【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 國(guó)從貿(mào)易中獲得的利益＝從交換中獲得的利益 ﹢ 從專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)中獲得的利益 Y X o CIC1 PW A CIC2 T E CIC3 四、相互需求論（ Reciprocal Demand Theory） 相互需求論的提出 代表：約翰 .穆勒 （ John Stuart Mill） 《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 》 相互需求論的內(nèi)容 （ 1）比較成本決定互惠貿(mào)易的范圍 兩國(guó)商品的國(guó)際交換比例只有介于兩國(guó)的國(guó)內(nèi)交換比例之間，貿(mào)易雙方才都可以獲利 （ 2）貿(mào)易條件影響貿(mào)易利益的分配 （ 3）相互需求狀況決定具體的貿(mào)易條件 國(guó)際需求方程式：一國(guó)對(duì)另一國(guó)出口商品的需求愈強(qiáng)，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)不利，該國(guó)的貿(mào)易所得愈少；反之，愈大 由 古典貿(mào)易理論 進(jìn)入 新古典貿(mào)易理論 以亞當(dāng) .斯密和大衛(wèi) .李嘉圖為代表的古典貿(mào)易理論，以“勞動(dòng)價(jià)值論”為基礎(chǔ)，即認(rèn)為勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值和造成生產(chǎn)成本差異的唯一要素。 以俄林等為代表的新古典貿(mào)易理論，又稱(chēng)現(xiàn)代貿(mào)易理論。其特征有兩個(gè)：（ 1）在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；（ 2）分析時(shí)采用一般均衡分析法。 五、 要素稟賦論 （ Factor endowment theory） 要素稟賦論的提出 Bertil Ohlin ,18991979 Eil Heckscher,18791952 1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為 《 國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響 》 的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想 —— 要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。 1933年，俄林出版了著名的 《 區(qū)域貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易 》 一書(shū)，書(shū)中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋?zhuān)捎谄湄暙I(xiàn)，俄林與詹姆斯 米德分享了 1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 與要素稟賦論有關(guān)的幾個(gè)基本概念 ① 生產(chǎn)要素和要素價(jià)格 通常指土地、勞動(dòng)和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識(shí)、經(jīng)濟(jì)信息也當(dāng)作生產(chǎn)要素。 租金、工資、利息 ② 要素密集度和要素密集型產(chǎn)品 要素密集度：商品生產(chǎn)中所需的各種要素的投入比例。如果某種要素在某種特定的產(chǎn)品中投入的比例最大，則稱(chēng)該商品為該要素密集型產(chǎn)品。 若生產(chǎn) Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為： (K/L)Y，生產(chǎn) X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為： (K/L)X，且有： (K/L)Y (K/L)X 則 Y就是資本密集型產(chǎn)品， X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 ③ 要素稟賦和要素豐裕度 要素稟賦：一國(guó)所擁有的可用于生產(chǎn)商品和勞務(wù)的各種生產(chǎn)要素的總量。 要素豐裕度：一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給比例所占比例大于別國(guó)同種要素的供給比例而相對(duì)價(jià)格低于同類(lèi)價(jià)格 判斷一國(guó)要素稟賦有兩種方法 ： （ 1）物質(zhì)定義法 （ 2）價(jià)格定義法 要素稟賦的物質(zhì)定義法 ? 若一國(guó)擁有的資本數(shù)量為 TK，勞動(dòng)數(shù)量為 TL，則其要素稟賦為（ TK/TL） ? 若 TK乙 /TL乙 TK甲 /TL甲 ,則乙國(guó)是資本豐富，甲國(guó)是勞動(dòng)力豐富的國(guó)家。 要素稟賦的價(jià)格定義法 如果一國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格（即工資率）為 w，資本的價(jià)格（即利率） r，則其要素稟賦可以用勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格來(lái)表示，即：w/r。 若 甲 國(guó)的要素稟賦為 (w/r)甲， 乙 國(guó)的要素稟賦為 (w/r)乙 ，且有： (w/r)甲 (w/r)乙 則稱(chēng) 甲 國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家， 乙 國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。 若物質(zhì)定義和價(jià)格定義矛盾時(shí)，比如： TK乙 /TL乙 TK甲/TL甲，而同時(shí) (w/r)甲 (w/r)乙 時(shí)，以?xún)r(jià)格定義為準(zhǔn)。 要素稟賦論的基本假設(shè) ② 兩國(guó)的技術(shù)水平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同 ① 只有兩個(gè)國(guó)家、兩種商品，兩種生產(chǎn)要素 ③ 假定 X產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品， Y是資本密集型產(chǎn)品 ④ 兩國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模不變 ⑤ 兩國(guó)進(jìn)行的是不完全的專(zhuān)業(yè)化分工 ⑥ 兩國(guó)的消費(fèi)偏好相同 ⑦ 在兩國(guó)中，兩種商品和兩種生產(chǎn)要素的市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的 ⑧ 在一國(guó)內(nèi)部生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但是在國(guó)際間則不行 ⑨ 假定沒(méi)有運(yùn)輸費(fèi)用，沒(méi)有關(guān)稅或其他阻礙自由貿(mào)易的障礙 要素稟賦論的內(nèi)容 一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺而昂貴的要素密集型商品。簡(jiǎn)言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家擁有生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，因而應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品；資本豐裕的國(guó)家則相反。 