律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則(編輯修改稿)
2025-05-05 23:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的具體職責(zé)是否明確，是否已經(jīng)經(jīng)公司章程規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)授權(quán)，公司是否已為該分支機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)業(yè)務(wù)、行政管理制度?！ 〉谑鶙l對擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的事宜是否已經(jīng)獲得公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：根據(jù)公司章程的規(guī)定，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)在公司內(nèi)部應(yīng)當(dāng)由股東會、董事會還是經(jīng)理層決定，是否已經(jīng)經(jīng)過公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第四章基金管理公司修改章程的查驗內(nèi)容 第十七條對修改章程的內(nèi)容，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：修改章程的具體內(nèi)容，其中哪些部分是因為與法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定不相符而修改的，哪些部分是根據(jù)公司的具體情況修改的；章程修改的內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，修改后的章程是否已經(jīng)對法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的必備條款作了規(guī)定?！ 〉谑藯l對修改章程的程序，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：修改章程的程序是否合法；修改章程提案提出的情況，公司股東會召開的情況，在股東會就修改章程進(jìn)行表決時是否存在股東反對或者棄權(quán)的情形?！ 〉谖逭禄鸸芾砉咀兏蓶|的查驗內(nèi)容 第十九條對變更股東后新增股東的資格，根據(jù)新增股東屬于基金管理公司的主要股東、其他股東還是境外股東，律師應(yīng)當(dāng)分別對照《公司管理辦法》第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件，參照本細(xì)則第四條、第五條規(guī)定進(jìn)行查驗?！ 〉诙畻l對新增股東是否以自有資金出資，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：新增股東是否以自有資金出資，是否存在為他人代為出資或者由他人代為出資的情況?！ 〉诙粭l對公司變更股東后股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，律師應(yīng)當(dāng)參照本細(xì)則第六條規(guī)定進(jìn)行查驗。 第六章基金管理公司變更名稱、住所 和注冊資本的查驗內(nèi)容 第二十二條對變更名稱，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：根據(jù)公司章程的規(guī)定，變更名稱在公司內(nèi)部應(yīng)當(dāng)由股東會還是董事會決定；是否已經(jīng)經(jīng)過公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；擬變更的公司名稱是否已經(jīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理名稱預(yù)登記手續(xù)；對公司所管理基金的名稱的處理方案?！ 〉诙龡l對變更住所，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：根據(jù)公司章程的規(guī)定，變更住所在公司內(nèi)部應(yīng)當(dāng)由股東會還是董事會決定；變更住所是否已經(jīng)經(jīng)過公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；新的住所是否已經(jīng)購置或者租賃?！ 〉诙臈l對變更注冊資本，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：公司變更注冊資本的事宜是否已經(jīng)經(jīng)過公司股東會決議通過；各股東是否同比例變更注冊資本；公司股東不同比例變更的，對公司治理結(jié)構(gòu)可能產(chǎn)生的影響；股東承諾增資的，是否已經(jīng)到位并經(jīng)過法定機(jī)構(gòu)的驗資，是否以自有資金出資?！ 〉谄哒禄鸸芾砉靖呒壒芾砣藛T 任職資格的查驗內(nèi)容 第二十五條對基金從業(yè)資格，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：擬任高級管理人員是否已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，何時取得基金從業(yè)資格，所取得的基金從業(yè)資格是否在有效期內(nèi)?！ 〉诙鶙l對法律知識考試，律師應(yīng)當(dāng)查驗的內(nèi)容主要包括：擬任高級管理人員是否已經(jīng)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試?！ 〉诙邨l
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