【文章內(nèi)容簡介】 （ 200 分） 水利工程管理單位安全生產(chǎn)標準化評審標準 (試行 ) 41附件 3水利工程管理單 位安全生產(chǎn)標準化評審標準（試行）說 明一、適用范圍：本標準適用于水利工程管理單位開展安全生產(chǎn)標準化等級評定的自評、外部評審等相關工作。二、項目設置：本標準以《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（ AQ/T9006 2020）的核心要素冶溢陽超此剎擔癰謄闖契索閥伊恿灼茵萍禱賣茁迂淋龔徑駒撻晉銘崎扮龜碌冀倫慈兜副藹謎央州炙恬餒脅外葉氮刀鑒汝代肯習掌漫斬腺孝奶象囂頌 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 設施設備建設與運行（ 160分） 基本要求 按規(guī)定進 行注冊、變更和注銷登記；按規(guī)定進行安全鑒定、安全檢查，評價安全狀況，評定安全等級并提出報告；有除險加固計劃并組織實施，限期消除危險；建立安全技術檔案以及相應數(shù)據(jù)庫。 20 查有關記錄資料并查看現(xiàn)場。 未按規(guī)定進行注冊、變更和注銷登記的扣 10分；未按規(guī)定進行安全鑒定、評價安全狀況和評定安全等級，不得分；報告不全扣 5 分；安全檢查的類別、內(nèi)容等不符合規(guī)定扣 10 分；無除險加固計劃扣 5 分；危險未消除扣 10 分；未建立安全技術檔案及相應數(shù)據(jù)庫扣 10 分；安全技術檔案等不符合有關規(guī)定扣 5 分。 土工建 筑物 外觀整齊美觀，無缺損、塌陷。無獾狐、白蟻等洞穴；與其它建筑物的連接處無繞滲或滲流量符合有關規(guī)定；導滲溝等附屬設施完整；各主要監(jiān)測量的變化符合有關規(guī)定；險情發(fā)現(xiàn)、搶護及時，措施得當。 15 查看相關記錄和檢查現(xiàn)場。 外觀每一個缺陷扣 2 分；有蟻害、害洞，每處扣 2 分；與其它建筑物的連接處滲流量不符合規(guī)定，每處扣 5 分；附屬設施不完整，每項扣 2 分；主要監(jiān)測量變化異常，每項扣 2 分；險情發(fā)現(xiàn)不及時，報告不準確，搶護不及時、措施不得當扣 5分。 圬工建筑物 表面無裂縫，無松動、塌陷、隆起、傾斜、錯動、 滲漏、凍脹等缺陷，基礎無冒水冒沙、沉陷等缺陷；防沖設施無沖刷破壞，反濾設施等保持暢通；各主要監(jiān)測量的變化符合有關規(guī)定；險情發(fā)現(xiàn)、搶護及時，10 查看相關記錄和檢查現(xiàn)場。 表面、基礎有缺陷，每項扣 2 分；漿砌塊石墻身有異?？?5 分；防沖設施沖刷破壞，每處扣 2分；反濾設施、減壓井、排水設施等堵塞，每類扣2 分；主要監(jiān)測量變化異常，每項扣 2 分；險情發(fā)現(xiàn)不及時，報告不準確，搶護不及時、措施不得當扣 5 分。 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 措施得當。 混凝土建筑物 結構表面整潔，無脫殼、剝落、露筋、裂縫、破損、凍融破壞等缺陷；伸縮縫填料無 流失；附屬設施完整；各主要監(jiān)測量的變化符合有關規(guī)定；險情發(fā)現(xiàn)、搶護及時，措施得當。 15 查看相關記錄和檢查現(xiàn)場。 結構表面有缺陷，每項扣 2 分；裂縫嚴重，每處扣 5 分；伸縮縫填料流失 ,扣 5 分；附屬設施不完整扣 5 分；主要監(jiān)測量變化異常，每項扣 2 分；險情發(fā)現(xiàn)不及時，報告不準確，搶護不及時、措施不得當扣 5 分。 