【文章內容簡介】 的其他事項；（三）公司發(fā)行新股刊登的招股說明書、配股刊登的配股說明書、股票上市公告書和發(fā)行可轉債公告書； （四）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管辦公室、上海證券交易所、上海國有資產管理辦公室、上海上市公司資產重組領導小組辦公室或其他有關政府部門報送的可能對公司股票價格產生重大影響的報告、請示等文件；（五）新聞媒體關于公司重大決策和經營情況的報道；（六）其他對公司股票價格可能產生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息。第三條 本制度所稱“披露”是指在規(guī)定的時間內、在規(guī)定的媒體上以規(guī)定的方式向社會公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報送證券監(jiān)管部門。第四條 董事會秘書和證券事務代表是公司信息披露的具體執(zhí)行人和與上海證券交易所的指定聯(lián)絡人，協(xié)調和組織公司的信息披露事項，包括健全和完善信息披露制度，確保公司真實、準確、完整、及時地進行信息披露。第二章 信息披露的基本原則第五條 公司應當履行以下信息披露的基本義務：（一）公司應及時披露所有對公司股票價格可能產生重大影響的信息，并在第一時間報送上海證券交易所；（二）在公司的信息公開披露前，本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人員有責任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內；（三）確保信息披露的內容真實、準確、完整、及時，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏；（四）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內幕信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。第六條 公司各職能部門（包括各分公司）、各子公司按行業(yè)管理要求向上級主管部門或其他部門（包括但不限于銀行、工商、稅務等有關部門）報送的報表、材料等信息，相關職能部門（包括各分公司）、各子公司應切實履行信息保密義務，防止在公司公開信息披露前泄露。職能部門（包括各分公司）、各子公司信息披露負責人應在第一時間將相關情況報告董事會秘書，由董事會秘書根據有關信息披露的規(guī)定決定是否向所有股東披露。 第七條 公司公開披露信息的指定報紙為：《中國證券報》、《上海證券報》。指定網站為：。公司應公開披露的信息，如需在其他公共傳媒披露的，不得先于指定報紙和指定網站，不得以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替公司的正式公告。第三章 信息披露的審批程序第八條 公開信息披露的內部審批程序：（一） 公開信息披露的信息文稿均由董事會秘書審核；（二） 董事會秘書應按有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在履行法定審批程序后披露定期報告和股東大會決議、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議；（三） 董事會秘書應履行以下審批手續(xù)后方可公開披露除股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議以外的臨時報告： 1．以董事會名義發(fā)布的臨時報告應提交董事長審核簽字； 2．以監(jiān)事會名義發(fā)布的臨時報告應提交監(jiān)事長審核簽字； 3．在董事會授權范圍內，總裁有權審批的經營事項需公開披露的，該事項的公告應先提交總裁審核，再提交董事長審核批準，并以公司名義發(fā)布；董事會授權范圍內，全資子公司總經理有權審批的經營事項需公開披露的，該事項的公告應先提交全資子公司總經理審核簽字，再提交公司總裁審核同意，最后提交公司董事長審核批準，并以公司名義發(fā)布；控股子公司、參股子公司的重大經營事項需公開披露的，該事項的公告應先提交公司派出的該控股公司董事長或該參股公司董事審核簽字，再提交公司總裁審核同意，最后提交公司董事長審核批準，并以公司名義發(fā)布。（四）上述公告內容經有權人員簽署后，由董事會秘書組織完成信息披露相關工作，對公告披露申請書、公司股票停牌、復牌申請書等進行簽發(fā)并送達上海證券交易所。（五）在公司網站和中國證監(jiān)會指定網站上發(fā)布信息時，應經過董事會秘書同意；若公司內部局域網上或其他內部刊物上有不適宜發(fā)布的信息時，董事會秘書有權制止。（六）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管辦公室、上海證券交易所、上海國有資產管理辦公室、上海上市公司資產重組辦公室或其他有關政府部門遞交的報告、請示等文件，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員、各部門（包括各分公司）、各子公司負責人接受新聞媒體采訪、證券公司及咨詢公司等單位調研、咨詢，必須經公司總裁或董事長同意，并在董事會秘書的統(tǒng)一安排下進行。涉及公司情況的有關新聞稿件和有關文章、材料，須經董事會秘書審查簽發(fā)后方可對外發(fā)表和公開。