企業(yè)板塊股票申報程序與企業(yè)上市流程操作(編輯修改稿)
2025-05-12 22:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 審核和核準發(fā)行四個步驟。（1）受理申請文件。當保薦機構(gòu)輔導企業(yè)滿一年，并且發(fā)行人按照《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9 號－首次公開發(fā)行股票申請文件》的要求制作了申請文件后，保薦機構(gòu)就可以推薦企業(yè)并向證監(jiān)會申報申請文件。（2）初審。證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，并在30 日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)應自收到初審意見之日起10 日內(nèi)將補充完善的申請文件報至證監(jiān)會。（3）發(fā)行審核委員會審核。證監(jiān)會對根據(jù)初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60 日內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員工作會議（以下簡稱“發(fā)審會”）審核。發(fā)審會按照國務院批準的工作程序開展審核工作，委員會進行充分討論后，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。（4）核準發(fā)行。依據(jù)發(fā)審會的審核意見，證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請做出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。證監(jiān)會應當自受理申請文件之日起3 個月內(nèi)做出決定。三、中小企業(yè)板塊上市條件及內(nèi)容中小企業(yè)符合《證券法》、《公司法》及《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》規(guī)定的上市條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，方可向深圳證券交易所申請其股票在中小企業(yè)板塊交易掛牌。（1）上市申請書；（2）中國證監(jiān)會核準其股票發(fā)行的文件；（3）公司向中國證監(jiān)會提交的全部發(fā)行申報文件；（4）上市公告書；（5）上市保薦書；（6）保薦協(xié)議；（7）股票公開發(fā)行后新增的審計報告；（8）具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告；（9）股票公開發(fā)行后公司設立或變更的營業(yè)執(zhí)照復印件；（10）公司董事會秘書的簡歷及聯(lián)系方式；（11）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況；（12）關(guān)于公司股票簡稱的申請；（13）公司全部股票已托管或者登記的證明文件；（14）股份限制出售的股東關(guān)于持股期限的承諾；☆ 中小企業(yè)（公司）股票上市，深交所還關(guān)注如下條件：第一條，申請在中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合管理層穩(wěn)定的要求；第二條，申請在中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合經(jīng)營的要求；第三條，申請在中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須主業(yè)單一，即只能從事某一行業(yè)中的一種業(yè)務及衍生業(yè)務。第四條，申請在中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合開業(yè)2年以上的要求；第五條，申請在中小企業(yè)板塊發(fā)行上市的企業(yè)發(fā)行前的股本總額不得超過3000萬元；四、中小企業(yè)板塊股票發(fā)行與上市中的法律問題（一）中小企業(yè)是否涉及重大訴訟及違規(guī)中小企業(yè)（公司）在最近3 年內(nèi)是否存在重大違法行為，中小企業(yè)（公司）3 年前是否存在對公司未來產(chǎn)生影響的違法違規(guī)行為。中小企業(yè)是否存在重大訴訟、仲裁、股權(quán)糾紛或潛在糾紛?！吨行∑髽I(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》第9條規(guī)定：“中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相
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