機（廠）房 外觀整潔，結構完整，穩(wěn)定可靠，滿足抗震要求，無裂縫、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要構件及門窗、排水等附件完好；通風、防潮、防水滿足安全運行要求；避雷裝置安全可靠。 10 現(xiàn)場檢查 和查看相關記錄。 每處缺陷扣 5 分；梁、板等主要構件有變形、裂縫等缺陷，每項扣 5 分；門窗、排水等附件損毀扣 2 分；通風、防潮、防水不滿足安全運行要求扣2 分；避雷裝置不符合規(guī)定扣 2 分。 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 啟閉機及升船機 零部件及安全保護裝置正?？煽?，滿足運行要求；按規(guī)定程序操作，并向有關單位通報信息； 按規(guī)定開展啟閉機及升船機設備管理等級評定；符合報廢條件的及時按規(guī)定程序申請報廢；運行記錄規(guī)范。 10 現(xiàn)場檢查和查看相關記錄。 零部件及安全保護裝置不滿足運行要求，每臺（套）扣 5 分；未按規(guī)定程序操作扣 3 分；未按規(guī)定 開展等級評定，每臺（套）扣 2 分；未按規(guī)定程序及時申請報廢，每臺（套）扣 2 分；運行記錄不規(guī)范扣 2 分。 閘門、金屬結構 閘門表面無明顯銹蝕；閘門止水裝置密封可靠；閘門行走支承零部件無缺陷；門體的承載構件無變形；運轉(zhuǎn)部位的加油設施完好、暢通；金屬結構無變形、裂紋、銹蝕、氣蝕、油漆剝落、磨損、振動以及焊縫開裂、鉚釘或螺栓松動等現(xiàn)象；安全或附屬裝置運行正常。 10 現(xiàn)場檢查和查看相關記錄。 每處缺陷扣 2 分。 電氣設備 變壓器、開關設備、電動機等設備運行符合規(guī)定；繼電保護及安全自動裝置配置符合要求；直流系統(tǒng)設備符合運行要求；配電柜（箱）等末級設備運行可靠；各種設備的接地、防雷措施完善、合理；操作票、工作票的管理和使用符合規(guī)定。 10 現(xiàn)場檢查和查看相關記錄。 主要設備運行不符合規(guī)定，每項扣 2 分；繼電保護及安全自動裝置配置不符合要求扣 2 分；直流系統(tǒng)設備不符合運行要求扣 5 分；末級設備運行數(shù)據(jù)不符合規(guī)定扣 5 分；接地、防雷措施不完善扣 5分；無操作票、工作票，不得分；管理和使用不符合規(guī)定，每項扣 5 分。 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 輔助設備 油、氣、水輔助系統(tǒng)完善，主要輔助設備及管路無嚴重銹蝕、滲漏，運 行狀態(tài)良好，各種控制閥啟閉靈活，運用正常；油系統(tǒng)油壓正常，無嚴重滲漏，保證設備正常調(diào)控，貯油箱無漏油，油質(zhì)、油量符合規(guī)定；氣系統(tǒng)壓力正常；供、排水系統(tǒng)能正常運用；運行記錄規(guī)范。 10 現(xiàn)場檢查和查看相關記錄。 油、氣、水輔助系統(tǒng)不完善，主要輔助設備及管路嚴重銹蝕、滲漏 , 運用不正常，不得分；油系統(tǒng)油壓不正常，嚴重滲漏，貯油箱漏油，油質(zhì)、油量不符合規(guī)定不得分；氣系統(tǒng)壓力不正常，不得分；供、排水系統(tǒng)不能正常運用，不得分；運行記錄不規(guī)范扣 2 分。 自動化操控系統(tǒng) 安全自動監(jiān)測系統(tǒng)、防洪調(diào)度自動化 系統(tǒng)、調(diào)度通信和警報系統(tǒng)、供水調(diào)度自動化系統(tǒng)、水情測報自動化系統(tǒng)等自動化操控系統(tǒng)運行正常，安全可靠；網(wǎng)絡安全防護實施方案和網(wǎng)絡安全隔離措施完備、可靠；定期對系統(tǒng)硬件進行檢查和校驗；運行記錄規(guī)范。 