【正文】 社會(huì)總福利變動(dòng)： c2－（ b+d） 第十章 非關(guān)稅壁壘 本章學(xué)習(xí)目標(biāo)： ? 了解和掌握非關(guān)稅壁壘的含義、特點(diǎn)及作用 ? 了解和掌握非關(guān)稅壁壘的主要種類 ? 了解和掌握非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) ? 了解和掌握非關(guān)稅壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響 一、非關(guān)稅壁壘的含義 指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施，它和關(guān)稅壁壘一起充當(dāng)政府干預(yù)貿(mào)易的政策手段 二、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn) 非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因 （ 1）擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī) （ 2）應(yīng)對(duì)關(guān)稅的下降 （ 3）生態(tài)環(huán)境和國(guó)民健康保護(hù)的需要 （ 4）世界貿(mào)易體制允許采用正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅“壁壘” 非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn) （ 1）靈活性、針對(duì)性強(qiáng) （ 2）有效性、直接性強(qiáng) （ 3）隱蔽性、歧視性強(qiáng) 三、非關(guān)稅壁壘的分類 從對(duì)進(jìn)口限制的作用上分類 （ 2）間接限制 是指進(jìn)口國(guó)未直接規(guī)定進(jìn)口商品的數(shù)量或金額，而是對(duì)進(jìn)口商品制訂種種嚴(yán)格的條例，間接地影響和限制商品的進(jìn)口。假如現(xiàn)對(duì)棉紗進(jìn)口征稅 8%，原棉進(jìn)口征稅 10%，試計(jì)算由于對(duì)棉紗和原棉征稅而引起的有效保護(hù)率是多少？ 解： 國(guó)內(nèi)棉紗市價(jià)： 20 108%＝ 國(guó)內(nèi)原棉市價(jià)： 15 110%＝ 國(guó)內(nèi)加工增值額： － ＝ ERP＝（ V′－ V） /V 100%＝（ － 5） /5＝ 2% 例四： 在自由貿(mào)易條件下， 1千克棉紗的 CIF價(jià)格折成人民幣為 20元，其投入原棉價(jià)格為 15元，占其成品（棉紗）價(jià)格的75%，余下的 5元是國(guó)外加工增值額。 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論的理解 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論的評(píng)述 ①保護(hù)了高度發(fā)展的資本主義，維護(hù)了其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的壟斷地位，維護(hù)了壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益，客觀上促進(jìn)了資本主義國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展 ②掩飾了發(fā)達(dá)國(guó)家危機(jī)和失業(yè)的真正原因，忽視了外貿(mào)的溢漏問(wèn)題 第六章 對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略 本章學(xué)習(xí)目標(biāo)： ? 了解和掌握發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略的演變 ? 了解和掌握初級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略的定義及觀點(diǎn) ? 掌握進(jìn)口替代戰(zhàn)略的定義、基本觀點(diǎn)及理論依據(jù) ? 掌握出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的定義、類型及基本內(nèi)容 ? 了解和掌握進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向戰(zhàn)略模式的選擇 ? 學(xué)會(huì)運(yùn)用各種戰(zhàn)略思想解釋國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題 初級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略 進(jìn)口替代戰(zhàn)略 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略 自由貿(mào)易型戰(zhàn)略 混合型戰(zhàn)略 一、初級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略 含義 出口食品和農(nóng)礦原料，進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品。由于摹仿國(guó)具有廉價(jià)的勞動(dòng)要素以及相對(duì)豐富的原料資源，貿(mào)易的比較利益開始由創(chuàng)新國(guó)轉(zhuǎn)移到摹仿國(guó)。 工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額 (2022年 ) 出口到工業(yè)化國(guó)家的比例 從工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口的比例 美 國(guó) 英 國(guó) 加拿大 日 本 德 國(guó) 意大利 法 國(guó) 全部工業(yè)化國(guó)家 數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù) IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計(jì)季報(bào)（ 2022年 3月）計(jì)算 。