有關(guān)權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)與數(shù)據(jù)接口說明(測試用稿)(編輯修改稿)
2025-04-22 01:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 轉(zhuǎn)方式進(jìn)行結(jié)算；而現(xiàn)金結(jié)算則是由發(fā)行人將行權(quán)人行使價(jià)內(nèi)證取得的收益交付現(xiàn)金給持有人，交付現(xiàn)金等于行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的股票的結(jié)算價(jià)格的差價(jià)。（二）T日行權(quán)申報(bào)的清算結(jié)算公司根據(jù)深交所傳送的行權(quán)委托進(jìn)行券資清算。證券方面的清算結(jié)果，業(yè)務(wù)類別為’W0’。資金方面的清算結(jié)果，根據(jù)權(quán)證的品種和結(jié)算方式不同分別為’W1’～’W4’。（三）T+1日行權(quán)的交收權(quán)證行權(quán)的資金交收在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶和發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶之間完成。證券交收在結(jié)算參與人證券交收賬戶和發(fā)行人行權(quán)專用證券交收賬戶之間完成。結(jié)算公司根據(jù)T日的行權(quán)申報(bào)，在T+1日行權(quán)交收時(shí)點(diǎn)（完成T日權(quán)證交易交收和待處分權(quán)證處理后）依照行權(quán)申報(bào)順序由前向后逐筆檢查申報(bào)方和發(fā)行人的資金和證券情況進(jìn)行逐筆全額交收。只有當(dāng)雙方券資均足額時(shí)，行權(quán)成功，遇到一方證券或資金不足額的，該筆行權(quán)申報(bào)全部失敗，結(jié)算公司不辦理券資劃付。五、權(quán)證鎖定對于T日權(quán)
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