(yīng)國(guó)家“發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”的號(hào)召，進(jìn)一步落實(shí)學(xué)校“立足邊疆、服務(wù)云南、辦出特色”的 辦學(xué)思想，以科技成果和聲譽(yù)為無(wú)形資產(chǎn)出資，形成了多家控股、參股的頗具規(guī)模的高科技公司。截至目前，云南大學(xué)已形成下屬校辦企業(yè)有 29 家。企業(yè)情況統(tǒng)計(jì)如下表： 云南大學(xué)校企對(duì)學(xué)校建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn) 繼云大科技成功上市后，近兩年來(lái)云南大學(xué)校辦高科技公司不斷涌現(xiàn)，對(duì)云南大學(xué)學(xué)科建設(shè)、培養(yǎng)人才、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、品牌與聲譽(yù)等方面起到了積極作用： 促進(jìn)了重點(diǎn)學(xué)科、新興學(xué)科的建設(shè) 高校的高科技成果本身就是源于學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，重點(diǎn)學(xué)科?？萍汲晒D(zhuǎn)化、實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程，實(shí)際上是科技人員“帶土移植”深度開(kāi)發(fā)研究 的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，云大下屬的各企業(yè)依靠企業(yè)再開(kāi)發(fā)基金的投入和設(shè)備條件的改善，不僅帶動(dòng)了企業(yè)自身的發(fā)展，同時(shí)也大大改善了云大教師和科研人員的研究條件。 例如，由于云大－ 120 開(kāi)發(fā)成功，國(guó)家科技部批準(zhǔn)在云大科技成立了國(guó)家“蕓苔素內(nèi)脂類產(chǎn)品技術(shù)研究推廣中心”。公司每年從銷售收入中提取 5%的經(jīng)費(fèi)用于研究開(kāi)發(fā)，建立“科研開(kāi)發(fā)基金和科研獎(jiǎng)勵(lì)基金”。依托于云大化學(xué)系和其他高校的教師、研究生開(kāi)展工作，大大促進(jìn)了云大化學(xué)系有機(jī)合成學(xué)科的建設(shè)。公司上市后，又決定向云南省工業(yè)微生物發(fā)酵工程重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入基金，共同申請(qǐng)獲準(zhǔn)國(guó) 家計(jì)委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，從事微生物農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)化的研究。云大科技還決定建設(shè)微生物農(nóng)藥的中試生產(chǎn)線，這就使云南大學(xué)在微生物領(lǐng)域內(nèi)形成了從基礎(chǔ)研究 — 應(yīng)用開(kāi)發(fā)研究 — 產(chǎn)業(yè)化研究的完整體系，大大增強(qiáng)了該學(xué)科的建設(shè)。 最近，云南省人民政府已正式批準(zhǔn)，同意在云大科技建設(shè)“天然藥物中心”。云南大學(xué)和云大科技以此為契機(jī)，由企業(yè)投資共建了云南大學(xué)藥學(xué)院，共同申報(bào)和建設(shè)“企業(yè)博士后流動(dòng)站”，進(jìn)一步構(gòu)建“云大生物科技產(chǎn)業(yè)園”，真正成為云南省以天然藥物為重點(diǎn)的現(xiàn)代醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的基地。毫無(wú)疑問(wèn)，它對(duì)云南大學(xué) 的學(xué)科建設(shè)將做出重大貢獻(xiàn)。 為學(xué)校吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才創(chuàng)造了條件 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是人才的競(jìng)爭(zhēng)。人才是高科技企業(yè)最可貴的財(cái)富，也是學(xué)校建設(shè)發(fā)展的根本。校辦企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中引進(jìn)、培養(yǎng)的科研技術(shù)、管理人才，不僅為企業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，而且為學(xué)校吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才創(chuàng)造了條件。 例如，云大科技依靠公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，采取了一系列培養(yǎng)人，激勵(lì)人的有效措施，為公司、同時(shí)也是為學(xué)校吸收了一批國(guó)外留學(xué)人員回國(guó)創(chuàng)業(yè)。他們不僅僅是公司的科學(xué)顧問(wèn)，研究人員，而且同時(shí)是云南大學(xué)的教授。他們將成為學(xué)校學(xué)科建設(shè)的帶頭人 ，成為學(xué)位點(diǎn)建設(shè)和申報(bào)的中堅(jiān)力量。另一方面，云大高科技企業(yè)還為學(xué)校、為國(guó)家鍛煉培養(yǎng)了一批既懂專業(yè)知識(shí)，又懂管理的人才，既創(chuàng)新又創(chuàng)業(yè)的人才。經(jīng)過(guò)從事科技成果產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐鍛煉的教師，與沒(méi)有這種實(shí)踐的教師相比，在思想觀念、開(kāi)拓能力和綜合素質(zhì)等方面，有著明顯的差距。 為學(xué)校建設(shè)發(fā)展提供了一定的經(jīng)濟(jì)支持 云大各校企在自身發(fā)展的同時(shí)，也為學(xué)校建設(shè)提供了一定的經(jīng)濟(jì)支持。例如，云大科工貿(mào)總公司原來(lái)兼管的十余個(gè)校辦企業(yè)及項(xiàng)目，由于歷史原因，造成各種呆帳、壞帳和虧損。到 1999 年 6 月，依靠從云大科技所獲得的收益，為學(xué)校彌補(bǔ)了 總計(jì) 萬(wàn)元的損失。截至 2020 年 9 月，云大科工貿(mào)總公司通過(guò)工資返還等形式和直接上繳給學(xué)校的資金已達(dá) 7,565, 萬(wàn)元。 提高了學(xué)校的顯示度和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)率 云大校企的發(fā)展壯大，不僅為學(xué)校提供了經(jīng)濟(jì)支持，而且對(duì)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)也做出了較大貢獻(xiàn)，這些都顯著提高了云南大學(xué)在海內(nèi)外高校的聲譽(yù)。特別是云大科技以“科技興農(nóng)、實(shí)業(yè)報(bào)國(guó)”為己任，探索了一條以技術(shù)創(chuàng)新求企業(yè)發(fā)展的成功之路，并發(fā)展成為高校中不多的