【文章內容簡介】 人力資源管理 行政事務 法律事務 營銷管理 技術開發(fā) 系統維護 財務管理 交易清算 審計監(jiān)察 產業(yè)研究 金融研究 擬設立的職能部門 主要職能 ? 設立職能部門的原則 ? 部門定位清晰、專業(yè)化 ? 盡量減少部門間協調 ? 考慮平穩(wěn)過渡 ? 不相容的職能要分開 ? 盡量減少部門數量 人力資源部 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 28頁 北大縱橫 對于高層崗位設置，建議如下 總裁 行政總監(jiān) 財務總監(jiān) 信息技術 總監(jiān) 營銷總監(jiān) 投資銀行 業(yè)務總監(jiān) 資產管理 業(yè)務總監(jiān) 綜合管理部 法律事務部 市場營銷部 信息技術部 財務清算部 研究所 投資銀行業(yè)務部 資產管理業(yè)務部 證券投資業(yè)務部 地區(qū)業(yè)務總部 ? 高層崗位設置的原則 ? 考慮扁平化管理的需要，不設副總裁，設總監(jiān) ? 考慮管理層級和人員編制，總監(jiān)同時兼任下屬重要部門總經理 ? 充分考慮總裁的管理幅度問題 人力資源 總監(jiān) 人力資源部 經紀業(yè)務 運行總監(jiān) 營業(yè)部運行經理 稽核部 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 29頁 北大縱橫 中富證券組織結構 總裁 研究所 資產管理業(yè)務部 證券投資業(yè)務部 投資銀行業(yè)務部 市場營銷部 法律事務部 財務清算部 綜合管理部 信息技術部 稽核部 董事會 行政總監(jiān) 信息技術總監(jiān) 營銷總監(jiān) 財務總監(jiān) 溫州業(yè)務總部 業(yè)務總監(jiān) 業(yè)務總監(jiān) 風險管理委員會 運行經理 客戶開發(fā) 客戶服務 營銷經理 綜合部門 財務部門 電腦部門 基礎交易 營業(yè)部 股東大會 監(jiān)事會 審計委員會 總裁辦公會 人力資源總監(jiān) 人力資源部 ? 代表直接管理關系 ? 代表協調、支持關系 ? 代表授權管理關系 經紀業(yè)務運行總監(jiān) 提名委員會 薪酬與考核委員會 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 30頁 北大縱橫 導讀 ? 組織結構設計綜述 ? 總體組織構架設計 ? 部門及崗位設計 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 31頁 北大縱橫 中富證券的高層決策體系 總裁 董事會 風險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 ? 股東大會 ：公司最高權力機構 ? 董事會： 對股東大會負責 ? 監(jiān)事會 ： 監(jiān)事會主要對股東大會負責，對證券公司的重大經濟活動、財務狀況及董事會、經營班子重大決策事項的風險進行監(jiān)控 ? 風險管理委員會 ：風險控制委員會對董事會負責，對公司的經營管理風險進行控制 ? 薪酬委員會 ：薪酬委員會對董事會負責，決定公司的薪酬政策和水平，決定高層管理人員的薪酬事宜等 ? 提名委員會 ：研究董事、經理等的選擇標準和程序，對候選人進行審查并提出建議 ? 審計委員會 ：監(jiān)督公司的審計工作 ? 總裁辦公會 ： 是公司日常最高決策機構，負責公司重大事項的決策 ? 總裁 ：公司實行總裁負責制，對公司的全面經營負責 ? 總監(jiān)層 ：總監(jiān)協助總裁分管業(yè)務和職能部門；由總裁根據需要授予其分管的權限；總監(jiān)對所分管的業(yè)務或職能向總裁負責，對非分管的業(yè)務或職能沒有直接管理關系，若是有關非分管業(yè)務或職能的決定，需要與分管的總監(jiān)商討后共同決定，或上報總裁決定 高層決策體系 提名委員會 審計委員會 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 32頁 北大縱橫 提名委員會的人員組成和職責 總裁 董事會 風險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 高層決策體系 提名委員會 審計委員會 人員組成和職責 ? 提名委員會的人員組成 ：成員為公司董事，委員會對董事會負責，可以聘請外部專家為其服務 ? 提名委員會的職責和權力 應包括 1. 研究董事、經理人員的選擇標準和程序并提出建議 2. 廣泛搜尋合格的董事和經理人員的人選 3. 對董事候選人和經理人選進行審查并提出建議 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 33頁 北大縱橫 風險管理委員會的人員組成和職責 人員組成和職責 ? 風險管理委員會的人員組成 ：成員為公司董事，委員會對董事會負責，可以聘請外部專家為其服務 ? 風險管理委員會的職責和權力 應包括 1. 制定總體風險管理政策供董事會審議 2. 研究、審議公司的風險管理制度及其他重大事項，并對其執(zhí)行情況進行評價 3. 評審超過規(guī)定金額的投資項目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項目 總裁 董事會 風險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 提名委員會 審計委員會 高層決策體系 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 34頁 北大縱橫 審計委員會人員組成及部門職責 總裁 董事會 風險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 提名委員會 審計委員會 高層決策體系 人員組成和職責 ? 審計管理委員會的人員組成 ：成員為公司董事，委員會對董事會負責，可以聘請外部專家為其服務 ? 審計委員會的職責和權力 應包括 1. 