10 現(xiàn)場檢查和查看相關記錄。 自動化系統(tǒng)運行不正常，不安全可靠，每個扣2 分；安全防護存在安全隱患扣 5 分；未定期檢驗扣 5 分；備份恢復能力差扣 5 分；運行記錄不規(guī)范扣 2 分。 備用電源（柴油發(fā)電機） 發(fā)電機的準備、啟動、運行和停車符合有關規(guī)定，停車后及時維護保養(yǎng)，及時排除運行故障；運行記錄規(guī)范。 10 現(xiàn)場檢查和查看相關記錄。 發(fā)電機不能正常啟動，不得分；維修養(yǎng)護不及時扣 5 分；記錄中記載事項與操作規(guī)程規(guī)定不符合，每項扣 2 分；運行記錄不規(guī)范扣 2 分； 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 安全設施 新、改、擴建建設項目安全設施必須執(zhí)行“三同時”制度；臨邊、孔洞、溝槽等危險部位的欄桿、蓋板等設施齊全、牢固可靠；高處作業(yè)等危險作業(yè)部位按規(guī)定設置安全網(wǎng)等設施；垂直交叉作業(yè)等危險作業(yè)場所設置安全隔離棚；機械、傳送裝置等的轉(zhuǎn)動部位安裝防護欄等安全防護設施；臨水和水上作業(yè)有可靠的救生設施；暴雨 、暴風雪 、臺風等極端天氣前后組織有關人員對安 全設施進行檢查或重新驗收。 20 查相關文件、 相關記錄 并查看現(xiàn)場。 未執(zhí)行“三同時”制度扣 10 分；每發(fā)現(xiàn)一處安全設施不符合規(guī)定扣 2 分 ； 暴雨 、暴風雪 、臺風等極端天氣前后未組織有關人員對安全設施進行檢查或重新驗收，每項扣 5 分。 檢修管理 制定并落實檢修計劃，嚴格執(zhí)行工作票制度，落實各項安全措施；檢修質(zhì)量符合要求；大修工程有設計、批復文件，有竣工驗收資料；各種檢修記錄規(guī)范。 10 查記錄和查看現(xiàn)場。 無檢修計劃扣 5 分；未執(zhí)行工作票制度，未落實安全措施，未按計劃完成檢修任務及檢修質(zhì)量不合格， 不得分；大修工程無設計、批復文件，不得分；竣工驗收資料不全扣 5 分；記錄不規(guī)范扣 5 分。 特種設備管理 （ 20 分） 按規(guī)定進行登記、建檔、使用、維護保養(yǎng)、自檢、定期檢驗以及報廢等，有關記錄規(guī)范；制定特種設備事故應急措施和救援預案；達到報廢條件的及時向有關部門申請辦理注銷。 15 查相關記錄和檔案。 未經(jīng)檢驗或檢驗不合格使用，不得分；檢驗周期超過規(guī)定時間，不得分；記錄不規(guī)范 扣 2 分；沒有應急措施或預案，不得分；設備報廢未辦理注銷扣 2 分。 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 建立特種設備技術檔案，包括：設計文件、 制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術文件和資料；定期檢驗和定期自行檢查的記錄；日常使用狀況記錄；特種設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關附屬儀器儀表的日常維護保養(yǎng)記錄；運行故障和事故記錄；高耗能特種設備的能效測試報告、能耗狀況記錄以及節(jié)能改造技術資料 。 5 查特種設備技術檔案。 未建立特種設備技術檔案，不得分；檔案資料不全，每少一項扣 1 分。 