【文章內(nèi)容簡介】 報歸檔反饋落實跟蹤跟蹤整改進展月報或?qū)ｎ}報告批示股份公司相關領導股份公司相關領導股份公司相關領導稽察復核 圖 1 稽察工作流程圖 5 稽察工作紀律 稽察人員工作紀律 （ 1） 稽察人員應堅持清正廉潔，秉公辦事，實事求 是 的 原則，忠實履行職責，自覺維護股份公司利益，嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和股份公司的各項規(guī)章制度。 （ 2） 稽察人員執(zhí)行稽察任務時應遵循回避原則。在執(zhí)行稽察任務前，稽察人員有義務報告是否與被稽察項目有 利 害關系，是否與被稽察項目主要負責人有 利 害關系，不得隱瞞。 （ 3） 稽察人員與被稽察項目是稽察與被稽察的關系?；烊? 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 15 頁 共 78 頁 員不得在被稽察項目及其相關單位兼職，不得參與、干預被稽察項目的實施活動。 （ 4） 稽察工作組成員對被稽察單位的經(jīng)營、技術等商業(yè)秘密負有保密義務，稽察工作中獲得的 項目相關 信息只能用于本次稽察工作，不得用于其 他任何用途。 （ 5） 稽察人員應按照國家有關政策、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術標準以及公司的相關制度、流程和規(guī)定，本著高效優(yōu)質(zhì)的工作原則，深入項目現(xiàn)場，對項目實施活動進行稽察，客觀公正、實事求是地記錄、反映項目的情況和問題，做到有理有節(jié)，確保按時完成任務。不得擅自減少稽察內(nèi)容，改變稽察標準，應確保稽察工作的全面性、公正性、真實性和有效性。 （ 6） 稽察組成員要 服從組長領導， 相互協(xié)作， 力爭 圓滿完成稽察任務。當稽察組 內(nèi) 出現(xiàn)爭議時，組長對爭議問題有 現(xiàn)場 裁決權，若稽察組有 1/2 以上人員不同意 組長 裁決意見，應 在現(xiàn)場稽察工作完成 后 報請稽察組織單位解決。 （ 7） 稽察組應保證提交的稽察報告真實、準確、公正地評價被稽察項目情況，并提出整改意見和建議。 （ 8） 稽察工作組如發(fā)現(xiàn)被稽察單位的行為有可能危及工程建設項目安全、造成資產(chǎn)流失或者侵害股份公司利益等情況，應立即向股份公司報告。 被稽察單位責任與義務 （ 1） 被稽察單位應自覺按照稽察要求及時提供或報送有關文件、資料，為稽察人員執(zhí)行稽察任務提供便利條件。 （ 2） 被稽察單位應積極協(xié)助稽察人員工作，如實提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、賬簿、憑證和報表，不得拒絕、隱匿和弄虛作假 。 （ 3） 不得采取任何可能影響稽察人員公正、有效履行職責 。 6 附工作文件及表單 （ 1） 中國中化股份有限公司 工程建設 稽察管理辦法 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 16 頁 共 78 頁 （ 2） 稽查請示模板 （ 3） 建設項目稽察通知書模板 （ 4） 稽察工作底稿模板 （ 5） 中化公司工程建設稽察指標體系 模板 （ 6） 稽察報告模板 （ 7） 稽察報告請示模板 （ 8） 稽查整改通知書模板 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 17 頁 共 78 頁 附件 1： 中國中化股份有限公司工程建設稽察管理辦法 中國中化股份有限公司工程建設稽察管理辦法 目 錄 第一章 總則 第二章 機構(gòu)和職責 第三章 稽察過程 第四章 稽察結(jié)果 第五章 附則 第一章 總 則 第一條 為加強中國中化股份有限公司（以下簡稱股份公司）對工程建設項目的監(jiān)督，保證工程質(zhì)量和資金安全，提高投資效益，根據(jù)國家有關規(guī)定和《中國中化股份有限公司工程建設管理規(guī)定》制定本辦法。 第二條 稽察工作應遵循客觀公正、實事求是、獨立工作和不干預項目正常建設的原則。 