【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。監(jiān)事會(huì)成員不得少于 3人 。股東人數(shù)少、規(guī)模較小的，可設(shè) 1～ 2名 監(jiān)事。 ? 監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)?shù)穆毠ご斫M成 ? 董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。 ? 監(jiān)事列席董事會(huì)議。 2021年 11月 12日 61 監(jiān)事會(huì)職權(quán) ? 檢查公司財(cái)務(wù)； ? 對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)中的違法和違反公司章程行為進(jìn)行監(jiān)督； 當(dāng)其行為損害公司利益時(shí)，要求予以糾正； ? 提議召開臨時(shí)股東會(huì)。 2021年 11月 12日 62 ? 李某為某股份有限公司的董事，張某為該公司的股東，由于對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)方針不滿，張某向公司董事李某提出意見，要求改變公司的經(jīng)營(yíng)方針，按他的意見制訂。董事李某認(rèn)為公司的經(jīng)營(yíng)方針已由股東大會(huì)通過(guò)，他無(wú)權(quán)修改，即拒絕了張某的意見。后張某幾次向李某提議修改經(jīng)營(yíng)方針，均未被李某采納。在召開股東大會(huì)時(shí)，張某與公司其他一些股東以董事李某不懂經(jīng)營(yíng)為由，提議解除李某董事之職。后股東大會(huì)通過(guò)了該提議，作出了解除李某董事之職的決議。李某當(dāng)即反對(duì)此決議，后向法院提起訴訟，認(rèn)為自己既未違反法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，也沒(méi)有在業(yè)務(wù)往來(lái)中給公司造成損失，請(qǐng)求法院判決確定股東大會(huì)決議無(wú)效。試問(wèn)股東大會(huì)是否可以解除李某董事職務(wù)？ 2021年 11月 12日 63 ? （ 1） 甲有限責(zé)任公司 （ 以下簡(jiǎn)稱 甲公司 ） 由 A企業(yè) 、 B企業(yè) 、 C企業(yè)共同投資于 2021年 4月 1日成立 ，注冊(cè)資本為 1000萬(wàn)元 ， 其中 A企業(yè)認(rèn)繳的出資為600萬(wàn)元 ， B企業(yè)認(rèn)繳的出資為 300萬(wàn)元 ， C企業(yè)認(rèn)繳的出資為 100萬(wàn)元 。 根據(jù)公司章程的規(guī)定 ， A企業(yè) 、 B企業(yè) 、 C企業(yè)的首次出資額為各自認(rèn)繳出資額的 25%， 其余 70%的出資在 2021年 10月 1日前繳足 。 ? （ 2） 2021年 5月 ， 甲公司為 A企業(yè)的銀行貸款提供擔(dān)保 ， 該擔(dān)保事項(xiàng)提交股東會(huì)表決時(shí) ， A企業(yè) 、 C企業(yè)贊成 ， B企業(yè)反對(duì) ， 股東會(huì)通過(guò)了該項(xiàng)決議 。 ? （ 3） 2021年 6月， A企業(yè)將實(shí)際價(jià)值 100萬(wàn)元的設(shè)備作價(jià) 250萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給甲公司，為此，給甲公司造成了 150萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)損失。 2021年 11月 12日 64 ? （ 4） 2021年 7月 ， C企業(yè)擬將自己的全部出資對(duì)外轉(zhuǎn)讓給 D企業(yè) ， C企業(yè)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知 A企業(yè) 、 B企業(yè)征求同意 ， 但 A企業(yè) 、 B企業(yè)自接到書面通知之日起 45日內(nèi)未予以答復(fù) 。 ? （ 5） 2021年 8月，乙公司侵犯了甲公司的商標(biāo)專用權(quán)，給甲公司造成了 200萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)損失。B企業(yè)直接向人民法院提起訴訟，要求乙公司賠償損失。 ? （ 1） 指出甲公司章程規(guī)定的股東出資期限是否符合法律規(guī)定 ？ 并說(shuō)明理由 。 ? （ 2）指出甲公司股東會(huì)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)的表決有哪些不符合規(guī)定之處？并分別說(shuō)明理由。 