銀行內(nèi)控制度與案件防控學(xué)習(xí)心得(編輯修改稿)
2024-11-28 15:30 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 班人員管理，明確安保責(zé)任。 （ 四 ）加大員工不良行為排查力度，建立健全信訪 舉報機(jī)制。結(jié)合監(jiān)管部門開展的干部交流、崗位輪換、親屬回避和強(qiáng)制體假四項(xiàng)制度。 （ 五 ）加大稽核檢查工作力度，嚴(yán)肅查處各種違規(guī)違紀(jì)行為。 一是強(qiáng)化稽核監(jiān)察力度，加大檢查頻率和力度。查找制度執(zhí)行存在的薄弱環(huán)節(jié)，及時采取防范措施，落實(shí)后續(xù)督導(dǎo)整改制度，確保風(fēng)險隱患及時化解。二是重點(diǎn)抓好 “五道防線建設(shè) ”。 ⑴ 健全 對賬中心規(guī)范管理辦法和責(zé)任制，防范挪用客戶資金等案件和違規(guī)行為發(fā)生； ⑵ 充分利用綜合柜員、安全保衛(wèi)監(jiān)控一體化設(shè)施，重新制定柜員業(yè)務(wù)操作規(guī)范和安全保衛(wèi)工作規(guī)范，推行規(guī)范化、流程化管理，防控柜面業(yè)務(wù)操作和安全保衛(wèi)環(huán)節(jié)的違規(guī)行為； ⑶ 防范違規(guī)授權(quán)、違規(guī)操作行為； ⑷ 充分發(fā)揮事后監(jiān)督中心作用，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)處理合規(guī)性的序時監(jiān)督； ⑸ 構(gòu)筑后臺稽核監(jiān)督大監(jiān)管體系，全面及時查糾各類違規(guī)違紀(jì)行為。三要強(qiáng)化責(zé)任追究，以震懾力對全 行 員工進(jìn)行警示，形成自覺依法合規(guī)辦理業(yè)務(wù)，自覺相互監(jiān)督，自覺抵制違規(guī)違紀(jì)行為的氛圍，不給犯罪分子可乘之機(jī)。 （ 六 ）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐工作，提高全員的拒腐防變能力。加強(qiáng)全員廉潔自
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