私募基金管理人法律意見書盡職調查資料詳單(編輯修改稿)
2025-05-15 00:27 本頁面
【文章內容簡介】 包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經歷、對外投資情況。17． 境內機構股東請?zhí)峁┚硟葯C構股東（直接、間接）的如下材料：(1)現行營業(yè)執(zhí)照；(2)最新的公司章程（合伙協(xié)議）；(3)從工商行政部門打印的列明其目前股東（合伙人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國有資產管理機構）。18． 境外機構股東請?zhí)峁┙浌C認證的境外機構股東（直接、間接）的全套注冊資料，包括但不限于(1)商業(yè)登記證；(2)歷年周年申報表；(3)公司章程。19． 特殊股權安排基金管理人及其子公司是否存在股權激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，如有，請?zhí)峁┫嚓P協(xié)議。20． 實際控制人如基金管理人存在實際控制人，請?zhí)峁┤缦虏牧希?1)實際控制人主體資格（身份）證明文件；(2)工商注冊信息；(3)實際控制人對外投資的情況說明。21． 股東（合伙人）相關協(xié)議安排基金管理人股東（合伙人）之間是否簽署相關協(xié)議安排，如有，請?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補充協(xié)議。22． 未登記的股權變更公司是否存在未進行工商登記的股權變更？如有，請?zhí)峁┫嚓P協(xié)議、資料。 基金管理人的高管人員23． 高管人員1) 請?zhí)峁┕灸壳案吖苋藛T名單，并分別填寫調查表。高管人員包括法定代表人（執(zhí)行事務合伙人委派代表）、董事、監(jiān)事、總經理、副總經理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規(guī)\風控負責人等。2) 填寫《高管人員的調查表》包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷（參加工作以來的職業(yè)及職務情況）、目前的任職情況(包括在基金管理人及其他單位的各項任職)。3) 請?zhí)峁┥矸葑C明、職稱證書、學歷學位證書等。 4) 基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）5) 基金管理人與高管人員聘用合同、業(yè)績獎勵協(xié)議、項目跟投協(xié)議等。6) 請?zhí)峁└吖苋藛T的基金從業(yè)資格證書復印件。 基金管理人的組織架構和內部治理24． 內部組織架構圖請?zhí)峁┠壳皟炔拷M織架構圖，包括所有部門及下屬控股或參股子公司、分公司。25． 職能介紹請?zhí)峁┗鸸芾砣藘炔拷M織機構的職能介紹。26． 內部制度請說明基金管理人是否已根據其申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與基金管理人相適應的現行有效的制度，如有，請?zhí)峁┧械闹贫任募ň唧w制度視具體業(yè)務類型而定），主要包括：（1） 公司的基本制度：三會議事規(guī)則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、對外投資管理制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等；（2） 私募基金配套管理制度1) 運營風險控制制度；2) 信息披露制度；3) 機構內部交易記錄制度；4) 防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度；5) 合格投資者風險揭示制度；
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