[計算機]secbfm期貨法規(guī)的數字總結(編輯修改稿)
2025-05-11 01:20 本頁面
【文章內容簡介】 十二） 中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第十三條 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一） 金融期貨經濟業(yè)務資格申請書；（二） 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；（三） 股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件；（四） 申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標吃相符合規(guī)定標準的書面保證；（五） 公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；（六） 從事金融期貨經紀業(yè)務的計劃書；（七） 業(yè)務設施和技術系統運行情況報告；（八） 《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；（九） 經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告；個人總結：2個月的還有，沒發(fā)完，但基本上都是風險監(jiān)管指標達標，還有風險監(jiān)管表呀什么的，都是申請金融期貨經紀業(yè)務和金融期貨結算業(yè)務（交易、全面都是），還有具有分級結算業(yè)務期貨公司的中介業(yè)務，涉及到批準好像只有那兩個，記得與其他申請（如申請營業(yè)部）的風險事件區(qū)別，還有就是風險控制和風險監(jiān)管不一樣，還有中介業(yè)務中證券公司的風險控制是6個月不是2個月。（八）3個月內結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。第二十一條 期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一） 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；（二） 成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三） 主動提出注銷申請；（四） 國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。第二十四條 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一） 設立營業(yè)部申請書；（二） 擬設立營業(yè)部的決議文件；（三） 申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表；（四） 營業(yè)部的管理制度文本；（五） 擬任負責人任職資格申請材料或證明；（六） 擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件；（七） 營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；（八） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第五十八條 期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。第二十四條 期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所所在地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。第三十三條 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。（3個月的很多很雜，得記住，否則多選題容易掛掉。）（I）4個月內第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：（一） 每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；（二） 每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。(唯一的一個4個月的)（J）6個月內國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。第十六條 擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。第三十條 期貨經紀公司高級管理人員在任職期間出現不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的
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