銀行第二季度分行反洗錢工作總結(jié)(編輯修改稿)
2024-11-24 12:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 規(guī)”的良好合規(guī)意識，市分行召開 ⅩⅩ 年“監(jiān)管政策下基層”暨業(yè)務(wù)合 規(guī)知識宣傳活動。宣講活動中，宣講小組成員根據(jù)需求層次差異，結(jié)合日常業(yè)務(wù)檢查中存在的問題，有重點、有選擇地針對反洗錢工作中的合規(guī)知識以及日常工作中存在的問題等內(nèi)容作了細(xì)致而深入的宣講，為從業(yè)人員日常業(yè)務(wù)操作方面進(jìn)行一次有效的梳理，提出了合規(guī)操作的具體要求。 二、面臨的主要問題 （ 一 ） 客戶身份 信息核實工作仍需加強(qiáng) 信息核實工作本屬于網(wǎng)點一線人員的職責(zé)所在，但目前仍然處于被動的執(zhí)行狀態(tài)，仍需市分行 多次下發(fā)通知及電話 3 聯(lián)系督促網(wǎng)點開展身份信息核實工作 。同時我行目前存量信息不完整賬戶總 數(shù)、比例較大，清理工作存在一定的困難。 （二） 新反洗錢系統(tǒng)認(rèn)識度不高 市分行已針對反洗錢系統(tǒng)開展專項培訓(xùn)，并通過培訓(xùn)課件下發(fā)、短信通知等方式要求各反洗錢條線人員應(yīng)充分運用新系統(tǒng)，熟練操作，但 各條線反洗錢人員對新反洗錢
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