【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的 ?大多員工具有流程意識(shí) ?流程體系逐步建立 ?流程優(yōu)化是主要管理提升動(dòng)機(jī) ?職能運(yùn)作依然存在 ?流程負(fù)責(zé)人為資深領(lǐng)導(dǎo) ?建立和使用流程導(dǎo)向的評(píng)估架構(gòu) ?有規(guī)范的流程圖和系統(tǒng)的繪制方法 ?流程效果較好 5優(yōu)秀流程 ?流程思想普及于整個(gè)組織 ?流程體系完整、清晰而有效 ?流程負(fù)責(zé)人擁有很大的權(quán)力 ?良好的流程評(píng)估與回報(bào) ?流程效果很好 流程使用成熟度階段劃分 關(guān)鍵因素 權(quán)重 得分 綜合總分 流程意識(shí) 流程體系 流程管理 流程規(guī)范 流程效果 數(shù)據(jù)來(lái)源：新華信項(xiàng)目組內(nèi)部評(píng)價(jià) 然后，找出評(píng)價(jià)得分較低的分項(xiàng)指標(biāo) 外部評(píng)價(jià)分項(xiàng)指標(biāo)得分統(tǒng)計(jì)表 數(shù)據(jù)來(lái)源：新華信項(xiàng)目組內(nèi)部評(píng)價(jià) 注：分值越高表明評(píng)價(jià)者對(duì)該分項(xiàng)指標(biāo)的滿(mǎn)意度越高 012345流程關(guān)注程度流程優(yōu)化計(jì)劃狀況流程樹(shù)編制狀況相關(guān)體系文件編制狀況流程導(dǎo)向考核指標(biāo)設(shè)置流程組織狀況流程持續(xù)改進(jìn)狀況流程信息化水平工作流程圖形化程度繪制符號(hào)標(biāo)準(zhǔn)化程度繪制方法系統(tǒng)化程度流程控制有效性流程運(yùn)轉(zhuǎn)效率分最后，對(duì)評(píng)價(jià)得分較低的分項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了依據(jù)描述總結(jié) 分項(xiàng)指標(biāo) 平均得分 依據(jù)描述 流程樹(shù)編制狀況 ?只是進(jìn)行了較為低級(jí)的職能分類(lèi)和分層，沒(méi)有體現(xiàn)出生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)主線(xiàn)流程和圍繞主線(xiàn)流程的配合關(guān)系和邏輯關(guān)系 流程導(dǎo)向考核指標(biāo)設(shè)置 ?有流程導(dǎo)向的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，但沒(méi)有針對(duì)性的從提高流程控制有效性和流程效率角度出發(fā)來(lái)設(shè)置的考核指標(biāo)體系 工作流程圖形化程度 ?從整體來(lái)看，質(zhì)量程序文件中有大部分的程序中沒(méi)有圖形化的流程圖 ?但從局部來(lái)看，計(jì)劃管理部門(mén)（計(jì)劃干特圖）和經(jīng)驗(yàn)反饋科的流程圖形化水平較高 繪制符號(hào)標(biāo)準(zhǔn)化程度 ?從公司整體角度，沒(méi)有統(tǒng)一的流程繪制標(biāo)準(zhǔn)，各部門(mén)各自為政 ?當(dāng)然，工藝流程有國(guó)標(biāo)，計(jì)劃管理部門(mén)有統(tǒng)一的計(jì)劃繪制標(biāo)準(zhǔn)（軟件規(guī)定的） 繪制方法系統(tǒng)化程度 ?從公司的質(zhì)量程序文件和生產(chǎn)管理叢書(shū)中可以看到 DNMC的流程繪制方法多種多樣，但沒(méi)有從公司角度明確進(jìn)行繪制方法的分類(lèi)要求和制度化 流程運(yùn)轉(zhuǎn)效率 ?由于多數(shù)員工怕?lián)?zé)任，往往向上推卸決策責(zé)任，從而導(dǎo)致流程決策和審批效率較低 ?由于企業(yè)本身核安全要求的特殊性，公司有些方面出現(xiàn)了安全控制擴(kuò)大化傾向，流程環(huán)節(jié)過(guò)多導(dǎo)致效率較低 外部評(píng)價(jià)得分較低分項(xiàng)指標(biāo)的依據(jù)描述總結(jié)表 資料來(lái)源：新華信項(xiàng)目組部評(píng)價(jià)和 DNMC內(nèi)部訪(fǎng)談 內(nèi)部評(píng)估是通過(guò)訪(fǎng)談法，讓 DNMC內(nèi)部關(guān)鍵生產(chǎn)人員采用新華信的 《 流程使用成熟度評(píng)價(jià)體系 》 獨(dú)立對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià) 內(nèi)部評(píng)價(jià)分項(xiàng)指標(biāo)得分統(tǒng)計(jì)表 數(shù)據(jù)來(lái)源： DNMC內(nèi)部評(píng)估訪(fǎng)談 注：分值越高表明評(píng)價(jià)者對(duì)該分項(xiàng)指標(biāo)的滿(mǎn)意度越高 ?