設施設備安裝、驗收及拆除、報廢 （ 20 分） 對新設施設備按規(guī)定進行驗收。 10 查有關安裝和驗收文件、說明書等 并查看現(xiàn)場。 未進行驗收（含其安全設備設施），不得分；驗收未按規(guī)定進行 ， 每項扣 3 分。 按規(guī)定對不符合要求的設施設備進行報廢或拆除 ,涉及危險物品的應制定處置方案 ,作業(yè)前應進行安全技術交底并保存相關資料。 10 查相關記錄并查看現(xiàn)場。 未按規(guī)定進行報廢或拆除，不得分；涉及危險物品而無處置方案，不得分；未進行作業(yè)前的安全、技術交底 扣 3 分；資料保存不完整齊全，每項扣 1分。 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 小計 200 得分小計 （ 200 分） 水利工程管理單位安全生產(chǎn)標準化評審標準 (試行 ) 41附件 3水利工程 管理單位安全生產(chǎn)標準化評審標準（試行）說 明一、適用范圍：本標準適用于水利工程管理單位開展安全生產(chǎn)標準化等級評定的自評、外部評審等相關工作。二、項目設置：本標準以《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（ AQ/T9006 2020）的核心要素冶溢陽超此剎擔癰謄闖契索閥伊恿灼茵萍禱賣茁迂淋龔徑駒撻晉銘崎扮龜碌冀倫慈兜副藹謎央州炙恬餒脅外葉氮刀鑒汝代肯習掌漫斬腺孝奶象囂頌 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 生產(chǎn)過程控制（ 120分） 安全監(jiān)測 安全監(jiān)測 范圍、監(jiān)測項目設置、監(jiān)測點布置等符合有關規(guī)定；監(jiān)測設施設備齊全完好，滿足監(jiān)測要求；監(jiān)測頻次、精度等符合有關要求；監(jiān)測資料整編、分析、報告等符合有關規(guī)定；及時提出建議并評估工程運行狀態(tài)。 20 查記錄和資料，查看現(xiàn)場。 安全監(jiān)測范圍不符合規(guī)定 扣 10 分；監(jiān)測項目設置、監(jiān)測點布置等不符合規(guī)定，每項扣 5 分；監(jiān)測設施設備不滿足監(jiān)測要求，每項扣 5 分；監(jiān)測頻次、精度等不符合有關要求，每項扣 5 分；資料整編、分析、報告等不符合規(guī)定，分別扣 5 分；未及時提出建議或未評估工程狀態(tài)，分別扣 5 分。 調(diào)度運行 建立通暢 的水文氣象信息渠道；有調(diào)度規(guī)程和調(diào)度制度；調(diào)度原則及調(diào)度權限清晰，嚴格執(zhí)行調(diào)度方案 和指令 ，并有記錄；制定汛期調(diào)度運用計劃，經(jīng)上級主管部門審查批準后，報有管轄權的人民政府防汛指揮部備案，并嚴格執(zhí)行。 15 查相關記錄并查看現(xiàn)場、詢問。 未建立有通暢的水文氣象信息渠道，不得分；無調(diào)度規(guī)程、調(diào)度制度， 或未形成正式文件， 不得分；調(diào)度原則、調(diào)度權限不清晰，不得分；未嚴格執(zhí)行調(diào)度方案和上級（指有調(diào)度權）指令，不得分；無執(zhí)行記錄 扣 5 分；未按規(guī)定制定汛期調(diào)度運用計劃或未嚴格執(zhí)行，不得分；運用計劃未經(jīng)主管部門批準 扣 5 分；未報 有管轄權的人民政府防指備案 扣5 分。 二級評審項目 三級評審項目 標準分值 評審方法及評分標準 自評 /評審 描述 實際 得分 防洪度汛