例如所有的投入增長(zhǎng)一倍，產(chǎn)出將增加一倍以上。 同樣適于國(guó)內(nèi)貿(mào)易 ，特別象中國(guó)這樣一個(gè)幅員遼闊的國(guó)家，更應(yīng)該注意發(fā)揮不同區(qū)域的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。簡(jiǎn)言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家擁有生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，因而應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品；資本豐裕的國(guó)家則相反。如果某種要素在某種特定的產(chǎn)品中投入的比例最大，則稱該商品為該要素密集型產(chǎn)品。 X 一國(guó)從貿(mào)易中獲得的利益＝從交換中獲得的利益 ﹢ 從專業(yè)化生產(chǎn)中獲得的利益 Y X o CIC1 PW A CIC2 T E CIC3 四、相互需求論（ Reciprocal Demand Theory） 相互需求論的提出 代表：約翰 .穆勒 （ John Stuart Mill） 《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 》 相互需求論的內(nèi)容 （ 1）比較成本決定互惠貿(mào)易的范圍 兩國(guó)商品的國(guó)際交換比例只有介于兩國(guó)的國(guó)內(nèi)交換比例之間，貿(mào)易雙方才都可以獲利 （ 2）貿(mào)易條件影響貿(mào)易利益的分配 （ 3）相互需求狀況決定具體的貿(mào)易條件 國(guó)際需求方程式：一國(guó)對(duì)另一國(guó)出口商品的需求愈強(qiáng)，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)不利，該國(guó)的貿(mào)易所得愈少；反之，愈大 由 古典貿(mào)易理論 進(jìn)入 新古典貿(mào)易理論 以亞當(dāng) .斯密和大衛(wèi) .李嘉圖為代表的古典貿(mào)易理論，以“勞動(dòng)價(jià)值論”為基礎(chǔ)，即認(rèn)為勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值和造成生產(chǎn)成本差異的唯一要素。由于強(qiáng)調(diào)貿(mào)易差額甚于貨幣差額，因此又被稱為貿(mào)易差額論 重商主義的進(jìn)步性與局限性 進(jìn)步性 ：沖破了封建思想的束縛，第一次對(duì)資本主義進(jìn)行了分析，推動(dòng)了資本主義生產(chǎn)方式的積累。我國(guó)著名的絲綢之路、鄭和下西洋等也是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易輝煌的篇章 （ 3） 資本主義時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易 從國(guó)際貿(mào)易的地理格局來(lái)看，該時(shí)期的一個(gè)顯著變化是英國(guó)在世界貿(mào)易中的比重下降，其他西歐國(guó)家、北美、拉美等國(guó)家在世界貿(mào)易中的比重增加。 108%＝ 貿(mào)易量指數(shù)： 90： =100:Y 可見： 2022年貿(mào)易量比 2022年增長(zhǎng) ，增長(zhǎng)速度 % Y= 1100100%??? PQPQ進(jìn)出口貿(mào)易值指數(shù)＝ P1為計(jì)算期進(jìn)出口商品物價(jià)， P0為基期進(jìn)出口商品物價(jià)， Q1為計(jì)算期進(jìn)出口商品數(shù)量， Q0為基期進(jìn)出口數(shù)量 0100100%??? PQPQ進(jìn)出口貿(mào)易量指數(shù)＝ 其中： 進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)＝ 1101100%PQPQ ???國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu) 國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)：一定時(shí)期各類商品在整個(gè)國(guó)際貿(mào)易中所占的比重或地位，即各類商品貿(mào)易額與整個(gè)世界出口貿(mào)易額相比，通常以比重表示。 主要敘述國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際分工、世界市場(chǎng)的演進(jìn)進(jìn)程及規(guī)律性，重點(diǎn)介紹各種國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展。常以進(jìn)出口額占世界進(jìn)出口額的比重來(lái)表示 對(duì)外貿(mào)易地理方向又稱對(duì)外貿(mào)易的分布或國(guó)別構(gòu)成，是指一定時(shí)期內(nèi)各個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一國(guó)（地區(qū)）對(duì)外貿(mào)易中所占的比重，常以他們?cè)谠搰?guó)（地區(qū)）進(jìn)出口總額中所占比重 貿(mào)易差額 （ balance of trade） 一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）一國(guó)出口總額與進(jìn)口總額之間的差額。國(guó)際分工是國(guó)際貿(mào)易和世界市場(chǎng)的基礎(chǔ)。 二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論（ Absolute Advantage Theory） ⑴ 提出人物： 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的提出 亞當(dāng) .