除了流程持續(xù)改進(jìn)狀況（虛線(xiàn)框）外，其余不及格（ 3分以下）的細(xì)項(xiàng)指標(biāo)與外部評(píng)估一樣 012345流程關(guān)注程度流程優(yōu)化計(jì)劃狀況流程樹(shù)編制狀況相關(guān)體系文件編制狀況流程導(dǎo)向考核指標(biāo)設(shè)置流程組織狀況流程持續(xù)改進(jìn)狀況流程信息化水平工作流程圖形化程度繪制符號(hào)標(biāo)準(zhǔn)化程度繪制方法系統(tǒng)化程度流程控制有效性流程運(yùn)轉(zhuǎn)效率分從內(nèi)、外部分項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)的一致性分析來(lái)看，兩個(gè)不同評(píng)價(jià)群體的評(píng)價(jià)結(jié)果基本一致 內(nèi)、外部評(píng)價(jià)分項(xiàng)指標(biāo)得分一致性對(duì)比統(tǒng)計(jì)表 數(shù)據(jù)來(lái)源：外部和內(nèi)部評(píng)估訪(fǎng)談 注：分值越高表明評(píng)價(jià)者對(duì)該分項(xiàng)指標(biāo)的滿(mǎn)意度越高 012345流程關(guān)注程度流程優(yōu)化計(jì)劃狀況流程樹(shù)編制狀況相關(guān)體系文件編制狀況流程導(dǎo)向考核指標(biāo)設(shè)置流程組織狀況流程持續(xù)改進(jìn)狀況流程信息化水平工作流程圖形化程度繪制符號(hào)標(biāo)準(zhǔn)化程度繪制方法系統(tǒng)化程度流程控制有效性流程運(yùn)轉(zhuǎn)效率分 D N M C 內(nèi)部員工評(píng)價(jià)新華信項(xiàng)目組評(píng)價(jià)為了增加內(nèi)部評(píng)價(jià)的深入性和針對(duì)性，我們同時(shí)讓內(nèi)部人員對(duì)九類(lèi)關(guān)鍵流程活動(dòng)作了進(jìn)一步的評(píng)價(jià) DNMC關(guān)鍵生產(chǎn)人員對(duì)九類(lèi)關(guān)鍵流程活動(dòng)評(píng)價(jià)的統(tǒng)計(jì)表 數(shù)據(jù)來(lái)源： DNMC內(nèi)部評(píng)估訪(fǎng)談 注：分值越高表明評(píng)價(jià)者對(duì)該活動(dòng)的滿(mǎn)意度越高 012345信息傳遞活動(dòng)監(jiān)督控制活動(dòng)計(jì)劃管理活動(dòng)文件準(zhǔn)備活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)方案制定活動(dòng)審批決策活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)操作活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)反饋活動(dòng)分對(duì)于評(píng)價(jià)得分較低的流程關(guān)鍵活動(dòng)，我們也組織評(píng)估人員進(jìn)行了原因剖析和措施建議 流程 關(guān)鍵活動(dòng) 平均 得分 主要原因 措施建議 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng) 1. 專(zhuān)業(yè)技能不足 2. 經(jīng)驗(yàn)反饋不足導(dǎo)致的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)不足 1. 科學(xué)分類(lèi)，多舉示例，便于查詢(xún)：將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)，并配合上經(jīng)驗(yàn)示例，然后通過(guò)信息化或便于查找的手冊(cè)進(jìn)行培訓(xùn)、宣傳和使用 2. 不僅加強(qiáng)在整個(gè)活動(dòng)大循環(huán)中的經(jīng)驗(yàn)反饋共享和到位，更應(yīng)該建立流程小循環(huán)中的經(jīng)驗(yàn)共享平臺(tái)和制度規(guī)范 審批決策活動(dòng) 1. 走過(guò)場(chǎng)現(xiàn)象普遍 2. 沒(méi)有按照流程主線(xiàn)和共同結(jié)果目標(biāo)去思考、分析和決策 3. 其根本原因是核安全文化的保守決策方式的擴(kuò)大化 1. 在某些領(lǐng)域，逐步實(shí)施以專(zhuān)家組（包括有技術(shù)背景的管理人員）為決策主體的從賢決策機(jī)制，這需要進(jìn)行決策活動(dòng)的科學(xué)分類(lèi)、適當(dāng)授權(quán)和激勵(lì)跟隨 2. 通過(guò)流程優(yōu)化和相關(guān)培訓(xùn)，建立大家的流程主線(xiàn)觀和系統(tǒng)觀 3. 在對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的細(xì)致分類(lèi)、分級(jí)和不同階段風(fēng)險(xiǎn)概率統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行實(shí)際有效的效率提升工作，防止核安全措施過(guò)分?jǐn)U大化 經(jīng)驗(yàn)反饋活動(dòng) 1. 公司中上層重視，但由于經(jīng)驗(yàn)反饋?zhàn)饔玫臏笮院蜐撛谛圆槐换鶎訂T工重視 2. 