企業(yè)板塊股票申報(bào)程序與企業(yè)上市流程操作(已修改)
2025-04-27 22:17 本頁面
【正文】 中小企業(yè)板塊股票申報(bào)程序與上市操作流程一、中小企業(yè)板塊上市輔導(dǎo)程序及內(nèi)容深交所將重點(diǎn)安排具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)發(fā)行上市，并會(huì)盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，中小企業(yè)板上市程序必須經(jīng)過改制、輔導(dǎo)、發(fā)行、上市四個(gè)階段?！?企業(yè)改制根據(jù)《公司法》及相關(guān)法律規(guī)定，股份制公司應(yīng)具備發(fā)起人5人以上，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在境內(nèi)有住所；發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本，最低限額為人民幣1000萬元；股份發(fā)行及籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織結(jié)構(gòu)；有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。具備這些要件并經(jīng)管理部門批準(zhǔn)后，可向工商部門申領(lǐng)股份公司執(zhí)照。至此，公司的改制完成?！?上市輔導(dǎo)改制后的企業(yè)具備了上市前的基本要求，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》規(guī)定，在發(fā)行上市前，應(yīng)聘請(qǐng)具有主承銷商資格的證券機(jī)構(gòu)作為上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行為期至少一年的輔導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)對(duì)輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管和驗(yàn)收。☆ 股票發(fā)行上市前輔導(dǎo)工作經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收后，公司在主承銷商、會(huì)計(jì)師配合下，制作申請(qǐng)發(fā)行上市的全套申報(bào)材料；由主承銷商的內(nèi)核小組對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)；由主承銷商為中小企業(yè)出具發(fā)行上市的推薦函，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)，經(jīng)其審議批準(zhǔn)后企業(yè)可以到深圳證券交易所，按照證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的發(fā)行價(jià)格及發(fā)行方式進(jìn)行發(fā)行工作。☆ 上市交易發(fā)行結(jié)束后，由深圳證券交易所安排中小企業(yè)進(jìn)行路演并上市流通；經(jīng)過深圳證券交易所審核無誤，同意中小企業(yè)成為了中小企業(yè)板塊的一員；正式在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易；（一）上市輔導(dǎo)主要程序（1）聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（2）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提前入場(chǎng)（3）雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議（4）報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告（5）對(duì)企業(yè)存在的問題進(jìn)行整改（6）企業(yè)向社會(huì)公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜（7）制定《股票發(fā)行計(jì)劃》（8）提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)（9）輔導(dǎo)工作結(jié)束（10）出具輔導(dǎo)工作報(bào)告（二）上市輔導(dǎo)的主要內(nèi)容（1）組織由中小企業(yè)的董事、監(jiān)事、高管人員、股東參加的有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和考試，（2）督促中小企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作，健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)行。（3）核查中小企業(yè)在股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性。（4）督促中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)作，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。（5）督促中小企業(yè)規(guī)范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，妥善處理同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問題。（6）建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作（7）督促中小企業(yè)形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來發(fā)展計(jì)劃，制定可行的募股資金投向的規(guī)劃。（8）對(duì)中小企業(yè)是否達(dá)到發(fā)行上市條件進(jìn)行綜合評(píng)估，診斷并解決問題。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1