斯密（ Adam Smith， 17231790） 1776年， 《 國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究 》 ⑵ 提出背景 ① 英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命的開始 ② 重商主義的阻礙 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的基本觀點(diǎn) ① 分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率 ② 分工的原則是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)利益 ③ 國(guó)際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件 每一個(gè)國(guó)家都應(yīng)該生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品去交換本國(guó)必需但自己生產(chǎn)又處于絕 對(duì)不利地位的產(chǎn)品，從而使本國(guó)的土地、勞動(dòng)和資本得到最有效的利用，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加社會(huì)財(cái)富 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的進(jìn)一步說(shuō)明 美國(guó)和英國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率 國(guó)家 商品 美國(guó) 英國(guó) 小麥（噸 /年人） 玉米（噸 /年人） 6 4 1 5 專業(yè)化分工與國(guó)際貿(mào)易所帶來(lái)的利益分配 國(guó)家 商品 美國(guó) 英國(guó) 分工前 小麥（噸） 玉米（噸） 300 200 50 250 分工后 小麥（噸） 玉米（噸） 600 500 貿(mào)易 小麥（噸） 玉米（噸） 380 220 220 280 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的進(jìn)步性與局限性 進(jìn)步性： 在歷史上第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域出發(fā)，解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，也首次論證了國(guó)際貿(mào)易不是一種“零和游戲”，而是一種“雙贏博弈”的思想 局限性： 不能解釋國(guó)際貿(mào)易的全部，而只是說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易中的一種特殊情形，即具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工能夠獲利 思考：假設(shè)世界上打字最快的打字員恰好是個(gè)律師。 五、 要素稟賦論 （ Factor endowment theory） 要素稟賦論的提出 Bertil Ohlin ,18991979 Eil Heckscher,18791952 1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為 《 國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響 》 的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想 —— 要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。 要素豐裕度：一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給比例所占比例大于別國(guó)同種要素的供給比例而相對(duì)價(jià)格低于同類價(jià)格 判斷一國(guó)要素稟賦有兩種方法 ： （ 1）物質(zhì)定義法 （ 2）價(jià)格定義法 要素稟賦的物質(zhì)定義法 ? 若一國(guó)擁有的資本數(shù)量為 TK，勞動(dòng)數(shù)量為 TL，則其要素稟賦為（ TK/TL） ? 若 TK乙 /TL乙 TK甲 /TL甲 ,則乙國(guó)是資本豐富，甲國(guó)是勞動(dòng)力豐富的國(guó)家。 B’ A’ E＝ E’ Y X X Y Ⅰ Ⅱ (PX/PY)A B A A國(guó)商品 X的相對(duì)價(jià)格 B國(guó)商品 X的相對(duì)價(jià)格 貿(mào)易后商品的國(guó)際均衡相對(duì)價(jià)格 G F (PX/PY)B (PX/PY)* A 要素價(jià)格均等化定理 HOS定理 (factorprice equalization theorem) 芝加哥大學(xué)學(xué)士（ 1935） 哈佛大學(xué)碩士（ 1936） 哈佛大學(xué)博士（ 1941） Paul A. Samuelson, 1915 1947年第一屆克拉克獎(jiǎng)獲得者1970年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 《 經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 當(dāng)今世界最為實(shí)用和暢銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，已再版 17次，是繼穆勒《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 （ 1848）、馬歇爾 《 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 》 （1890）之后的第三部經(jīng)典教科書。 （ 2）謎的出現(xiàn) 1953年在美國(guó) 《 經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志 》上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國(guó) 1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn) HO模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭(zhēng)論 里昂惕夫之謎的解釋 ① 勞動(dòng)者技能的差異 ② 人力資本的差異 ③ 貿(mào)易壁壘的存在 ④ 自然資源因素被忽視 ⑤ 要素密集型逆轉(zhuǎn)的發(fā)生 第四章 新國(guó)際貿(mào)易理論 本章學(xué)習(xí)目標(biāo)： ?