要素稟賦論的理論分析 ① 要素供給比例不同是主要決定要素價(jià)格比例不同的因素 ② 生產(chǎn)要素的價(jià)格不同決定各國(guó)商品價(jià)格比例不同 ③ 各國(guó)商品價(jià)格比例不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件 ④ 商品價(jià)格的國(guó)際絕對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因 國(guó)際貿(mào)易 商品相對(duì)價(jià)格 生產(chǎn)技術(shù) 生產(chǎn)要素供給 生產(chǎn)要素價(jià)格 生產(chǎn)要素的派生需求 最終產(chǎn)品需求 消費(fèi)偏好 生產(chǎn)要素所有 者收入分配 要素稟賦論的經(jīng)濟(jì)分析 B A國(guó)將出口 X到 B國(guó)，并從 B國(guó)進(jìn)口 Y，其最終消費(fèi)組合為無(wú)差異曲線Ⅱ 上的點(diǎn) E； B國(guó)則相反， B國(guó)將出口 Y到 A國(guó)，并從 A國(guó)進(jìn)口 X，其最終消費(fèi)組合為與 C點(diǎn)重合的 E’點(diǎn)。由于 E點(diǎn)和 E’點(diǎn)在較高的無(wú)差異曲線上，因此，貿(mào)易后兩國(guó)的福利水平都得到了提高。 B’ A’ E＝ E’ Y X X Y Ⅰ Ⅱ (PX/PY)A B A A國(guó)商品 X的相對(duì)價(jià)格 B國(guó)商品 X的相對(duì)價(jià)格 貿(mào)易后商品的國(guó)際均衡相對(duì)價(jià)格 G F (PX/PY)B (PX/PY)* A 要素價(jià)格均等化定理 HOS定理 (factorprice equalization theorem) 芝加哥大學(xué)學(xué)士（ 1935） 哈佛大學(xué)碩士（ 1936） 哈佛大學(xué)博士（ 1941） Paul A. Samuelson, 1915 1947年第一屆克拉克獎(jiǎng)獲得者1970年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 《 經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 當(dāng)今世界最為實(shí)用和暢銷(xiāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，已再版 17次，是繼穆勒《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 （ 1848）、馬歇爾 《 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 》 （1890）之后的第三部經(jīng)典教科書(shū)。 要素價(jià)格均等化定理 (factorprice equalization theorem) 國(guó)際貿(mào)易會(huì)使出口商品的行業(yè)中密集使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格提高，而使進(jìn)口行業(yè)中密集使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格降低，自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素價(jià)格均等化。因此，國(guó)際貿(mào)易是要素國(guó)際流動(dòng)的替代物。 要素稟賦論的意義 它把各國(guó)之間相對(duì)要素的差異或要素稟賦獨(dú)立出來(lái)，作為比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因或決定因素。 說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易的流向，即從該要素豐富的國(guó)家輸出到該要素稀缺的國(guó)家。 同樣適于國(guó)內(nèi)貿(mào)易 ，特別象中國(guó)這樣一個(gè)幅員遼闊的國(guó)家，更應(yīng)該注意發(fā)揮不同區(qū)域的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。 六、里昂惕夫之謎 里昂惕夫之謎的出現(xiàn) （ 1）提出人物 列昂惕夫 （ Wassily Leonitief， 19061999 ） ： 美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，投入 —產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人。 1973年諾獎(jiǎng)的主。 （ 2）謎的出現(xiàn) 1953年在美國(guó) 《 經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志 》上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國(guó) 1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn) HO模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭(zhēng)論 里昂惕夫之謎的解釋 ① 勞動(dòng)者技能的差異 ② 人力資本的差異 ③ 貿(mào)易壁壘的存在 ④ 自然資源因素被忽視 ⑤ 要素密集型逆轉(zhuǎn)的發(fā)生 第四章 新國(guó)際貿(mào)易理論 本章學(xué)習(xí)目標(biāo)： ?了解各種新貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景 ?理解和掌握各種理論的基本觀點(diǎn) ?了解和掌握各種國(guó)際貿(mào)易理論的進(jìn)步性與局限性 ?學(xué)會(huì)運(yùn)用各種國(guó)際貿(mào)易理論解釋國(guó)際貿(mào)易中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題 產(chǎn)生的背景： 國(guó)際分工由原來(lái)的產(chǎn)業(yè)間、垂直型分工轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)內(nèi)、水平型分工；國(guó)際貿(mào)易也由產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)化，并且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更多是在發(fā)達(dá)國(guó)家間進(jìn)行的。 傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論無(wú)法接受要素稟賦相同的國(guó)家之間的貿(mào)易，需要新的貿(mào)易理論解釋新的現(xiàn)象。 一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論（規(guī)模收益遞增） 代表人物 保羅 克魯格曼（ Paul Krugman） 1953年出生在紐約市 1974年在耶魯大學(xué)獲學(xué)士學(xué)位 1977年獲麻省理工學(xué)院獲得博士學(xué)位 1983年與赫爾普曼合著出版了 《 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易 》 ，被理論界普遍認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)組織應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易理論的序曲。 