20xx年證劵市場基礎(chǔ)知識考試與答案(編輯修改稿)
2025-02-14 03:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 58．投資者劉小明買了1張年利率為10％的國債，其名義收益率為l0％。若1年中通貨膨脹率為5％，則干也的實(shí)際收益率為( )。 A．0 B．5％ C．10％ D．15％ 59．( )是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券自營業(yè)務(wù)C．證券承銷業(yè)務(wù)D．證券投資咨詢業(yè)務(wù) 60．由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。A．私募發(fā)行 B．公募發(fā)行C．自辦發(fā)行D．承銷發(fā)行轉(zhuǎn)2010年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案2011年01月11日 10:35二、多項(xiàng)選擇題1．證券是指( )。A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B．各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2．機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有( )。A．投資資金來源分散而量小B．注重投資的安全性C．收集和分析信息的能力強(qiáng)D．對市場影響力小3．股票發(fā)行的定價方式有( )。A．協(xié)商定價B．一般詢價 C．累計(jì)投標(biāo)調(diào)價 D．上網(wǎng)競價4．廣義的有價證券包括( )。A．商業(yè)證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．商品證券5．下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有( )。A．是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用B．是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C．虛擬資本是有價證券的一種形式D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化6．金融互換包括( )。A．貨幣互換 B．利率互換 C．股權(quán)互換D．信用互換7．商品證券是證明持有人有商品( )的憑證。A．所有權(quán) B．使用權(quán) C．收益權(quán) D．債權(quán)8．下列關(guān)于證券的說法中，正確的有( )。A．記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B．用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C．用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明 D．可以采用紙面形式或其他形式9．銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括( )。A．銀行本票 B．銀行匯票 C．銀行支票 D．定期存單 10．資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有( )。A．股票 B．定期存單 C．儲蓄存單 D．公司債券 11．在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )。A．代理證券發(fā)行B．代理證券買賣C．自營性買賣D．其他咨詢業(yè)務(wù)12．證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有( )。A．提供交易場所與設(shè)施 B．協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律C．為會員提供信息服務(wù) D．組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流13．社會保障基金的資金來源有( )。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)B．中央財(cái)政撥入資金C．其他方式籌集的資金D．社會公益基金14．所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為( )等不同類別。A．國有股 B．法人股 C．普通公眾股D．公司集資股 15．20世紀(jì)末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了( )。A．國債 B．權(quán)證 C．企業(yè)債券 D．可轉(zhuǎn)換債券16．2005年10月，全國人大修訂了( )，并于2006年1月i日實(shí)施。A．《物權(quán)法》 B．《反壟斷法》 C．《公司法》 D．《證券法》17．公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載( )事項(xiàng)。A．股東的姓名或者名稱及住所B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號D．各股東的信譽(yù)狀況18．股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )。A．公司名稱B．公司成立的日期C．股票種類D．票面金額19．下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有( )。A．體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B．針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤C(jī)．采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策D．是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標(biāo)20．普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括( )。A．法律上的限制B．公司的經(jīng)營環(huán)境C．公司對現(xiàn)金的需要D．公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力 21．優(yōu)先股票的特征主要有( )。A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．一般無表決權(quán) 22．下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有( )。A．流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些B．流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂C．流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券D．流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券23．債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為( )。A．債券可贖回 B．債券本身有一定的麗值C．持有債券可按期取得利息D．債券是虛擬資本24．下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有( )。A．利息高B．風(fēng)險大 C．等級低D．期限長25．根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為( )。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累積債券 D．記賬式債券 26．下列各項(xiàng)中，
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