企業(yè)板塊股票申報(bào)程序與企業(yè)上市流程操作-免費(fèi)閱讀
【正文】 上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5,000萬(wàn)的，每月交納500元；超過5,000萬(wàn)的，每增加1,000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過2,500元。3．證券公司承銷費(fèi)用根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，以及證券市場(chǎng)實(shí)踐看，中小企業(yè)板塊的發(fā)行承銷費(fèi)用定在募集資金的2％－％之間為宜。中小企業(yè)（公司）在最近3 年內(nèi)是否連續(xù)盈利，包括但不限于：公司在最近3 年內(nèi)發(fā)生的重大重組行為（包括公司整體資產(chǎn)置換、公司分立等）對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生了重大影響，發(fā)審委委員可以判斷公司是否可以連續(xù)計(jì)算重組前原企業(yè)的3 年盈利業(yè)績(jī)。（3）公司與股東在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面是否分開，是否獨(dú)立運(yùn)作。（二）中小企業(yè)利潤(rùn)及資產(chǎn)方面的問題1．公司預(yù)期利潤(rùn)率是否達(dá)到同期銀行存款利率。證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)文件之日起3 個(gè)月內(nèi)做出決定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到初審意見之日起10 日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件報(bào)至證監(jiān)會(huì)。二、中小企業(yè)股票發(fā)行申報(bào)程序及內(nèi)容☆ 中小企業(yè)申報(bào)及審核程序第一步（1）制定初步的發(fā)行方案（2）聘請(qǐng)專門機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評(píng)估（3）需要相關(guān)部門批準(zhǔn)的募集資金投資項(xiàng)目（4）出具公司最近3年有無(wú)重大違法違規(guī)的證明（5）完善公司治理結(jié)構(gòu)（6）辦理公司房屋、土地的產(chǎn)權(quán)證明（7）搜集行業(yè)研究資料（8）了解證監(jiān)會(huì)的最新發(fā)行政策動(dòng)態(tài)（9）了解保薦機(jī)構(gòu)推薦機(jī)制及程序（10）中介機(jī)構(gòu)基于公司實(shí)際情況認(rèn)為必要的其他準(zhǔn)備工作（4）督促中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)作，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)對(duì)輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管和驗(yàn)收。具備這些要件并經(jīng)管理部門批準(zhǔn)后，可向工商部門申領(lǐng)股份公司執(zhí)照。（10）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。當(dāng)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)企業(yè)滿一年，并且發(fā)行人按照《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9 號(hào)－首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件》的要求制作了申請(qǐng)文件后，保薦機(jī)構(gòu)就可以推薦企業(yè)并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請(qǐng)文件。依據(jù)發(fā)審會(huì)的審核意見，證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。第四條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合開業(yè)2年以上的要求；第五條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊發(fā)行上市的企業(yè)發(fā)行前的股本總額不得超過3000萬(wàn)元；四、中小企業(yè)板塊股票發(fā)行與上市中的法律問題（一）中小企業(yè)是否涉及重大訴訟及違規(guī)中小企業(yè)（公司）在最近3 年內(nèi)是否存在重大違法行為，中小企業(yè)（公司）3 年前是否存在對(duì)公司未來(lái)產(chǎn)生影響的違法違規(guī)行為。上述比例按經(jīng)審計(jì)的發(fā)行上市主體（母公司）會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)計(jì)算，其中無(wú)形資產(chǎn)按扣除土地使用權(quán)后的余額計(jì)算。（五）對(duì)“連續(xù)三年保持盈利”的法律界定中小企業(yè)在申報(bào)股票發(fā)行程序之前，必須保持三年盈利，否則就不具有股票申報(bào)的
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