“引導理性投資”培訓(編輯修改稿)
2025-02-07 15:55 本頁面
【文章內容簡介】 會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引》 《關于進一步深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作的通知》 《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理暫行辦法》 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》 三、公司規(guī)定 《 華創(chuàng)證券適當性管理辦法 》 《 華創(chuàng)證券客戶分類管理服務工作指引辦法 》 《 華創(chuàng)證券客戶回訪工作指引 》 《 關于經紀業(yè)務客戶回訪工作的補充規(guī)定 》 《華創(chuàng)證券有限責任公司證券投資顧問業(yè)務管理辦法》 第十九條 營業(yè)機構在了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力的基礎上，推介投資顧問服務，為客戶選擇適當的投資顧問服務或產品，告知客戶服務內容、方式、收費以及風險情況，推動客戶簽約。 《華創(chuàng)證券有限責任公司投資者教育工作辦法》 第二十八條 各分支機構應做好客戶的分類管理。 （一）針對新開客戶，需進行個人風險承受能力測評，即根據客戶資信狀況、交易習慣、證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況，對客戶風險承受能力進行測評，客戶簽署《投資者風險承受能力調查問卷》，并與開戶資料一起保管。對開通權證交易、創(chuàng)業(yè)板交易、投資基金的客戶，還需簽署專門的風險提示書。 （二）對客戶進行分類管理，并以書面和電子方式記載和保存。 第二十九條 在向客戶提供服務或推薦產品時，應根據所了解的客戶情況或按客戶風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。 第三十條 投資者教育工作應當有機融入客戶開（銷）戶、證券交易、資金存取、證券營銷、信息披露以及客戶服務各項業(yè)務環(huán)節(jié)。引導客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。 《華創(chuàng)證券有限責任公司債券市場投資者適當性管理實施方案》 《華創(chuàng)證券有限責任公司債券市場投資者適當性管理制度》 《華創(chuàng)證券有限責任公司開放式基金代銷業(yè)務銷售適用性管理辦法》 《華創(chuàng)證券有限責任公司中間介紹業(yè)務股指期貨投資者適當性具體操作標準（試行）》 《華創(chuàng)證券有限責任公司中間介紹業(yè)務股指期貨投資者適當性綜合評估實施辦法（試行）》 各營業(yè)機構應根據以上外部和內部法規(guī)、制度作為工作的準則，并以此為依據開展工作。 盤中臨時停牌指標閥值 （ 1）盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌10%以上（含）； （ 2）盤中成交價格較當日開盤價上漲或下跌 20%以上（含）； （ 3）盤中換手率（成交量除以當日實際上市流通量）達到 80%以上（含）。 四、防控“炒新”措施 —— 上交所《關于加強新股上市初期交易監(jiān)管的通知》 新股交易中的異常交易行為 （ 1）同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶，單日累計買入數量超過新股實際上市流通量 1‰ 的； （ 2）同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向交易，且數量較大的； （ 3）在集合競價階段或收盤前 15分鐘，通過高價申報、大額申報、連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式，嚴重影響新股開盤價或者收盤價的； （ 4）在連續(xù)競價階段，當最新成交價接近日內最高成交價時，以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數量超過新股實際上市流通量 ‰ 的； （ 5）申報買入價格高于申報時點之前的行情揭示最新成交價的 2%，且數量較大的； （ 6）
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