第四章 定期報告的披露第九條 公司應按《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》的內容與格式公開披露的定期報告：（一）季度報告：公司應在每個會計年度前三個月、九個月結束后的三十日內編制完成季度報告，在中國證監(jiān)會指定的報紙上刊載季度報告正文，在指定的網站上刊載季度報告全文（包括正文及附錄），但第一季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告；（二） 中期報告：公司應當于每個會計年度的前六個月結束后二個月內編制完成中期報告，在中國證監(jiān)會指定的報紙上刊載中期報告摘要，在指定的網站上登載中期報告全文；（三） 年度報告：公司應當在每個會計年度結束之日起四個月內編制完成年度報告，在中國證監(jiān)會指定的報紙上披露年度報告摘要，同時在指定的網站上披露其全文。第五章 主要臨時報告的披露第十條 應公開披露的臨時報告事項：（一）關聯(lián)交易事項：1．關聯(lián)交易是指公司及公司控股子公司與公司的關聯(lián)人發(fā)生的轉移資源或義務的事項，而不論是否收取價款，即按照實質高于形式原則認定關聯(lián)交易。關聯(lián)交易包括但不限于下列事項：（1）購買或銷售商品；（2）購買或銷售除商品以外的其他資產；（3）提供或接受勞務；（4）代理；（5）租賃；（6）提供資金（包括以現金或實物形式）；（7）擔保；（8）管理方面的合同；（9）研究與開發(fā)項目的轉移；（10）許可協(xié)議；（11）贈與；（12）債務重組；（13）非貨幣性交易；（14）關聯(lián)雙方共同投資；（15）上海證券交易所認為應當屬于關聯(lián)交易的其他事項。2．當關聯(lián)交易金額達到如下標準時應向董事會秘書及時報告：（1）單筆關聯(lián)交易金額達到300萬元以上時；（2）與關聯(lián)人就同一標的或與同一關聯(lián)人在連續(xù)12個月內累計達到300萬元以上時。3．公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標準執(zhí)行；公司的參股公司以其交易標的乘以公司參股比例或協(xié)議分紅比例后的數額對照上述標準執(zhí)行。（二）重大事項：1．重大事項包括但不限于：（1）收購、出售資產；（2）重大擔保事項；（3）重要合同（借貸、委托經營、受托經營、委托理財、贈與、承包、租賃等 ）的訂立、變更和終止；（4）大額銀行退票；（5）重大經營性或非經營性虧損；（6）遭受重大損失；（7）重大投資行為；（8）可能依法承擔的賠償責任；（9）重大行政處罰；（10）重大仲裁、訴訟事項。2．重大事項達到或在連續(xù)12個月內累計達到如下標準時應及時向董事會秘書報告：（1）按照最近一期經審計的財務報告、評估報告、審計報告或驗資報告，所涉資產總額占公司最近一期經審計的總資產值的10％以上；（2）發(fā)生的凈利潤或虧損的絕對值（按上年度經審計的財務報告）占公司最近一期經審計的上一年度凈利潤或虧損絕對值的10％以上，且絕對金額在100萬元以上；（3）所涉交易金額（承擔債務、費用等一并計算）占公司最近一期經審計的凈資產總額10％以上。3．公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標準執(zhí)行；公司參股子公司按所涉金額乘以參股比例后的數額對照上述標準執(zhí)行。(三) 其他重要事項1．其他重要事項包括但不限于：（1）公司章程、注冊地址、注冊資本、名稱的變更；（2）經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化；（3）訂立上述（二）1（3）項以外的重要合同；（4）發(fā)生重大債務或未清償到期債務；（5）變更募集資金投資項目；（6）直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上；（7）持有公司5%以上股份的股東，其持有的股份增減變化達到5%以上；（8）公司第一大股東發(fā)生變更；（9）公司董事長、三分之一董事或總經理發(fā)生變動；（10）生產經營環(huán)境發(fā)生重要變化，包括全部或主要業(yè)務停頓、生產資料采購、產品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化；（11）減資、合并、分立、解散或申請破產的決定；（12）新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司的經營產生顯著影響；（13）更換為公司審計的會計師事務所；（14）股東大會、董事會決議依法被法院撤銷；（15）法院裁定禁止對公司有控制權股東轉讓其所持上市公司股票；（16）持有公司5%以上股份的股東所持股份被質押；（17）公司進入破產、清算狀態(tài)；（18）公司預計出現資不抵債；（19）獲悉主要債務人出現資不抵債或進入破產程序，公司對相應的債權未提取足額壞帳準備的；（20）因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會調查或正受到中國證監(jiān)會處罰的（公司就違規(guī)事項公告時，應當事先報告中國證監(jiān)會）；（21）接受證券監(jiān)管部專項檢查和巡回檢查后的整改方案；（22）董事會預計公司業(yè)績與其披露過的盈利預測有重大差異時，而且導致該差異的因素尚未披露的；（23）公司股票交易發(fā)生異常波動時；（24）在任何公共傳播媒介中出現的消息可能對公司股票的市場價格產生誤導性影響時；3．公司發(fā)生以上其他重大事項時，公司持有50%以上股份的控股子公司發(fā)生以上（3）（4）（6）（10）（11）（17）（18）（19）事項時，應及時報告董事會秘書。