[計算機]secbfm期貨法規(guī)的數(shù)字總結-在線瀏覽
2025-06-01 01:20本頁面
【正文】 起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。監(jiān)事會會議結束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。個人總結：10日的不多，凡是常見開會相關的都是10日，加上聯(lián)網(wǎng)，還是那條處分，就這么多，注意與10個工作日的區(qū)別。個人總結：從財星網(wǎng)賞給的最新的電子版法律教材上看，好像只有這么一個，就一個不算難記吧，還是那句話，記得與15個工作日的區(qū)分。第二十條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：1變更法定代表人；2變更住所或者營業(yè)場地；3設立或者終止境內(nèi)分支機構；4變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；5國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。個人總結：就這兩個，記得區(qū)分20個工作日。第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：（一） 每一年度結束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；（二） 每一季度結束后15日內(nèi)、每一年度結束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；（三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。（七）2個月內(nèi)第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一） 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二） 變更公司形式；（三） 變更業(yè)務范圍；（四） 變更注冊資本；（五） 變更5%以上的股權；（六） 設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構；（七） 國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項；前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項、所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一） 金融期貨經(jīng)濟業(yè)務資格申請書；（二） 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；（三） 股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件；（四） 申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標吃相符合規(guī)定標準的書面保證；（五） 公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；（六） 從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書；（七） 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；（八） 《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；（九） 經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告；個人總結：2個月的還有，沒發(fā)完，但基本上都是風險監(jiān)管指標達標，還有風險監(jiān)管表呀什么的，都是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和金融期貨結算業(yè)務（交易、全面都是），還有具有分級結算業(yè)務期貨公司的中介業(yè)務，涉及到批準好像只有那兩個，記得與其他申請（如申請營業(yè)部）的風險事件區(qū)別，還有就是風險控制和風險監(jiān)管不一樣，還有中介業(yè)務中證券公司的風險控制是6個月不是2個月。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。第二十四條 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一） 設立營業(yè)部申請書；（二） 擬設立營業(yè)部的決議文件；（三） 申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表；（四） 營業(yè)部的管理制度文本；（五） 擬任負責人任職資格申請材料或證明；（六） 擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件；（七） 營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；（八） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所所在地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。（3個月的很多很雜，得記住，否則多選題容易掛掉。(唯一的一個4個月的)（J）6個月內(nèi)國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或
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