第三條 稽察工作組成員對被稽察單位的經(jīng)營、技術等商業(yè)秘密負有保密義務，稽察工作中獲得的任何信息只能用于本次稽察工作，不得用于其他任何用途。 第四條 本辦法適用于 股份公司具 有實際控制權及集團公司授權股份公司代管的集團存續(xù)企業(yè)新建、改建、擴建工程項目和大額（ 200 萬元及以上）維修改造項目 的稽察工作。 第二章 機構(gòu)和職責 第五條 股份公司工程管理部負責股份公司的稽察組織工作，履行以下職責：編制年度稽察工作計劃；組織成立稽察工作組開展現(xiàn)場稽察，形成稽察報告；監(jiān)督檢查被稽察單位的整改落實情況。 第六條 被稽察單位應全面配合稽察工作組的工作，提供稽察所需的各種資料，并對資料的真實性、完整性負責。 第三章 稽察過程 第七條 稽察工作組按工程建設項目的前期準備、工程實施、竣工交付 使用等不同階段，對工程建設項目進行階段性的全面或?qū)ｍ椈臁? 第八條 稽察準備 進入工作現(xiàn)場前，稽察工作組應向項目管理單位發(fā)出稽察通知和相關情況調(diào)查表；項目管理單位應根據(jù)稽察通知做好現(xiàn)場準備工作，組織被稽 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 18 頁 共 78 頁 察單位按要求完成情況調(diào)查表。 第九條 稽察方式 包括聽取建設單位匯報、查看施工現(xiàn)場、人員訪談、查閱資料等。 第十條 稽察內(nèi)容 （一）檢查被稽察單位工程建設項目是否取得了內(nèi)外部審批文件。 （二）檢查被稽察單位執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和股份公司有關規(guī)章制度的情況。 （三）檢查被稽察單位的資金來源和財務管理情況 。 （四）檢查工程建設項目的投資決策執(zhí)行，包括：工程進度、工程質(zhì)量、工程造價、 HSE、設計、采購、施工管理、竣工驗收等情況。 （五）根據(jù)項目的性質(zhì)和實際進展情況，稽察工作組可進行全面稽察，也可以就以上事項進行專項稽察。 第十一條 稽察工作組如發(fā)現(xiàn)被稽察單位的行為有可能危及工程建設項目安全、造成資產(chǎn)流失或者侵害股份公司利益等情況，應立即向股份公司報告。 第四章 稽察結(jié)果 第十二條 稽察報告是稽察工作的工作成果，應力求客觀、公正、全面地反映工程建設項目的實際情況。 第十三條 稽察報告的主要內(nèi)容應包括：項 目履行建設程序和審批程序的情況；工程建設項目資金使用、造價控制的分析評價；招標、工程進度、工程質(zhì)量、項目風險管理及 HSE 等情況的分析評價；工程建設項目存在的問題和建議。 第十四條 被稽察單位應針對稽察報告中提出的問題認真制定整改方案，自收到稽察意見后 10 個工作日內(nèi)制定出整改方案，明確整改完成時間和責任人，整改方案及整改結(jié)果須報送股份公司工程管理部。 第十五條 股份公司工程管理部應跟蹤檢查被稽察單位的整改落實情況，并適時組織復查，以確保稽察工作達到預期效果。 第五章 附 則 第十六條 本辦法由股份公 司工程管理部負責解釋。 第十七條 本辦法自公布之日起施行。 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 19 頁 共 78 頁 附件 2：稽察請示 模板 稽察請示 股份 公司領導： 為加強股份公司對投資項目在建設過程中的監(jiān)督管理，根據(jù)我部 XXX年工作計劃，擬組織有 XXX 部等部門參加的稽察工作組，對 XXX 項目進行建設期間稽察。擬定現(xiàn)場工作時間為 X 年 X 月。 該項目位于 XXX，項目總投資為 XXX 萬元，其中 :建設投資 XXX萬元 , 建設期利息 XXX 萬元 , 流動資金 XXX 萬元（含鋪底流動資金 XXX萬元）。 項目主要 建設內(nèi)容 包括： XXXX。 本次稽察范圍為上述 XXX 工程全部建設內(nèi)容。