第六章 責任、保密與處罰第十一條 公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導并管理，全體董事是公司信息披露的直接責任人。（一） 董事長是公司信息披露的第一責任人；（二） 董事會秘書和證券事務代表負責協(xié)調和組織公司信息披露工作的具體事宜；（三） 董事會全體成員負有連帶責任；（四） 投資管理部為信息披露管理工作的日常工作部門，由董事會秘書直接領導。第十二條 公司信息披露義務人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門（包括各分公司）、各子公司的負責人。持有公司5%以上股份的股東和公司的關聯(lián)人（包括關聯(lián)法人、關聯(lián)自然人和潛在關聯(lián)人）也應承擔相應的信息披露義務。公司信息披露義務人有責任在第一時間內將有關信息披露所需的資料提供給董事會秘書。第十三條 董事會秘書的責任（一）董事會秘書為公司與上海證券交易所的指定聯(lián)絡人，負責準備和遞交上海證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構布置的任務。（二）負責信息的保密工作，制訂保密措施。內幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清，并報告上海證券交易所、中國證監(jiān)會和上海證管辦。（三）董事會秘書經董事會授權協(xié)調和組織信息披露事項，包括建立信息披露的制度、負責與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東、董事，向投資者提供公司公開披露過的資料，保證上市公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。董事會及經理層要積極支持董事會秘書做好信息披露工作。其他機構及個人不得干預董事會秘書按有關法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。（四）董事會秘書在日常工作中，應將國家對上市公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對公司信息披露工作的要求及時通知公司信息披露的義務人和相關人員。董事會秘書應注意加強對公司有關部門與公司信息披露相關工作的檢查和指示，作好公司信息披露工作的內部監(jiān)督、協(xié)調、對外信息發(fā)布的領導工作。第十四條 經營班子的責任（一）經營班子應當及時以書面形式定期或不定期（有關事項發(fā)生的當日內）向董事會報告公司經營、對外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，總裁或指定負責的副總裁必須保證這些報告的真實、及時和完整，并在該書面報告上簽名承擔相應責任。（二）經營班子有責任和義務答復董事會關于涉及公司定期報告、臨時報告及公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構作出的質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。（三）子公司總經理應當以書面形式定期或不定期（有關事項發(fā)生的當日內）向公司總裁報告子公司經營、管理、對外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，子公司總經理必須保證該報告的真實、及時和完整，并在該書面報告上簽名承擔相應責任。子公司總經理對所提供的信息在未公開披露前負有保密責任。（四）經營班子提交董事會的報告和材料應履行相應的交接手續(xù)，并由雙方就交接的報告和材料情況和交接日期、時間等內容簽名認可。（五）公司經營班子應當向董事會秘書提供信息披露所需的資料和信息。公司作出重大決定之前，應從信息披露角度征詢董事會秘書意見。第十五條 董事的責任（一）公司董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。（二）未經董事會決議或董事長授權，董事個人不得代表公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經公開披露過的信息。（三）就任子公司董事的公司董事有責任將涉及子公司經營、對外投資、股權變化、重大合同、擔保、資產出售、高層人事變動、以及涉及公司定期報告、臨時報告信息等情況以書面的形式及時、真實和完整的向公司董事會報告。如果有兩人以上公司董事就任同一子公司董事的，必須確定一人為主要報告人，但該所有就任同一子公司董事的公司董事共同承擔子公司應披露信息報告的責任。第十六條 監(jiān)事的責任（一）監(jiān)事會需要通過媒體對外披露信息時，須將擬披露的監(jiān)事會決議及說明披露事項的相關附件交由董事會秘書辦理具體的披露事務。（二）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。（三）監(jiān)事會以及監(jiān)事個人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露（非監(jiān)事會職權范圍內）公司未經公開披露的信息。（四）監(jiān)事會對涉及檢查公司的財務，對董事、總裁和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者章程的行為進行對外披露時，應提前15天以書面文件形式通知董事會。（五）當監(jiān)事會向股東大會或國家有關主管機關報告董事、總裁和其他高級管理人員損害公司利益的行為時，應及時通知董事會，并提供相關資料。第十七條 公司各部門（包括各分