“引導(dǎo)理性投資”培訓(xùn)(編輯修改稿)
2025-02-07 15:55 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》 《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》 《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》 三、公司規(guī)定 《 華創(chuàng)證券適當(dāng)性管理辦法 》 《 華創(chuàng)證券客戶分類(lèi)管理服務(wù)工作指引辦法 》 《 華創(chuàng)證券客戶回訪工作指引 》 《 關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪工作的補(bǔ)充規(guī)定 》 《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》 第十九條 營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在了解客戶情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基礎(chǔ)上，推介投資顧問(wèn)服務(wù)，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問(wèn)服務(wù)或產(chǎn)品，告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)情況，推動(dòng)客戶簽約。 《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司投資者教育工作辦法》 第二十八條 各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)做好客戶的分類(lèi)管理。 （一）針對(duì)新開(kāi)客戶，需進(jìn)行個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，即根據(jù)客戶資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，客戶簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》，并與開(kāi)戶資料一起保管。對(duì)開(kāi)通權(quán)證交易、創(chuàng)業(yè)板交易、投資基金的客戶，還需簽署專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)。 （二）對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理，并以書(shū)面和電子方式記載和保存。 第二十九條 在向客戶提供服務(wù)或推薦產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)所了解的客戶情況或按客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。 第三十條 投資者教育工作應(yīng)當(dāng)有機(jī)融入客戶開(kāi)（銷(xiāo)）戶、證券交易、資金存取、證券營(yíng)銷(xiāo)、信息披露以及客戶服務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。 《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施方案》 《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度》 《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售適用性管理辦法》 《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)股指期貨投資者適當(dāng)性具體操作標(biāo)準(zhǔn)（試行）》 《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估實(shí)施辦法（試行）》 各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)以上外部和內(nèi)部法規(guī)、制度作為工作的準(zhǔn)則，并以此為依據(jù)開(kāi)展工作。 盤(pán)中臨時(shí)停牌指標(biāo)閥值 （ 1）盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌10%以上（含）； （ 2）盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)上漲或下跌 20%以上（含）； （ 3）盤(pán)中換手率（成交量除以當(dāng)日實(shí)際上市流通量）達(dá)到 80%以上（含）。 四、防控“炒新”措施 —— 上交所《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》 新股交易中的異常交易行為 （ 1）同一賬戶或同一控制人控制的多個(gè)賬戶，單日累計(jì)買(mǎi)入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量 1‰ 的； （ 2）同一賬戶或同一控制人控制的多個(gè)賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易，且數(shù)量較大的； （ 3）在集合競(jìng)價(jià)階段或收盤(pán)前 15分鐘，通過(guò)高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單等方式，嚴(yán)重影響新股開(kāi)盤(pán)價(jià)或者收盤(pán)價(jià)的； （ 4）在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，當(dāng)最新成交價(jià)接近日內(nèi)最高成交價(jià)時(shí)，以不低于行情即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入價(jià)格累計(jì)申報(bào)買(mǎi)入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量 ‰ 的； （ 5）申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格高于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)的 2%，且數(shù)量較大的； （ 6）
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