【文章內(nèi)容簡介】 人獲取。（10） 《安全記錄控制制度》內(nèi)容要有：記錄的填寫、保存、格式、期限及日常管理要求。（11）出現(xiàn)變化時及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件檔案。（12） 《安全生產(chǎn)記錄》 （各章節(jié)中的）：事故、事件記錄；管理評審報告；風險評價記錄；安全培訓記錄；標準化系統(tǒng)評估報告；安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度評審與考核記錄，事故調查報告；安全檢查記錄；職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護記錄，安全生產(chǎn)會議記錄；安全活動記錄；檢查檢測記錄；任務觀察記錄；應急管理記錄；資質證書和許可文件；勞動保護用品發(fā)放記錄；隱患整改記錄；承包商和供應商信息；維護和校驗記錄；技術資料、圖紙；法律法規(guī)要求的其他記錄。6 / 119（13） 《安全生產(chǎn)規(guī)章制度》：安全檢查制度；安全教育培訓制度；重大危險源監(jiān)控制度；重大隱患上報與整改制度；物料管理制度；職業(yè)危害防治制度；特種作業(yè)管理與審批制度；特殊工種管理制度；事故和事件管理制度；設備和設施安全管理制度；邊坡管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度。（14） 《內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系的制度》基層管理者在向員工分派任務時使用正確任務說明，基層管理者每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項進行計劃性對話，基層在合理的時間范圍內(nèi)召開會議并討論安全生產(chǎn)事項，基層收集并處理在會議中員工關心的安全生產(chǎn)問題，設置專欄展示安全設備狀況和使用情況。及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項，外部關注的安全生產(chǎn)事項，外部團體或個人的抱怨，直接的社會要求。指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產(chǎn)事項。（15） 《合理化建議制度》合理化建議箱或建議表格放置于醒目位置并方便獲取，收集和評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋。（16） 《外部的安全投訴記錄》投訴人、時間、地點、接待人、投訴的具體內(nèi)容。（17） 《標準化管理評審制度》標準化系統(tǒng)評審由最高管理層組織執(zhí)行，標準化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃執(zhí)行，行動計劃與責任人、員工及相關方溝通，并保持安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)管理評審的記錄。（18） 《系統(tǒng)管理評審報告》由企業(yè)最高管理層組織實施。評價企業(yè)安全標準化系統(tǒng)的實施狀況，認識不足和需要改進事項。管理評審建立在真實反映企業(yè)安全管理狀態(tài)的有效信息上。報告包括下列輸入：標準化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）的保障情況；現(xiàn)場人員職責的合理性；員工和相關方抱怨；事故統(tǒng)計分析；以前評審的跟蹤結果；標準化系統(tǒng)評價報告；影響標準化系統(tǒng)的變化；糾正與預防措施制定及實施有效性；目標和指標完成情況；監(jiān)測與檢測記錄。評審的分析與評估包括：安全管理的改善情況；安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）保障情況；損失預防措施和風險緩減計劃。7 / 119評審的結果包括：標準化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善；資源需求；預防損失和對識別風險的緩減計劃。需要持續(xù)改進的方面包括：目標；風險管理；績效測量與監(jiān)測；整改措施；實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）及其他。（19） 《供應商與承包商管理制度》制定供應商、承包商選擇、評價與管理的制度。指定人員處理與供應商、承包商的安全生產(chǎn)工作，指定與供應商、承包商協(xié)調或聯(lián)系的人員，識別供應商、承包商可能帶來的重大風險，作為選擇的參考因素。協(xié)調或聯(lián)系的人員定期對供應商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)作出相應的評價。備選供應商、承包商提供下列信息：相關資質；安全管理制度；遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績效。對供應商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進行評估合同、協(xié)議規(guī)定供應商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求：合同明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務；對供應商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查時，必須嚴格按規(guī)定或計劃進行；針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題與供應商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應商、承包商相關人員簽字確認；對問題整改結果進行跟蹤復核；識別及糾正可能的風險。