【文章內容簡介】 國從貿易中獲得的利益＝從交換中獲得的利益 ﹢ 從專業(yè)化生產中獲得的利益 Y X o CIC1 PW A CIC2 T E CIC3 四、相互需求論（ Reciprocal Demand Theory） 相互需求論的提出 代表：約翰 .穆勒 （ John Stuart Mill） 《 政治經濟學原理 》 相互需求論的內容 （ 1）比較成本決定互惠貿易的范圍 兩國商品的國際交換比例只有介于兩國的國內交換比例之間，貿易雙方才都可以獲利 （ 2）貿易條件影響貿易利益的分配 （ 3）相互需求狀況決定具體的貿易條件 國際需求方程式：一國對另一國出口商品的需求愈強，則貿易條件對該國不利，該國的貿易所得愈少；反之，愈大 由 古典貿易理論 進入 新古典貿易理論 以亞當 .斯密和大衛(wèi) .李嘉圖為代表的古典貿易理論，以“勞動價值論”為基礎，即認為勞動是創(chuàng)造價值和造成生產成本差異的唯一要素。 以俄林等為代表的新古典貿易理論，又稱現代貿易理論。其特征有兩個：（ 1）在兩種或兩種以上生產要素的框架下分析產品的生產成本；（ 2）分析時采用一般均衡分析法。 五、 要素稟賦論 （ Factor endowment theory） 要素稟賦論的提出 Bertil Ohlin ,18991979 Eil Heckscher,18791952 1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為 《 國際貿易對收入分配的影響 》 的論文，對要素稟賦理論的核心思想 —— 要素稟賦差異是國際貿易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。 1933年，俄林出版了著名的 《 區(qū)域貿易與國際貿易 》 一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯 米德分享了 1977年度的諾貝爾經濟學獎。 與要素稟賦論有關的幾個基本概念 ① 生產要素和要素價格 通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術知識、經濟信息也當作生產要素。 租金、工資、利息 ② 要素密集度和要素密集型產品 要素密集度：商品生產中所需的各種要素的投入比例。如果某種要素在某種特定的產品中投入的比例最大，則稱該商品為該要素密集型產品。 若生產 Y產品的資本與勞動投入比例為： (K/L)Y，生產 X產品的資本與勞動投入比例為： (K/L)X，且有： (K/L)Y (K/L)X 則 Y就是資本密集型產品， X是勞動密集型產品。 ③ 要素稟賦和要素豐裕度 要素稟賦：一國所擁有的可用于生產商品和勞務的各種生產要素的總量。 要素豐裕度：一國的生產要素稟賦中某要素供給比例所占比例大于別國同種要素的供給比例而相對價格低于同類價格 判斷一國要素稟賦有兩種方法 ： （ 1）物質定義法 （ 2）價格定義法 要素稟賦的物質定義法 ? 若一國擁有的資本數量為 TK，勞動數量為 TL，則其要素稟賦為（ TK/TL） ? 若 TK乙 /TL乙 TK甲 /TL甲 ,則乙國是資本豐富，甲國是勞動力豐富的國家。 要素稟賦的價格定義法 如果一國勞動力的價格（即工資率）為 w，資本的價格（即利率） r，則其要素稟賦可以用勞動的相對價格來表示，即：w/r。 若 甲 國的要素稟賦為 (w/r)甲， 乙 國的要素稟賦為 (w/r)乙 ，且有： (w/r)甲 (w/r)乙 則稱 甲 國是勞動豐裕國家， 乙 國是資本豐裕的國家。 若物質定義和價格定義矛盾時，比如： TK乙 /TL乙 TK甲/TL甲，而同時 (w/r)甲 (w/r)乙 時，以價格定義為準。 要素稟賦論的基本假設 ② 兩國的技術水平相同，即同種產品的生產函數相同 ① 只有兩個國家、兩種商品，兩種生產要素 ③ 假定 X產品是勞動密集型產品， Y是資本密集型產品 ④ 兩國在兩種產品的生產規(guī)模不變 ⑤ 兩國進行的是不完全的專業(yè)化分工 ⑥ 兩國的消費偏好相同 ⑦ 在兩國中，兩種商品和兩種生產要素的市場是完全競爭的 ⑧ 在一國內部生產要素可以自由流動，但是在國際間則不行 ⑨ 假定沒有運輸費用，沒有關稅或其他阻礙自由貿易的障礙 要素稟賦論的內容 一國應當出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型的商品，進口該國相對稀缺而昂貴的要素密集型商品。