了解各種新貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景 ?理解和掌握各種理論的基本觀點(diǎn) ?了解和掌握各種國(guó)際貿(mào)易理論的進(jìn)步性與局限性 ?學(xué)會(huì)運(yùn)用各種國(guó)際貿(mào)易理論解釋國(guó)際貿(mào)易中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題 產(chǎn)生的背景： 國(guó)際分工由原來(lái)的產(chǎn)業(yè)間、垂直型分工轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)內(nèi)、水平型分工；國(guó)際貿(mào)易也由產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)化，并且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更多是在發(fā)達(dá)國(guó)家間進(jìn)行的。 ? 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)重要因素。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因 ? 產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ) ? 需求偏好的相似性和多樣性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因 ? 企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益的遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要利益來(lái)源 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的不同 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 區(qū)別 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 產(chǎn)生基礎(chǔ) 產(chǎn)品異質(zhì)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì) 要素稟賦差異 貿(mào)易流向 無(wú)法確定 價(jià)格差決定 貿(mào)易效果 所有要素都可以獲益 要素價(jià)格均等化 要素流動(dòng) 互補(bǔ)關(guān)系 替代關(guān)系 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測(cè)定 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（ T）（ intraindustry trade index) T=1 ( |XM|)/(X+M) (0?T ? 1) X=0,M?0,或 X ? 0,M=0時(shí)， T=0,不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 當(dāng) X=M時(shí)， T=1,完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指數(shù) =1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 影響貿(mào)易指數(shù)大小的因素： 某種部門的產(chǎn)品特性；產(chǎn)業(yè)部門的成熟度 。 （ 2）一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)不是永遠(yuǎn)固定不變，而是動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移的 對(duì)發(fā)展中國(guó)家： 抓住產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)；引進(jìn)適用的技術(shù) 對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家： 通過(guò)轉(zhuǎn)讓技術(shù)彌補(bǔ)開發(fā)費(fèi)用的損失；節(jié)約社會(huì)資源 思考： 日本在 20世紀(jì) 7080年代將大量勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，進(jìn)入 90年代以后，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)又將大量勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到大陸來(lái)，試用所學(xué)知識(shí)解釋這類現(xiàn)象 結(jié)合重疊需求理論和產(chǎn)品生命周期理論，解釋為什么美國(guó)始終是世界汽車生產(chǎn)和出口大國(guó) 第五章 保護(hù)貿(mào)易理論及其發(fā)展 本章學(xué)習(xí)目標(biāo)： ? 了解各種保護(hù)貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景 ? 理解和掌握各種理論的基本觀點(diǎn) ? 了解和掌握各種保護(hù)貿(mào)易理論的進(jìn)步性與局限性 ? 學(xué)會(huì)運(yùn)用各種國(guó)際貿(mào)易理論解釋國(guó)際貿(mào)易中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題 一、保護(hù)關(guān)稅論 保護(hù)關(guān)稅論的提出 （ 1）代表人物 漢密爾頓（ Alexander Hamilton,17571804） ? 獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間，任華盛頓秘書 ?