【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的其他事項(xiàng)；（三）公司發(fā)行新股刊登的招股說明書、配股刊登的配股說明書、股票上市公告書和發(fā)行可轉(zhuǎn)債公告書； （四）公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證券監(jiān)管辦公室、上海證券交易所、上海國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室、上海上市公司資產(chǎn)重組領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室或其他有關(guān)政府部門報(bào)送的可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的報(bào)告、請(qǐng)示等文件；（五）新聞媒體關(guān)于公司重大決策和經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)道；（六）其他對(duì)公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息。第三條 本制度所稱“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的媒體上以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報(bào)送證券監(jiān)管部門。第四條 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表是公司信息披露的具體執(zhí)行人和與上海證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項(xiàng)，包括健全和完善信息披露制度，確保公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。第二章 信息披露的基本原則第五條 公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的基本義務(wù)：（一）公司應(yīng)及時(shí)披露所有對(duì)公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，并在第一時(shí)間報(bào)送上海證券交易所；（二）在公司的信息公開披露前，本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人員有責(zé)任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)；（三）確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（四）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。第六條 公司各職能部門（包括各分公司）、各子公司按行業(yè)管理要求向上級(jí)主管部門或其他部門（包括但不限于銀行、工商、稅務(wù)等有關(guān)部門）報(bào)送的報(bào)表、材料等信息，相關(guān)職能部門（包括各分公司）、各子公司應(yīng)切實(shí)履行信息保密義務(wù)，防止在公司公開信息披露前泄露。職能部門（包括各分公司）、各子公司信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時(shí)間將相關(guān)情況報(bào)告董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書根據(jù)有關(guān)信息披露的規(guī)定決定是否向所有股東披露。 第七條 公司公開披露信息的指定報(bào)紙為：《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。指定網(wǎng)站為：。公司應(yīng)公開披露的信息，如需在其他公共傳媒披露的，不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布會(huì)或答記者問等形式代替公司的正式公告。第三章 信息披露的審批程序第八條 公開信息披露的內(nèi)部審批程序：（一） 公開信息披露的信息文稿均由董事會(huì)秘書審核；（二） 董事會(huì)秘書應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在履行法定審批程序后披露定期報(bào)告和股東大會(huì)決議、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；（三） 董事會(huì)秘書應(yīng)履行以下審批手續(xù)后方可公開披露除股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議以外的臨時(shí)報(bào)告： 1．以董事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交董事長(zhǎng)審核簽字； 2．以監(jiān)事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交監(jiān)事長(zhǎng)審核簽字； 3．在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，總裁有權(quán)審批的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公開披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交總裁審核，再提交董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布；董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，全資子公司總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公開披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交全資子公司總經(jīng)理審核簽字，再提交公司總裁審核同意，最后提交公司董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布；控股子公司、參股子公司的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)需公開披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交公司派出的該控股公司董事長(zhǎng)或該參股公司董事審核簽字，再提交公司總裁審核同意，最后提交公司董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布。（四）上述公告內(nèi)容經(jīng)有權(quán)人員簽署后，由董事會(huì)秘書組織完成信息披露相關(guān)工作，對(duì)公告披露申請(qǐng)書、公司股票停牌、復(fù)牌申請(qǐng)書等進(jìn)行簽發(fā)并送達(dá)上海證券交易所。（五）在公司網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)經(jīng)過董事會(huì)秘書同意；若公司內(nèi)部局域網(wǎng)上或其他內(nèi)部刊物上有不適宜發(fā)布的信息時(shí)，董事會(huì)秘書有權(quán)制止。（六）公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證券監(jiān)管辦公室、上海證券交易所、上海國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室、上海上市公司資產(chǎn)重組辦公室或其他有關(guān)政府部門遞交的報(bào)告、請(qǐng)示等文件，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、各部門（包括各分公司）、各子公司負(fù)責(zé)人接受新聞媒體采訪、證券公司及咨詢公司等單位調(diào)研、咨詢，必須經(jīng)公司總裁或董事長(zhǎng)同意，并在董事會(huì)秘書的統(tǒng)一安排下進(jìn)行。涉及公司情況的有關(guān)新聞稿件和有關(guān)文章、材料，須經(jīng)董事會(huì)秘書審查簽發(fā)后方可對(duì)外發(fā)表和公開。