簡言之，勞動相對豐裕的國家擁有生產勞動密集型產品的相對優(yōu)勢，因而應該出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品；資本豐裕的國家則相反。 要素稟賦論的理論分析 ① 要素供給比例不同是主要決定要素價格比例不同的因素 ② 生產要素的價格不同決定各國商品價格比例不同 ③ 各國商品價格比例不同是國際貿易產生的必要條件 ④ 商品價格的國際絕對差異是國際貿易產生的直接原因 國際貿易 商品相對價格 生產技術 生產要素供給 生產要素價格 生產要素的派生需求 最終產品需求 消費偏好 生產要素所有 者收入分配 要素稟賦論的經濟分析 B A國將出口 X到 B國，并從 B國進口 Y，其最終消費組合為無差異曲線Ⅱ 上的點 E； B國則相反， B國將出口 Y到 A國，并從 A國進口 X，其最終消費組合為與 C點重合的 E’點。由于 E點和 E’點在較高的無差異曲線上，因此，貿易后兩國的福利水平都得到了提高。 B’ A’ E＝ E’ Y X X Y Ⅰ Ⅱ (PX/PY)A B A A國商品 X的相對價格 B國商品 X的相對價格 貿易后商品的國際均衡相對價格 G F (PX/PY)B (PX/PY)* A 要素價格均等化定理 HOS定理 (factorprice equalization theorem) 芝加哥大學學士（ 1935） 哈佛大學碩士（ 1936） 哈佛大學博士（ 1941） Paul A. Samuelson, 1915 1947年第一屆克拉克獎獲得者1970年獲諾貝爾經濟學獎 《 經濟學 》 當今世界最為實用和暢銷的經濟學教科書，已再版 17次，是繼穆勒《 政治經濟學 》 （ 1848）、馬歇爾 《 經濟學原理 》 （1890）之后的第三部經典教科書。 要素價格均等化定理 (factorprice equalization theorem) 國際貿易會使出口商品的行業(yè)中密集使用的生產要素的價格提高，而使進口行業(yè)中密集使用的生產要素的價格降低，自由貿易不僅會使商品價格均等化，而且會使生產要素價格均等化。因此，國際貿易是要素國際流動的替代物。 要素稟賦論的意義 它把各國之間相對要素的差異或要素稟賦獨立出來，作為比較優(yōu)勢和國際貿易產生的基本原因或決定因素。 說明了國際貿易的流向，即從該要素豐富的國家輸出到該要素稀缺的國家。 同樣適于國內貿易 ，特別象中國這樣一個幅員遼闊的國家，更應該注意發(fā)揮不同區(qū)域的地區(qū)優(yōu)勢。 六、里昂惕夫之謎 里昂惕夫之謎的出現 （ 1）提出人物 列昂惕夫 （ Wassily Leonitief， 19061999 ） ： 美國著名經濟學家，投入 —產出經濟學創(chuàng)始人。 1973年諾獎的主。 （ 2）謎的出現 1953年在美國 《 經濟學與統(tǒng)計學雜志 》上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國 1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數的數據來檢驗 HO模型，其結果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論 里昂惕夫之謎的解釋 ① 勞動者技能的差異 ② 人力資本的差異 ③ 貿易壁壘的存在 ④ 自然資源因素被忽視 ⑤ 要素密集型逆轉的發(fā)生 第四章 新國際貿易理論 本章學習目標： ?了解各種新貿易理論的產生背景 ?理解和掌握各種理論的基本觀點 ?了解和掌握各種國際貿易理論的進步性與局限性 ?學會運用各種國際貿易理論解釋國際貿易中的現實問題 產生的背景： 國際分工由原來的產業(yè)間、垂直型分工轉化為產業(yè)內、水平型分工；國際貿易也由產業(yè)間貿易向產業(yè)內貿易轉化，并且產業(yè)內貿易更多是在發(fā)達國家間進行的。 傳統(tǒng)的國際貿易理論無法接受要素稟賦相同的國家之間的貿易，需要新的貿易理論解釋新的現象。 