稽察工作組擬 通過現(xiàn)場查看、調(diào)查訪談、查閱相關資料等方式，對項目投資批準及執(zhí)行、前期準備、政府審批手續(xù)、全過程管控情況進行檢查，總結(jié)經(jīng)驗教訓，對存在的問題提出改善建議和應對措施。 妥否，請示。 附件：《 XXX項目稽察工作方案》（見附件 ） 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 20 頁 共 78 頁 附件 ： 項目稽察工作方案 XXX 項目稽察工作方案 一、工作目標： 通過對該項目的工程管理、資金管理、財務支出、內(nèi)控制度等情況的稽察，掌握項目的投資執(zhí)行情況，及時總結(jié)建設工程管理的經(jīng)驗和教訓，以保證 股份 公司固定資產(chǎn)投資目標的實現(xiàn)。 二、稽察范圍和內(nèi)容 ： 范圍：本次稽察活動性質(zhì) 為 階段性稽察，從 立項及可研 階段至 目前建設 階段屬本次稽察范圍 。 內(nèi)容：通過對建設項目稽察范圍內(nèi)的各方面進行調(diào)查和分析，運用現(xiàn)場查看、調(diào)查訪談、查閱資料、抽查等方法，對建設項目進行稽察，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出對策建議。 主要 內(nèi)容包括： 投資管理情況 建設 管理情況 資金及財務管理 三、 小組 構(gòu)成： （具體分工見 附件 ） 部 門 職責 分工 姓 名 工程管理部 組長，負責全面工作 工程管理 工程造 價 工程財務 行業(yè)技術 注：具體工作分工情況可參見附件 四、 計劃工作程序及 時間安排 ： 階段 工作內(nèi)容 計劃時間 準 備 階 段 成立稽察工作小組 X 月 x 日 下達稽察通知 X 月 X 日 收集、準備項目資料 X 月 X 日 現(xiàn) 場 召開進點工作會、察看現(xiàn)場 X 月 X 日 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 21 頁 共 78 頁 工 作 階 段 現(xiàn)場訪談 X 月 X 日 現(xiàn)場稽察并編制工作底稿 X 月 X 日 與項目單位交流工作意見 X 月 X 日 后 期 階 段 編寫《稽察報告》 X 月 X 日 意見反饋、修改并上報 X 月 X 日 整改追蹤 X 月 X 日 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 22 頁 共 78 頁 附件 ： 工作組成員及分工 工作組成員及分工 序號 工作項目 稽察工作要點 分工 1 工程管理 工程管理制度及實際執(zhí)行情況； 工程招投標、 設計管理、 合同管理、工程質(zhì)量控制、進度控制、工程變更及洽商； 2 工程造價 工程概況，投資審批情況和程序，政府報批手續(xù)、工程概算情況，工程造價控制，建設工程檔案管理； 3 工程財務 基建財務制度、內(nèi)控制度及執(zhí)行情況 ， 工程設備、材料采購和管理情況 。資金來源 、 工程款支付 、 建設資金管理 、 會計處理的合規(guī)性 。 工程管理工作手冊 文件編號 ： SINOCHEM/ENGCON 項目稽察 工作手冊 生效日期： 20200901 版 本 號 ： 第 23 頁 共 78 頁 附件 3： 建設項目稽察通知書 模板 建設項目 稽察通知書 中化 股通工程 （ 20XX）第 X 號 簽發(fā)人： XXX 建設單位 ： 為加強我司建設項目的監(jiān)督管理，提高投資效益，根據(jù) 《 中國中化股份有限公司工程建設管理規(guī)定 》 和《 中國中化股份有限公司工程建設稽察管理辦法（修訂） 》，擬派出股份公司 稽察 工作組，對你公司 XXX 工程項目進行階段性 稽察 工作。請予以積極配合，并按工作組要求 提供相關文件、資料及必要的工作條件。 一、 稽察 目的 通過對該項目的工程管理、資金管理、財務支出、內(nèi)控制度等情況的稽察，掌握項目的投資執(zhí)行情況，及時總結(jié)建設工程管理的經(jīng)驗和教訓，以保證股份公司投資目標的實現(xiàn)。 二、 稽察 工作組 組長 及成員 工作組組長 XXX，組員有 XXX 專家等 X