表面文章做得較好，但有內(nèi)涵和深度的分析少 3. 分析結(jié)果落實(shí)效果差 1. A類(lèi)重大問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)反饋工作采取“聽(tīng)證會(huì)”形式（現(xiàn)在經(jīng)驗(yàn)反饋科正在進(jìn)行） 2. 對(duì) BC類(lèi)問(wèn)題的反饋通過(guò)大循環(huán)和小循環(huán)的經(jīng)驗(yàn)反饋平臺(tái)進(jìn)行共享，并配合上有效的考核指標(biāo)，如對(duì)相關(guān)人員評(píng)判考核，問(wèn)題分析的邏輯性考核等 3. 由“教訓(xùn)反饋”轉(zhuǎn)變?yōu)椤傲己檬录耐茝V” 低分關(guān)鍵流程活動(dòng)的原因分析和措施建議總結(jié)表 資料來(lái)源： DNMC內(nèi)部專(zhuān)家訪(fǎng)談，新華信項(xiàng)目組內(nèi)部討論 同時(shí)，我們將 DNMC的關(guān)鍵生產(chǎn)流程按照重要程度和效果表現(xiàn)進(jìn)行了排列，確定了具體分析的重點(diǎn) 重要程度 低 中 高 流程效果表現(xiàn) 好 差 經(jīng)驗(yàn)反饋流程 計(jì)劃管理流程 操作執(zhí)行流程 審批決策流程 輔助支持流程 中 DNMC生產(chǎn)流程分類(lèi)圖 審批決策流程中存在的問(wèn)題主要是如何完善決策機(jī)制 問(wèn)題發(fā)現(xiàn)部門(mén) 大修指揮部 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 大修重大問(wèn)題處理決策示意流程 負(fù)責(zé)處理部門(mén) 電站經(jīng)理部 現(xiàn)場(chǎng)核查部門(mén) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查 第一時(shí)間向大 修經(jīng)理匯報(bào) 大修經(jīng)理召集相關(guān)部門(mén)人員分析問(wèn)題 確定處理問(wèn)題 的負(fù)責(zé)部門(mén) 成立重大問(wèn)題處理項(xiàng)目小組 制定 幾套解決方案 召集所有相關(guān)部門(mén)討論方案 決策 選擇方案 組織相關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行方案實(shí)施 及時(shí)向上級(jí)反饋 重點(diǎn)關(guān)注 及時(shí)溝通 核查報(bào)告 重大問(wèn)題 初步分析報(bào)告 問(wèn)題處理方案 方案討論結(jié)果 問(wèn)題： 1在進(jìn)行問(wèn)題處理和決策過(guò)程中存在向上推的普遍現(xiàn)象 原因： 1核安全特殊性決定的保守決策文化； 2責(zé)任心不夠； 3沒(méi)有在安全前提下的高效決策機(jī)制 建議： 1決策方式大體可以分為從眾決策、從賢決策和從權(quán)決策，目前 DNMC的情況大多是從權(quán)決策和從眾決策，建議根據(jù)問(wèn)題分類(lèi)，成立不同類(lèi)別的專(zhuān)家組，并給予專(zhuān)家組負(fù)責(zé)人（包括有技術(shù)背景的管理人員）以較高的授權(quán)、責(zé)任和待遇 示意 而大多數(shù)系統(tǒng)流程（日常維修流程）的問(wèn)題涉及流程分類(lèi)、分層、關(guān)聯(lián)性 工作申請(qǐng)過(guò)程 準(zhǔn)備工作指令 準(zhǔn)備、優(yōu)化維修計(jì)劃 申請(qǐng)?jiān)S可證 批準(zhǔn)許可證申請(qǐng)及維修計(jì)劃確認(rèn) 準(zhǔn)備隔離許可證 系統(tǒng)狀態(tài)的控制 實(shí)施許可 簽發(fā)許可證 工作實(shí)施 交回許可證 解除隔離與再線(xiàn)設(shè)置 功能鑒定試驗(yàn) 獨(dú)立驗(yàn)證 編寫(xiě)、存檔維修報(bào)告 工作結(jié)束 維修工作過(guò)程流程－當(dāng)前 預(yù)防性維修管理流程 維修 提出 管理流程 維修 準(zhǔn)備 管理流程 工作許可證 申請(qǐng) 管理流程 工作許可證 審批 流程 維修工作 實(shí)施 流程 功能 驗(yàn)證 流程 維修經(jīng)驗(yàn) 反饋 流程 STA檢查控制流程 QA檢查控制流程 QA檢查控制流程 改進(jìn)流程 問(wèn)題： 1沒(méi)有對(duì)流程進(jìn)行科學(xué)的分層拆分； 2沒(méi)有標(biāo)明關(guān)聯(lián)流程 原因： 1從公司角度沒(méi)有統(tǒng)一的、科學(xué)的流程繪制方法和原則； 2缺少流程培訓(xùn) 建議： 1請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的流程優(yōu)化公司與 DNMC內(nèi)部相關(guān)人員一起進(jìn)行系統(tǒng)的流程梳理和優(yōu)化 對(duì)于具體操作執(zhí)行流程的問(wèn)題，主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)控制擴(kuò)大化現(xiàn)象，從而導(dǎo)致了較低的流程效率 操作步驟 