2021年 11月 12日 65 ? （ 3）指出 A企業(yè)的做法是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。 ? （ 4）指出 C企業(yè)能否轉(zhuǎn)讓自己的出資？并說(shuō)明理由。 ? （ 5）指出 B企業(yè)能否直接向人民法院提起訴訟？并說(shuō)明理由。 2021年 11月 12日 66 ? 香港 A投資有限公司（簡(jiǎn)稱“ A公司”）投資 100萬(wàn)美元，獨(dú)資注冊(cè)設(shè)立安永醫(yī)療器械有限公司（簡(jiǎn)稱“安永公司”），并指派香港居民朱家雄、宋國(guó)明以及中國(guó)居民李明明為安永公司董事，由朱家雄任公司董事長(zhǎng)，李明明為總經(jīng)理。因朱家雄和宋國(guó)明不經(jīng)常在內(nèi)地居住，朱家雄經(jīng)香港 A公司董事會(huì)同意，書面授權(quán)李明明代行董事長(zhǎng)職務(wù)，并全面掌管安永公司事務(wù)；同時(shí)，香港 A公司為了向李明明提供補(bǔ)償，與李明明達(dá)成書面協(xié)議，承諾提供李明明持有安永公司注冊(cè)資本 20%的投資。李明明在掌管安永公司事務(wù)期間，未經(jīng)安永公司董事會(huì)及 A公司的同意，擅自向銀行辦理 200萬(wàn)元人民幣抵押貸款，抵押物為安永公司的全部機(jī)器、設(shè)備、庫(kù)存商品等，并私刻財(cái)務(wù)章以及其他財(cái)務(wù)手續(xù)，在開戶銀行單獨(dú)開立銀行帳戶。李明明事后也未將貸款、開戶等情況，通知安永公司董事會(huì)其他成員和 A公司，該帳戶內(nèi)貸款實(shí)際由李明明個(gè)人直接控制，李明明后將帳戶內(nèi)貸款轉(zhuǎn)出挪作個(gè)人股票投資。 2021年 11月 12日 67 ? 香港 A公司在未告知李明明的情況下，經(jīng)與英國(guó) B公司協(xié)商，將其在安永公司中的全部投資轉(zhuǎn)讓給英國(guó) B公司，并向英國(guó) B公司承諾，安永公司在正式注冊(cè)外沒(méi)有另外立帳，除在協(xié)議中寫明的債權(quán)債務(wù)外，也沒(méi)有其他債務(wù)。同時(shí)，英國(guó) B公司同意向香港 A公司支付 80萬(wàn)美元，作為接受注冊(cè)資本轉(zhuǎn)讓的款項(xiàng)。香港 A公司和英國(guó) B公司到國(guó)家外商投資審批機(jī)關(guān)辦理轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)手續(xù)后，英國(guó) B公司向香港 A公司支付了 40萬(wàn)美元的首期轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。李明明得知香港 A公司將其投資轉(zhuǎn)讓給英國(guó) B公司一事后，曾經(jīng)分別與 A公司和B公司聯(lián)系，要求獲得相當(dāng)于 A公司原投資 20%的投資份額和補(bǔ)償，但 A公司和 B公司均表示拒絕。 2021年 11月 12日 68 ? 正值英國(guó) B公司準(zhǔn)備支付剩余 40萬(wàn)美元轉(zhuǎn)讓費(fèi)用時(shí)，貸款銀行因貸款期限屆滿而向安永公司提出償還貸款的要求， B公司以不知此項(xiàng)貸款為由拒絕以安永公司名義償還貸款本息，并與 A公司聯(lián)系；但 A公司也以不知此項(xiàng)貸款為由，拒絕償還。 B公司隨后通知 A公司負(fù)責(zé)處理與此貸款有關(guān)的事宜，并拒絕支付注冊(cè)資本轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下的其他付款，貸款銀行在向安永公司幾次索要未果的情況下，對(duì)安永公司提起訴訟，香港 A公司以英國(guó) B公司遲延支付投資轉(zhuǎn)讓費(fèi)為由向雙方約定的仲裁委員會(huì)提出仲裁申請(qǐng)，要求 B公司支付約定的投資轉(zhuǎn)讓費(fèi)。 B公司又以安永公司名義起訴李明明，要求其承擔(dān)董事責(zé)任。李明明則起訴 A公司，主張其在安永公司中的 20%股份。試談對(duì)這起糾紛的觀點(diǎn)。 2021年 11月 12日 69 張某是某礦泉水股份有限公司的董事。 1998年 5月 1日，張某又與其岳父李某合伙開辦了一家合伙企業(yè)，專門生產(chǎn)礦泉水。其產(chǎn)品與礦泉水股份有限公司的產(chǎn)品相同，但商標(biāo)不同。 1999年 4月，礦泉水股份有限公司發(fā)現(xiàn)了張某的這一行為。同年 5月，礦泉水股份有限公司股東大會(huì)通過(guò)決議，責(zé)令張某將其從合伙企業(yè)從事礦泉水生產(chǎn)取得的 20萬(wàn)元所得交給礦泉水股份有限公司，并罷免了張某的董事職務(wù)。但該決議遭到張某的抵制。于是，礦泉水股份有限公司訴諸人民法院，請(qǐng)求法院責(zé)令張某將其 20萬(wàn)元所得交給公司。