第四章 定期報(bào)告的披露第九條 公司應(yīng)按《公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則》的內(nèi)容與格式公開披露的定期報(bào)告：（一）季度報(bào)告：公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的三十日內(nèi)編制完成季度報(bào)告，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上刊載季度報(bào)告正文，在指定的網(wǎng)站上刊載季度報(bào)告全文（包括正文及附錄），但第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告；（二） 中期報(bào)告：公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)編制完成中期報(bào)告，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上刊載中期報(bào)告摘要，在指定的網(wǎng)站上登載中期報(bào)告全文；（三） 年度報(bào)告：公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上披露年度報(bào)告摘要，同時(shí)在指定的網(wǎng)站上披露其全文。第五章 主要臨時(shí)報(bào)告的披露第十條 應(yīng)公開披露的臨時(shí)報(bào)告事項(xiàng)：（一）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)：1．關(guān)聯(lián)交易是指公司及公司控股子公司與公司的關(guān)聯(lián)人發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，而不論是否收取價(jià)款，即按照實(shí)質(zhì)高于形式原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)交易。關(guān)聯(lián)交易包括但不限于下列事項(xiàng)：（1）購(gòu)買或銷售商品；（2）購(gòu)買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)；（3）提供或接受勞務(wù)；（4）代理；（5）租賃；（6）提供資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?；?）擔(dān)保；（8）管理方面的合同；（9）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（10）許可協(xié)議；（11）贈(zèng)與；（12）債務(wù)重組；（13）非貨幣性交易；（14）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（15）上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。2．當(dāng)關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)到如下標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)向董事會(huì)秘書及時(shí)報(bào)告：（1）單筆關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)到300萬元以上時(shí)；（2）與關(guān)聯(lián)人就同一標(biāo)的或與同一關(guān)聯(lián)人在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)達(dá)到300萬元以上時(shí)。3．公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司的參股公司以其交易標(biāo)的乘以公司參股比例或協(xié)議分紅比例后的數(shù)額對(duì)照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（二）重大事項(xiàng)：1．重大事項(xiàng)包括但不限于：（1）收購(gòu)、出售資產(chǎn)；（2）重大擔(dān)保事項(xiàng)；（3）重要合同（借貸、委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)、贈(zèng)與、承包、租賃等 ）的訂立、變更和終止；（4）大額銀行退票；（5）重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損；（6）遭受重大損失；（7）重大投資行為；（8）可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任；（9）重大行政處罰；（10）重大仲裁、訴訟事項(xiàng)。2．重大事項(xiàng)達(dá)到或在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)達(dá)到如下標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告：（1）按照最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告，所涉資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)值的10％以上；（2）發(fā)生的凈利潤(rùn)或虧損的絕對(duì)值（按上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的上一年度凈利潤(rùn)或虧損絕對(duì)值的10％以上，且絕對(duì)金額在100萬元以上；（3）所涉交易金額（承擔(dān)債務(wù)、費(fèi)用等一并計(jì)算）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額10％以上。3．公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司參股子公司按所涉金額乘以參股比例后的數(shù)額對(duì)照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。(三) 其他重要事項(xiàng)1．其他重要事項(xiàng)包括但不限于：（1）公司章程、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、名稱的變更；（2）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；（3）訂立上述（二）1（3）項(xiàng)以外的重要合同；（4）發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡趥鶆?wù)；（5）變更募集資金投資項(xiàng)目；（6）直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上；（7）持有公司5%以上股份的股東，其持有的股份增減變化達(dá)到5%以上；（8）公司第一大股東發(fā)生變更；（9）公司董事長(zhǎng)、三分之一董事或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（10）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化，包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料采購(gòu)、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化；（11）減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；（12）新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生顯著影響；（13）更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（14）股東大會(huì)、董事會(huì)決議依法被法院撤銷；（15）法院裁定禁止對(duì)公司有控制權(quán)股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股票；（16）持有公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；（17）公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；（18）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債；（19）獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)的債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備的；（20）因涉嫌違反證券法規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或正受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的（公司就違規(guī)事項(xiàng)公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)）；（21）接受證券監(jiān)管部專項(xiàng)檢查和巡回檢查后的整改方案；（22）董事會(huì)預(yù)計(jì)公司業(yè)績(jī)與其披露過的盈利預(yù)測(cè)有重大差異時(shí)，而且導(dǎo)致該差異的因素尚未披露的；（23）公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)；（24）在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)；3．