某律師事務(wù)所關(guān)于某證券股份有限公司設(shè)立某集合資產(chǎn)管理計劃之法律意見書第一部分(編輯修改稿)
2024-10-18 07:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 擔(dān)責(zé)任。 本所律師在進行充分核查驗證的基礎(chǔ)上，現(xiàn)出具如下法律意見： 一、 3 本次設(shè)立 44 集合資產(chǎn)管理計劃的批準(zhǔn)和授權(quán) 3 于年月日召開了風(fēng)險控制委員會會議，會議通過了關(guān)于公司申請設(shè)立“ 44”集合資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)決議，同時決議授權(quán)公司理財客戶部依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定負(fù)責(zé)辦理本次設(shè)立的有關(guān)事宜。 本所律師認(rèn)為， 3 關(guān)于本次設(shè)立的有關(guān)決議和授權(quán)符合《公 司法》、《 3股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，該等決議和授權(quán)內(nèi)容及程序合法有效。 3 本次設(shè)立尚需事先報中國證監(jiān)會備案進行合規(guī)性審核。 二、 3 本次設(shè)立的主體資格 3 是依《公司法》和《證券法》設(shè)立的股份有限公司，是綜合類證券公司。現(xiàn)持有年月日 5 市工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，其注冊資本為人民幣萬元，營業(yè)期限自年月日至年月日。 經(jīng)本所律師查證， 3 的設(shè)立程序、變更程序符合當(dāng)時和現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范文件和公司章程的規(guī)定，且獲得政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)，自 成立之日起通過了歷年的工商登記年檢，至今合法有效存續(xù)，截止本法律意見書出具之日，未出現(xiàn)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定需要終止的情形。 本所律師認(rèn)為， 3 已具備本次設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的主體資格。 三、本次設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的實質(zhì)條件 本次設(shè)立系 3 首次設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，之前， 3 已依法設(shè)立了非限定性 6 集合資產(chǎn)管理計劃，且仍存續(xù)。截至本法律意見書出具之日， 3 本次設(shè)立符合《試行辦法》及其他規(guī)范性文件規(guī)定的設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的實質(zhì)條件： 3 是依法設(shè)立有效存續(xù)的綜合類證券公 司，根據(jù)年月日審字（）第號《關(guān)于 3 股份有限公司凈資本的專項審計報告》， 3 最近一期期末經(jīng)審計的凈資本額為人民幣元，符合《試行辦法》第十七條第一、二項和第二十條第二項辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計
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