操作描述 適用文件 許可證 工作負(fù)責(zé)人 承包商控制點(diǎn) DNMC控制點(diǎn) 備注 簽字 /日期 控制點(diǎn) 簽字 /日期 控制點(diǎn) 簽字 /日期 10 領(lǐng)取作業(yè)通知書(shū) , 操作員簽字 Amis/20220621 20 操作步驟 1 Amis/20220621 22 操作步驟 2 Amis/20220621 25 操作步驟 3 Amis/20220621 27 操作步驟 4 Amis/20220621 30 操作步驟 5 Amis/20220621 35 操作步驟 6 Amis/20220621 40 歸還作業(yè)通知書(shū)，操作員簽字驗(yàn)收 Amis/20220621 50 工作結(jié)束，清理現(xiàn)場(chǎng)，填寫(xiě)維修報(bào)告 Amis/20220621 DNMC某工作指令流程示意圖 問(wèn)題：在沒(méi)有 H或 W控制點(diǎn)的情況下，無(wú)論本工作指令風(fēng)險(xiǎn)性多小，操作步驟多煩雜，每一操作步驟都需要工作負(fù)責(zé)人簽字 原因：風(fēng)險(xiǎn)控制擴(kuò)大化，沒(méi)有進(jìn)行 有效 的工作分類(lèi)、分級(jí)管理 建議：首先要對(duì)工作指令進(jìn)行有效的分類(lèi)、分級(jí)管理，這主要取決于分類(lèi)的科學(xué)性和現(xiàn)場(chǎng)分級(jí)人員的素質(zhì)；另外建議加強(qiáng)對(duì)控制點(diǎn)的有效控制，對(duì)于沒(méi)有控制點(diǎn)的操作步驟無(wú)需簽字 第二，我們采用了新華信的 《 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 》 對(duì) DNMC的大修過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ? 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率高低或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估 5 A BE C 4 ABE A BCE D D 3 BE B C AD AE B 2 C CD D B B AE 1 D C 階段一 階段二 階段三 階段四 階段五 階段六 風(fēng)險(xiǎn) A 風(fēng)險(xiǎn) B 風(fēng)險(xiǎn) C 風(fēng)險(xiǎn) D 風(fēng)險(xiǎn) E 5 ? 4 ? 3 ? 2 ? 1 ? ? 活動(dòng)一 活動(dòng)二 活動(dòng)三 活動(dòng)四 活動(dòng)五 活動(dòng)六 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制滿(mǎn)意度或活動(dòng) /因素表現(xiàn)滿(mǎn)意度評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)控制滿(mǎn)意度 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有控制作用活動(dòng) /因素的表現(xiàn)滿(mǎn)意度 產(chǎn)生原因 措施建議 產(chǎn)生原因 措施建議 新華信的 《 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 》 資料來(lái)源：新華信產(chǎn)品研究院 DNMC的大修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按照下面的流程進(jìn)行 大修風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和階段劃分 大修普通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 大修重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)原因分析和措施建議 ? 對(duì)質(zhì)量、工期和成本三類(lèi)普通風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估 ? 按照科學(xué)原則，對(duì)換料大修的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分類(lèi)，并對(duì)大修階段進(jìn)行劃分 ? 對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)涉及的核安全風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)和常規(guī)重大設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)和總體評(píng)估 ? 針對(duì)產(chǎn)生各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分析，并提出針對(duì)性的措施建議 評(píng)估流程步驟 流程解釋說(shuō)明 我們參照目標(biāo)導(dǎo)向、綜合系統(tǒng)和