在許可供應商、承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓的內(nèi)容包括：操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；員工安全、健康責任；與任務相關風險；法律法規(guī)要求；防護設施與個體用品要求；許可要求。（20） 《安全認可與獎勵制度》針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度，有部門或人員負責評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)，在公告牌或電子信息媒介上通報并及時公示認可與獎勵的信息，將其公告牌或電子信息媒介置于顯著的位置，對員工好的安全表現(xiàn)給予認可并加以一定的獎勵，對部門執(zhí)行標準化系統(tǒng)的績效予以認可并頒發(fā)勛章，對員工不好的安全表現(xiàn)給予一定的批評或懲罰。（21） 《培訓記錄》對各級管理層的安全生產(chǎn)職責與權限的培訓，對安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明。對供應商、承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓，并作好相關培訓的記錄（記錄包括培訓的內(nèi)容、時間、地點、人物等） 。8 / 119被任命的安全管理人員參加下列培訓：《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范》培訓；安全生產(chǎn)管理培訓；標準化系統(tǒng)評價與管理評審培訓；危險源辨識和風險評價培訓；安全生產(chǎn)崗位職責培訓；事故、事件調查技能培訓。（1） 《危險源辨識與風險評價的管理制度》制度明確風險評價的職責、方法、流程及風險層次控制原則。制度明確持續(xù)風險評價的要求，并對危險源辨識與風險評價作出了相應的規(guī)定。進行危險源辨識與風險評價，確定重大的風險，通過初始、基于問題及持續(xù)的風險評價，實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理，定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧，風險評價的結果文件化。（2） 《風險評價計劃》職業(yè)衛(wèi)生風險評價，周邊環(huán)境及外部機構風險評價，生產(chǎn)工藝過程風險評價，設備設施風險評價，自然災害風險評價，工程地質風險評價，交通、運輸風險評價，危險物料風險評價，緊急情況風險評價，為風險評價計劃配備了相應的資源。（3） 《危險源辨識與風險評價報告》概述、危害辨識、風險辨識、不可承受風險的確定、風險控制。對關鍵流程及其關鍵設備進行風險評價，分析與之相關的安全、健康影響及故障模型，并根據(jù)分析結果制定針對性措施。開展持續(xù)風險識別與評價工作包括：設備設施投入使用前的檢查，巡回安全檢查，設備檢查，班前安全檢查確認，定期安全檢查，定期檢修，安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)評估，事故事件分析。識別和評價下列職業(yè)危害及其影響，包括：粉塵、高溫與低溫、振動、噪聲、輻射以及其他危害。列出職業(yè)危害因素清單，并確定暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關風險。對識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重風險的危害完成了監(jiān)測。識別和評價火災、水災、滑坡等災害及其影響。識別和評價可能發(fā)生的緊急情況及其影響。初始風險評價結果文件化。在對周邊環(huán)境及外部機構風險評價時，包括考慮下列因素：承包商；周邊企業(yè)；周邊居民；公用設施以及其他。在對生產(chǎn)工藝過程進行風險評價時，包括：穿孔、爆破工藝；鏟裝、運輸9 / 119工藝；廢石排棄工藝；破碎工藝；邊坡維護工藝。在對關鍵設備設施進行風險評價時，包括設備的下列因素：可靠性；安全性；經(jīng)濟性?？紤]可能的不同的致因因素，包括：鑿巖、穿孔設備；鏟裝設備；運輸設備；配電設備；排土設備；破碎設備。風險概述保持一致性、可審核性、持續(xù)性。機動設備與交通風險評價中，考慮下列因素：采購；維護；檢查；自然環(huán)境；運輸物料特性；路線；時間性。在自然災害風險評價過程中考慮下列因素：雷電，暴風雨（雪） ，火災風險，水災風險，滑坡、地震，山洪、泥石流風險，毒窒息風險等。在雷電評價過程中考慮：廠區(qū)內(nèi)外人員，建筑物，室內(nèi)外電器設施設備；在暴風雨（雪）災害風險評價時，考慮暴風雨（雪）的等級以及波及的區(qū)域；在火災評價過程中，考慮可能的不同的火災類型，包括：固體材料火災，液體或液化固體火災，氣體或液化氣泄漏火災，粉塵燃爆火災；在水災風險評價時，考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水源，地表水源，降雨及其徑流，老窿水源；在滑坡、泥石流風險評價時，考慮可能的不同的致因因素，包括：礦巖性質，結構面與軟巖夾層，水文地質條件與雨水沖刷，支護與加固，爆破震動等；在中毒窒息風險評價時，考慮可能的致因因素，包括：爆破煙塵，有害氣體積聚區(qū)域，通風不良，火災影響。（4） 《風險評價制度》依據(jù)關鍵任務分析和作業(yè)實際情況編寫作業(yè)指導書，作業(yè)指導書存放在使用部門和工作現(xiàn)場，作業(yè)指導書強調關鍵工作的步驟和安全措施。在員工培訓、一對一溝通、小組會議、作業(yè)場所執(zhí)行關鍵任務時，使用作業(yè)指導書。實施任務分析并編制關鍵任務清單，執(zhí)行任務分析的人員接受相關的培訓。完成的風險分析用于作業(yè)人員培訓、生產(chǎn)預算、分析、事故調查、危害物料評估等。有制度確保下列活動有作業(yè)指導書：采掘作業(yè)；員工培訓；角色分配；與員工溝通；小組會議。（5） 《危險源辨識關鍵任務清單》按單元劃分識別危害。