基本定義 （ 1）規(guī)模報(bào)酬遞增 產(chǎn)出水平的增長(zhǎng)比例高于要素投入增長(zhǎng)比例的生產(chǎn)情況。例如所有的投入增長(zhǎng)一倍，產(chǎn)出將增加一倍以上。 （ 2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)分類(lèi) 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析 Y X B QY1 QY2 QX1 QX2 A I B’ E II 基本觀點(diǎn) ? 該理論將完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)和規(guī)模收益不變的假設(shè)條件擴(kuò)大為壟斷競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)和規(guī)模收益遞增假設(shè)。 ? 該理論說(shuō)明，即使兩國(guó)在要素稟賦和技術(shù)條件上相近，也可以實(shí)現(xiàn)國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，從而對(duì) HO定理是一個(gè)重要的補(bǔ)充。 ? 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)重要因素。 ? 由規(guī)模收益推動(dòng)的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易具有不確定性。 ? 壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的基本思想是貿(mào)易能夠擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，從而使規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易之間產(chǎn)生一種良性循環(huán)。 二、偏好相似論（ theory of preference similarity） 代表人物 林德?tīng)枺?Linder）： 1961 《 貿(mào)易和轉(zhuǎn)移收支 》 適應(yīng)范圍 要素稟賦論 發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，即工業(yè)品與初級(jí)產(chǎn)品間貿(mào)易 偏好相似論 發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即制造業(yè)內(nèi)部的一種水平式貿(mào)易 基本觀點(diǎn) （ 1）產(chǎn)品出口是建立在國(guó)內(nèi)需求的基礎(chǔ)之上的 國(guó)內(nèi)需求是企業(yè)家決定生產(chǎn)、刺激新產(chǎn)品發(fā)明、有利于新產(chǎn)品的研制和改良的重要因素 （ 2）產(chǎn)品流向、貿(mào)易量取決于兩國(guó)需求偏好的相似程度 （ 3）一國(guó)需求偏好取決于該國(guó)的平均收入水平 意義 ? 從需求的角度闡述了部門(mén)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 ? 對(duì)二戰(zhàn)后迅速發(fā)展起來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易進(jìn)行了解釋 ? 是對(duì)比較利益論和要素稟賦定理的補(bǔ)充。 工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額 (2022年 ) 出口到工業(yè)化國(guó)家的比例 從工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口的比例 美 國(guó) 英 國(guó) 加拿大 日 本 德 國(guó) 意大利 法 國(guó) 全部工業(yè)化國(guó)家 數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù) IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計(jì)季報(bào)（ 2022年 3月）計(jì)算 。 三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（ intraindustry trade theory） 含義 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 （ IntraIndustry Trade，簡(jiǎn)寫(xiě)為 IIT） 是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，在一段時(shí)間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又稱(chēng) “雙向貿(mào)易” （ Twoway Trade）或“ 貿(mào)易重疊” （ Trade Overlap） 。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因 ? 產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ) ? 需求偏好的相似性和多樣性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因 ? 企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益的遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要利益來(lái)源 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的不同 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 區(qū)別 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 產(chǎn)生基礎(chǔ) 產(chǎn)品異質(zhì)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì) 要素稟賦差異 貿(mào)易流向 無(wú)法確定 價(jià)格差決定 貿(mào)易效果 所有要素都可以獲益 要素價(jià)格均等化 要素流動(dòng) 互補(bǔ)關(guān)系 替代關(guān)系 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測(cè)定 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（ T）（ intraindustry trade index) T=1 ( |XM|)/(X+M) (0?T ? 1) X=0,M?0,或 X ? 0,M=0時(shí)， T=0,不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 當(dāng) X=M時(shí)， T=1,完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指數(shù) =1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 影響貿(mào)易指數(shù)大小的因素： 某種部門(mén)的產(chǎn)品特性；產(chǎn)業(yè)部門(mén)的成熟度 。 產(chǎn)業(yè)部門(mén)的劃分 工業(yè)化國(guó)家 1970 1987 1999 發(fā)展中國(guó)家 1970 1987 1999 美 國(guó) 印 度 日 本 巴 西 德 國(guó) 墨西哥 法 國(guó) 土耳其 英 國(guó) 泰 國(guó) 意大利 韓 國(guó) 加拿大 阿根廷 西班牙 新加坡 平 均