你認(rèn)為，人民法院應(yīng)否責(zé)令張某將其 20萬(wàn)元所得交給公司，為什么 ?礦泉水股份有限公司股東大會(huì)通過(guò)決議，罷免張某的董事職務(wù)是否合法 ?理由何在 ? 2021年 11月 12日 70 礦泉水股份有限公司股東大會(huì)通過(guò)決議 ， 罷免張某的董事職務(wù)合法 。 因?yàn)?， 公司法規(guī)定 ， 公司董事 、 監(jiān)事 、 經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守公司章程 ， 忠實(shí)履行職務(wù) ， 維護(hù)公司利益 ，不得利用在公司的地位和職權(quán)為 自己謀取私利 。 董事 、 監(jiān)事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng) 。 從事上述營(yíng)業(yè)或活動(dòng)的 ， 所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有 。 張某應(yīng)當(dāng)將其 20萬(wàn)元所得歸礦泉水公司所有 。 股份有限公司股東會(huì)有選舉和變更董事的職權(quán) 。所有股東大會(huì)罷免張某的董事職務(wù)是合法的 。 2021年 11月 12日 71 公司領(lǐng)導(dǎo)成員的資格限制 ? 有下列行為之一者，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理： ? 無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力； ? 因犯有財(cái)產(chǎn)罪或破壞經(jīng)濟(jì)秩序罪被判刑，執(zhí)行期滿未逾 5年 ，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利執(zhí)行期滿未逾 5年 ； ? 擔(dān)任破產(chǎn)企業(yè)的董事、廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自破產(chǎn)清算完結(jié)之日起 未逾3年 ； 2021年 11月 12日 72 公司領(lǐng)導(dǎo)成員的資格限制 ? 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3年 ； ? 個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 ? 國(guó)家公務(wù)人員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。 2021年 11月 12日 73 公司高層管理者的義務(wù)和責(zé)任： （ 1）董事、監(jiān)事、經(jīng)理的忠實(shí)義務(wù)。一是履行職 務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的法律、行政法規(guī)和公司章程。二 是不得以權(quán)謀私。三是不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 （ 2）董事、經(jīng)理不得損害公司資產(chǎn)的義務(wù)。董事、 經(jīng)理不得挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給他人使用。 （ 3）董事、經(jīng)理禁止競(jìng)業(yè)和與公司交易的限制義 務(wù)。為確保股東利益得到實(shí)現(xiàn)，董事、經(jīng)理必須忠實(shí) 地為公司服務(wù)， 不得在公司以外從事與本公司利益相 沖突的商業(yè)活動(dòng)，即競(jìng)業(yè)禁止 。董事、經(jīng)理不得在未 經(jīng)股東會(huì)同意或公司章程規(guī)定允許的情況下，同本公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)交易的活動(dòng)。 （ 4） 董事 、 監(jiān)事 、 經(jīng)理的保密義務(wù) 。 2021年 11月 12日 74 ? 單某為某市電器商場(chǎng)股份有限公司董事兼總經(jīng)理。2021 年 11月，單某以本市百貨公司名義從國(guó)外進(jìn)口一批家電產(chǎn)品，共計(jì)價(jià)值 80多萬(wàn)元。之后，單某將該批家電產(chǎn)品銷售給了本市五金交化公司。電器商場(chǎng)董事會(huì)得知 此事后，認(rèn)為單某身為本公司董事兼總經(jīng)理，負(fù)有競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，不得經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)，單某的行為違反了有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)屬無(wú)效。