如：按系統(tǒng)和作業(yè)劃分單元。（6） 《關鍵任務作業(yè)指導書》下列活動有作業(yè)指導書：采掘作業(yè)，員工培訓，角色分配，與員工溝通，小組會議等。10 / 119編寫的作業(yè)指導書符合下列要求：簡明扼要；步驟清楚、完整；危險源辨識全面；關鍵步驟確定準確；安全措施齊全。作業(yè)指導書的執(zhí)行效果。（7） 《風險評價任務觀察制度》確保在所需現(xiàn)場按照計劃執(zhí)行完整的任務觀察與局部的任務觀察。執(zhí)行觀察的人員接受觀察方法的培訓，根據(jù)觀察結果確定訓練與培訓的特殊需求。針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性的改正意見，任務觀察時對好的行為給予贊譽與強化。在觀察的同時辨識危險源和評估風險，及時指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導致?lián)p失的行為，了解員工的工作習慣，檢查現(xiàn)有的工作方法與制度，跟蹤當前培訓效果。（8） 《培訓記錄》記錄本章節(jié)需要培訓的主要內(nèi)容。對觀察和和關鍵任務分析人員進行培訓。（1） 《培訓需求識別制度》培訓需求識別考慮以下方面：員工的需求；領導的要求；變化管理的需求；生產(chǎn)過程風險控制的要求；法律法規(guī)的要求；記錄的回顧；學員反饋意見；事故、事件防范的要求；信息，風險評價結果反映出的要求。（2） 《安全教育與培訓計劃》針對已識別的培訓需求，制定培訓要求與計劃。內(nèi)容有:培訓目標，培訓大綱，培訓教材，培訓時間，培訓內(nèi)容，培訓教師，培訓對象，培訓方式，考核方式，培訓經(jīng)費預算。管理層就下列內(nèi)容接受培訓：事故事件調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；溝通技巧；檢查、審核技術；法律依從性管理；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，接受下列知識的培訓：工作中潛在的風險；事故預防及應急響應中的職責；依從標準化系統(tǒng)的重要性；偏離制度可能的后果；操作程序、工作說明?，F(xiàn)場作業(yè)人員接受下列知識的培訓：崗位安全生產(chǎn)職責；從業(yè)人員安全生產(chǎn)的權利和義務；作業(yè)崗位可能的危險、有害因素及事故模式；事故防范與現(xiàn)場應急處置措施。對特種作業(yè)人員進行專門培訓，使用適當?shù)姆绞綔y試學員的能力，同時評估培訓效果，保留了培訓過程與結果的記錄，每年回顧并適當更新培訓需求，11 / 119建立了培訓適宜性的評估機制。對能力的要求考慮：用工連續(xù)性；變化的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求；風險評價結果。培訓時間要求：經(jīng)理（礦長） 、安全管理人員、職能部門負責人安全資格培訓不少于 48 學時；經(jīng)理（礦長） 、安全管理人員、職能部門負責人每年接受再培訓時間不少于 16 學時；新上崗從業(yè)員工安全培訓不少于 40 學時；從業(yè)員工每年接受再培訓不少于 20 學時。培訓方式包括：討論分析事故、事件案例；開展危險預知活動；進行實際操作訓練。通過下列途徑對培訓效果進行評估學員反饋，績效改善，管理層反饋，測試結果分析，現(xiàn)場應用能力。（3） 《培訓記錄》記錄各章節(jié)培訓的主要內(nèi)容。管理層就下列內(nèi)容接受培訓：事故調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；溝通技巧；檢查、審核技術；法律依從性管理；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，進行下列知識的培訓：工作中潛在的風險；事故預防及應急響應中的職責；依從標準化系統(tǒng)的重要性；偏離制度可能的后果；操作程序、工作說明；對特種作業(yè)人員進行專門培訓；員工崗前前安全教育與培訓。（1） 《設計管理制度》確保設計滿足法律法規(guī)與其他要求，安全設施與主體工程要同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。設計管理制度包括下列內(nèi)容：設計單位資質符合法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；審核設計文件（圖紙）的要求；負責設計管理的部門、人員及其職責；要求設計單位（人員）向現(xiàn)場施工或生產(chǎn)人員進行技術交底的規(guī)定；對新建、改建、擴建進行設計的規(guī)定；保存相關設計文件（圖紙）的規(guī)定；施工組織設計；基建期應由施工單位編制；生產(chǎn)期應由礦山企業(yè)自行編制。（2） 《采礦工藝管理制度》：采礦工藝適合地質條件，考慮特殊災害的影響。設備、設施之間相互匹配，并滿足工序要求，各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求。開采（回采）順序和方式適應開采現(xiàn)狀，開采范圍在采礦許可證12 / 119劃定的范圍內(nèi)，開采技術參數(shù)符合設計規(guī)定。采礦工藝運行記錄齊全，采礦工藝安全高效。人行通道、安全出口符合安全規(guī)程的規(guī)定，采出礦量符合設計及工藝要求，周邊安全距離符合規(guī)定要求，按規(guī)定保留隔離帶。礦柱回收符合安全規(guī)程的規(guī)定，采礦工程設施滿足設備安全運行的要求，鑿巖、爆破、鏟裝、運輸、出礦能力相互匹配。（3） 《運輸系統(tǒng)管理制度》運輸線路設置護欄、擋車墻、警示標志等。對運輸線路條件及其安全設施設置時，應考慮以下因素：風險控制要求；法律法規(guī)與其他要求的規(guī)定；運輸設備要求。（4） 《供配電系統(tǒng)管理制度》有地面電力設施裝有避雷裝置，滿足設計供電能力，設備、設施處于安全狀態(tài)，線路敷設符合安全規(guī)程要求。對供配電系統(tǒng)及其安全設施設置時，應考慮以下因素：電氣傷害風險控制要求；法律法規(guī)與其他要求的規(guī)