一、規(guī)模經濟理論（規(guī)模收益遞增） 代表人物 保羅 克魯格曼（ Paul Krugman） 1953年出生在紐約市 1974年在耶魯大學獲學士學位 1977年獲麻省理工學院獲得博士學位 1983年與赫爾普曼合著出版了 《 市場結構和對外貿易 》 ，被理論界普遍認為是產業(yè)組織應用于國際貿易理論的序曲。 基本定義 （ 1）規(guī)模報酬遞增 產出水平的增長比例高于要素投入增長比例的生產情況。例如所有的投入增長一倍，產出將增加一倍以上。 （ 2）規(guī)模經濟分類 內部規(guī)模經濟 外部規(guī)模經濟 規(guī)模經濟分析 Y X B QY1 QY2 QX1 QX2 A I B’ E II 基本觀點 ? 該理論將完全競爭假設和規(guī)模收益不變的假設條件擴大為壟斷競爭假設和規(guī)模收益遞增假設。 ? 該理論說明，即使兩國在要素稟賦和技術條件上相近，也可以實現國際分工和國際貿易，從而對 HO定理是一個重要的補充。 ? 規(guī)模經濟是現今國際貿易產生的一個重要因素。 ? 由規(guī)模收益推動的國際分工和國際貿易具有不確定性。 ? 壟斷競爭模型的基本思想是貿易能夠擴大市場規(guī)模，從而使規(guī)模經濟與國際分工和國際貿易之間產生一種良性循環(huán)。 二、偏好相似論（ theory of preference similarity） 代表人物 林德爾（ Linder）： 1961 《 貿易和轉移收支 》 適應范圍 要素稟賦論 發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的產業(yè)間貿易，即工業(yè)品與初級產品間貿易 偏好相似論 發(fā)達國家之間的產業(yè)內貿易，即制造業(yè)內部的一種水平式貿易 基本觀點 （ 1）產品出口是建立在國內需求的基礎之上的 國內需求是企業(yè)家決定生產、刺激新產品發(fā)明、有利于新產品的研制和改良的重要因素 （ 2）產品流向、貿易量取決于兩國需求偏好的相似程度 （ 3）一國需求偏好取決于該國的平均收入水平 意義 ? 從需求的角度闡述了部門內貿易產生的原因。 ? 對二戰(zhàn)后迅速發(fā)展起來的發(fā)達國家之間的貿易進行了解釋 ? 是對比較利益論和要素稟賦定理的補充。 工業(yè)化國家之間的貿易量占其總貿易的份額 (2022年 ) 出口到工業(yè)化國家的比例 從工業(yè)化國家進口的比例 美 國 英 國 加拿大 日 本 德 國 意大利 法 國 全部工業(yè)化國家 數據來源：根據 IMF貿易方向統(tǒng)計季報（ 2022年 3月）計算 。 三、產業(yè)內貿易理論（ intraindustry trade theory） 含義 產業(yè)內貿易 （ IntraIndustry Trade，簡寫為 IIT） 是指一個國家或地區(qū)，在一段時間內，同一產業(yè)部門產品既進口又出口的現象。因此，產業(yè)內貿易又稱 “雙向貿易” （ Twoway Trade）或“ 貿易重疊” （ Trade Overlap） 。 產業(yè)內貿易產生的原因 ? 產品的異質性是產業(yè)內國際分工和國際貿易的基礎 ? 需求偏好的相似性和多樣性是產業(yè)內貿易的動因 ? 企業(yè)內部規(guī)模收益的遞增是產業(yè)內貿易的主要利益來源 產業(yè)內貿易與產業(yè)間貿易的不同 產業(yè)內貿易 區(qū)別 產業(yè)間貿易 產生基礎 產品異質性和規(guī)模經濟 要素稟賦差異 貿易流向 無法確定 價格差決定 貿易效果 所有要素都可以獲益 要素價格均等化 要素流動 互補關系 替代關系 產業(yè)內貿易程度的測定 產業(yè)內貿易指數（ T）（ intraindustry trade index) T=1 ( |XM|)/(X+M) (0?T ? 1) X=0,M?0,或 X ? 0,M=0時， T=0,不存在產業(yè)內貿易 當 X=M時， T=1,完全的產業(yè)內貿易 產業(yè)間貿易指數 =1產業(yè)內貿易指數 影響貿易指數大小的因素： 某種部門的產品特性；產業(yè)部門的成熟度 。 產業(yè)部門的劃分 工業(yè)化國家 1970 1987 1999 發(fā)展中國家 1970 1987 1999 美 國 印 度 日 本 巴 西 德 國 墨西哥 法 國 土耳其 英 國 泰 國 意大利 韓 國 加拿大 阿根廷 西班牙 新加坡 平 均