于是，決議責(zé)成單某 取消該合同，而將該批家電產(chǎn)品由電器商場(chǎng)買下。五金交化公司認(rèn)為，該批家電產(chǎn)品的買賣，是在本公司與百貨公司之間進(jìn)行的，與電器商場(chǎng)無(wú)關(guān)。合同的成立是雙 方當(dāng)事人意思表示一致，而且合同的內(nèi)容不違法，所以是有效的。至于單某作為電器商場(chǎng)董事而經(jīng)營(yíng)與電器商場(chǎng)相同業(yè)務(wù)，屬于電器商場(chǎng)的內(nèi)部事務(wù)，與百貨公司和 五金交化公司無(wú)關(guān)。 2021年 11月 12日 75 ? 雙方爭(zhēng)執(zhí)不下，遂訴至人民法院。法院查明，單某曾于 1999年 12月決定以電器商場(chǎng)一幢樓房為電器商場(chǎng)第四大股東本市建筑工程公司的 債務(wù)提供擔(dān)保；于1999年 10月將自己的一輛小轎車賣給電器商場(chǎng)，事后公司的股東才知曉情況。 2021年 11月 12日 76 ? 請(qǐng)問(wèn) : ? （ 1）單某買賣家電的行為是否合法？為什么？ ? （ 2）電器商場(chǎng)的主張有依據(jù)嗎？為什么？ ? （ 3）對(duì)單某買賣家電的行為應(yīng)如何處理？ ? （ 4）對(duì)單某為建筑工程公司提供擔(dān)保的行為可能作出哪些處理？ ? （ 5）單某賣小轎車給電器商場(chǎng)的行為是否有效？為什么？ 2021年 11月 12日 77 公司高層管理者責(zé)任的追究 ? 高管人員違法 ,給公司造成損失由公司向其主張賠償 ,董事會(huì)代表公司主張權(quán)利 . ? 股東派生訴權(quán) ? 當(dāng)公司權(quán)益受到侵害，且公司未能追究侵害公司利益人的法律責(zé)任時(shí)，由股東代表公司對(duì)侵害人提起訴訟。與股東直接訴權(quán)不同，股東代表訴訟勝訴后的利益歸屬不是提起訴訟的股東本人，而是由公司獲得損害賠償。 2021年 11月 12日 78 股東派生訴權(quán) (股東代表訴權(quán) ) 股東派生訴訟的范圍較廣 ,任何侵害公司利益 ,而公司無(wú)正當(dāng)理由拒絕或怠于對(duì)其行使訴權(quán)的侵害人 ,均可能成為股東代表訴訟的被告 ,包括公司大股東、董事、管理層 ,以及公司外的第三人。 股東派生訴訟既源于股東作為出資人的地位 ,又源于其作為公司代表人的地位 ,因而僅有滿足法定條件 (有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù) 180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1%以上股份的股東 )的股東才有權(quán)提起股東代表訴訟。 2021年 11月 12日 79 (1)股東提起代表訴訟的事由主要是針對(duì)董事、經(jīng)理、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員違法經(jīng)營(yíng)給公司造成損失的情形； (2)股東提起代表訴訟應(yīng)履行前置程序 :除情況緊急 ,不立即提起代表訴訟將給公司利益造成難以彌補(bǔ)的損害外 ,股東提起代表訴訟應(yīng)履行 書面請(qǐng)求程序 ,請(qǐng)求公司監(jiān)事會(huì) (當(dāng)起訴監(jiān)事時(shí)應(yīng)向董事會(huì)請(qǐng)求 )起訴董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高管。當(dāng)股東書面請(qǐng)求受到拒絕 ,或者在 30日內(nèi)未起訴的 ,則股東就可以提起股東代表訴訟。 提起股東派生訴權(quán)的程序 2021年 11月 12日 80 舉例說(shuō)明股東代表訴訟的類型 股東對(duì)董事、高管違法經(jīng)營(yíng)給公司造成損失所提起的損害賠償之訴 例如 ,浙江五芳齋實(shí)業(yè)有限公司董事長(zhǎng)因違法以公司資產(chǎn)向公司股東提供擔(dān)保 ,使公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。公司另一股東狀告董事長(zhǎng)損害公司利益 ,法院判決董事長(zhǎng)個(gè)人賠償公司所遭受的損失。 小股東對(duì)于大股東侵害公司利益所提起的返還或損害賠償之訴 例如 :2021年發(fā)生了 “ 小股東狀告蓮花味精大股東案 ” ,小股東以蓮花集團(tuán)占用上市公司巨額資金并構(gòu)成對(duì)其本人及全體流通股股東的侵權(quán)為由 ,將蓮花集團(tuán)及蓮花味精一同告上了法庭。小股東本次起訴最核心的請(qǐng)求是判令控股股東蓮花集團(tuán)歸還所占用上市公司 11億元的資金 ,并向全體流通股股東道歉。 股東對(duì)外部人侵害公司行為所提起的損害賠償之訴 2021年 11月 12日 81