提議聘請或更換外部審計機構 2. 監(jiān)督公司的內部審計制度及其實施 3. 負責內部審計與外部審計之間的溝通 4. 審核公司的財務信息及其披露 5. 審查公司的內控制度 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 35頁 北大縱橫 薪酬與考核委員會的人員組成和職責 總裁 董事會 風險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 提名委員會 審計委員會 高層決策體系 人員組成和職責 ? 薪酬與考核委員會的人員組成 ：成員為公司董事，委員會對董事會負責，可以聘請外部專家為其服務 ? 薪酬與考核委員會的職責和權力 應包括 1. 根據市場水平，及時對中富證券薪酬水平提出建議，以保持中富證券在人才市場上的競爭力，吸引和保留優(yōu)秀人才 2. 對公司整體的薪酬政策制定提供指導原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級別中的差異幅度，固定和浮動收入的比例水平等 3. 批準公司的薪酬體系和績效管理體系 4. 決定公司高級管理人員的薪酬 5. 決定公司的總體績效目標 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 36頁 北大縱橫 總裁辦公會的人員組成 總裁 董事會 風險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 提名委員會 審計委員會 高層決策體系 人員組成和職責 ? 總裁辦公會的人員組成 ：總裁辦公會由核心會議、辦公會議、司務會議等會議組成 1. 核心會議人員組成：總裁、相關總監(jiān)、相關人員 2. 辦公會議人員組成：總裁、總監(jiān) 3. 司務會議人員組成：總裁、總監(jiān)、各部門經理、相關分支機構負責人 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 37頁 北大縱橫 總裁辦公會的職責和權力 ? 核心會議的職責和權力 1. 公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定和調整 2. 公司投資銀行業(yè)務的項目選擇、項目決策 3. 公司自有資金的證券投資決策 4. 公司資產管理業(yè)務的投資決策 5. 公司組織機構和人事任命的重大調整 6. 總裁認為需要提請核心會議討論的其他重大事項 ? 辦公會議的職責和權力 1. 核心會議決定并需辦公會議通報、研究和通過的事項 2. 公司發(fā)展規(guī)劃、工作方針、經營計劃的編制和審定 3. 議定公司年度財務預決算、稅后利潤分配方案、彌補虧損和公司資產用于抵押融資的方案 4. 議定、修訂公司內部經營管理機構設置方案、基本管理制度、制定公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門負責人任免 5. 議定公司員工工資方案和獎懲方案；年度招聘和用工方案 6. 公司上報或下發(fā)的重要文件 7. 涉及多個總監(jiān)分管范圍的重要事項 8. 其他重大事項 ? 司務會議職責和權力 1. 傳達監(jiān)管機關的有關文件 、 指示 、 決定以及董事會的決議 ， 制定貫徹落實的措施和方法 2. 聽取各部門 、 分支機構工作報告和匯報 ， 研究 、 部署和總結公司有關工作 3. 通報公司人事變動 、 機構設置和獎懲決定 4. 研究 、 確定有關跨部門的工作安排 5. 需要研究審議的其他事項 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 38頁 北大縱橫 綜合管理部的部門使命及內部崗位設置 部門崗位設置 為公司的各項經營管理活動提供行政、后勤等基礎性保障工作，同時 以及時、高質量的信息，積極的溝通和周到的服務全面支持公司決策層高效的運作，建設公司形象， 從而對公司總體戰(zhàn)略的實施形成重要保證 部門使命 綜合管理部總經理 行政內勤 行政外勤 前臺接待 總裁 …… 總裁辦公會秘書 行政總監(jiān) 行政主管 文秘主管 企劃宣傳專責 文秘助理 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 39頁 北大縱橫 綜合管理部部門職責 ? 行政管理 1. 組織制定公司各項規(guī)章制度及主要的業(yè)務流程 2. 參加公司有關會議，負責會議記錄，整理會議紀要，并督辦和反饋公司有關決定和事項的落實執(zhí)行情況 3. 及時了解公司內部動態(tài)，匯總分析各項檢查結果，定期提供公司工作簡報 4. 負責公司企業(yè)文化建設，宣傳企業(yè)理念，增強企業(yè)凝聚力 5. 負責對外信息發(fā)布、聯絡協調、宣傳與接待工作 ? 辦公管理 1. 負責起草、印制公司報告和文件 2. 負責 公文收發(fā) 、 傳閱 、 送審 、 催辦工作 和總部報刊郵件的收發(fā)以及公司資料對外報送工作 3. 負責公司印鑒 、 介紹信 、 營業(yè)執(zhí)照 、 經營證券業(yè)務許可證及其他法人資料的保管和授權使用以及函電收發(fā)工作 4. 負責公司文件 、 合同 、 資料 、 檔案的保管和定期歸檔工作 5. 負責公司網站與 OA平臺上相關信息的更新和維護 ? 后勤服務管理 1. 負責 公司車輛的調配使用 、 年檢 、 保險 、 維修保養(yǎng)及交通安全管理工作 2. 負責總部一般資產的采購管理及實物資產管理 ， 負責總部辦公用品及公用辦公設施的管理 3. 指導和審核分支機構一般資產采購業(yè)務及實物資產管理 ， 負責分支機構工程裝修的協調管理 4. 負責總部前臺接待 、 環(huán)境衛(wèi)生 、 飲用水 、 消防安全保衛(wèi)工作 5. 承擔總部物業(yè)管理 、 通訊工具管理及相關費用的結算 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 40頁 北大縱橫 法律事務部部門使命、職責及內部崗位設置 法律事務