公司發(fā)生以上其他重大事項(xiàng)時(shí)，公司持有50%以上股份的控股子公司發(fā)生以上（3）（4）（6）（10）（11）（17）（18）（19）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)秘書。第六章 責(zé)任、保密與處罰第十一條 公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)并管理，全體董事是公司信息披露的直接責(zé)任人。（一） 董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人；（二） 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜；（三） 董事會(huì)全體成員負(fù)有連帶責(zé)任；（四） 投資管理部為信息披露管理工作的日常工作部門，由董事會(huì)秘書直接領(lǐng)導(dǎo)。第十二條 公司信息披露義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門（包括各分公司）、各子公司的負(fù)責(zé)人。持有公司5%以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人）也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。公司信息披露義務(wù)人有責(zé)任在第一時(shí)間內(nèi)將有關(guān)信息披露所需的資料提供給董事會(huì)秘書。第十三條 董事會(huì)秘書的責(zé)任（一）董事會(huì)秘書為公司與上海證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交上海證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。（二）負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證管辦。（三）董事會(huì)秘書經(jīng)董事會(huì)授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露的制度、負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東、董事，向投資者提供公司公開披露過的資料，保證上市公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。董事會(huì)及經(jīng)理層要積極支持董事會(huì)秘書做好信息披露工作。其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。（四）董事會(huì)秘書在日常工作中，應(yīng)將國(guó)家對(duì)上市公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)公司信息披露工作的要求及時(shí)通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)人員。董事會(huì)秘書應(yīng)注意加強(qiáng)對(duì)公司有關(guān)部門與公司信息披露相關(guān)工作的檢查和指示，作好公司信息披露工作的內(nèi)部監(jiān)督、協(xié)調(diào)、對(duì)外信息發(fā)布的領(lǐng)導(dǎo)工作。第十四條 經(jīng)營(yíng)班子的責(zé)任（一）經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)、對(duì)外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總裁或指定負(fù)責(zé)的副總裁必須保證這些報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該書面報(bào)告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）經(jīng)營(yíng)班子有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及公司其他情況的詢問，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）子公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向公司總裁報(bào)告子公司經(jīng)營(yíng)、管理、對(duì)外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，子公司總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該書面報(bào)告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。子公司總經(jīng)理對(duì)所提供的信息在未公開披露前負(fù)有保密責(zé)任。（四）經(jīng)營(yíng)班子提交董事會(huì)的報(bào)告和材料應(yīng)履行相應(yīng)的交接手續(xù)，并由雙方就交接的報(bào)告和材料情況和交接日期、時(shí)間等內(nèi)容簽名認(rèn)可。（五）公司經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書提供信息披露所需的資料和信息。公司作出重大決定之前，應(yīng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書意見。第十五條 董事的責(zé)任（一）公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。（二）未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。（三）就任子公司董事的公司董事有責(zé)任將涉及子公司經(jīng)營(yíng)、對(duì)外投資、股權(quán)變化、重大合同、擔(dān)保、資產(chǎn)出售、高層人事變動(dòng)、以及涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告信息等情況以書面的形式及時(shí)、真實(shí)和完整的向公司董事會(huì)報(bào)告。如果有兩人以上公司董事就任同一子公司董事的，必須確定一人為主要報(bào)告人，但該所有就任同一子公司董事的公司董事共同承擔(dān)子公司應(yīng)披露信息報(bào)告的責(zé)任。第十六條 監(jiān)事的責(zé)任（一）監(jiān)事會(huì)需要通過媒體對(duì)外披露信息時(shí)，須將擬披露的監(jiān)事會(huì)決議及說明披露事項(xiàng)的相關(guān)附件交由董事會(huì)秘書辦理具體的披露事務(wù)。（二）監(jiān)事會(huì)全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。（三）監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)事個(gè)人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露（非監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)）公司未經(jīng)公開披露的信息。（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查公司的財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總裁和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前15天以書面文件形式通知董事會(huì)。（五）當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、總裁和其他高級(jí)管理人員損害公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。第十七條 公司各部門（包括各分