某律師事務所關于某證券股份有限公司設立某集合資產管理計劃之法律意見書第二部分(編輯修改稿)
2024-10-18 07:24 本頁面
【文章內容簡介】 責、權、利，符合《合同法》、《試行辦法》和《通知》的有關規(guī)定。 本所律師認為， 3 本次 4 集合資產 管理計劃根據集合資產管理計劃推廣方案的特點和要求，對推廣機構的權利和義務的安排符合《試行辦法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，體現了權利義務一致性和合理性原則；管理人、推廣人和委托人相互之間的權利、義務安排公平、合理。 七、關于推廣方案的合規(guī)性 本次集合資產管理計劃由 3 和 7 聯合推廣。 根據 3 和 7 提供的《 344 集合資產管理計劃推廣方案》，推廣方案中對推廣機構的設置情況及職能、辦理推廣業(yè)務的分支及網點情況、推廣方式和推廣范圍、推廣業(yè)務操作流程以及推廣機構人員配備情況及培訓情況、技術設施情況、推廣機構與管 理人之間聯機聯網測試報告等都作了詳細說明，推廣方案符合《試行辦法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。 本所律師認為，推廣方案的設計及內容符合法律規(guī)定。 八、關于委托人參與和退出安排的合規(guī)性 經審查，《集合資產管理合同》和《集合資產管理計劃說明書》等文件對委托人參與和退出集合資產管理計劃進行了明確約定。 《集合資產管理合同》第四條等條款明確約定了委托人參與計劃的時間、方式、價格、程序等重要事項；《集合資產管理合同》第十三條等條款明確約定了計劃存續(xù)期間委托人退出計劃的時間、退出的原則、退出的程序、退出份額的約定、退出費率、退出金額的計算等重要事項；符合《合同法》、《試行辦法》和《通知》的有關規(guī)定。 《集合資產管理合同》和《集合資產管理計劃說明書》在委托人的義務中明確約定，本集合計劃成立后，委托人不得轉讓其擁有的份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外），符合《試行辦法》和《通知》的有關規(guī)定。 本所律 師認為， 3 對委托人參與和退出集合計劃的安排，既體現了委托人單獨參與和退出的方便原則，又考慮了集合資產管理計劃整體委托人的利益的原則，符合《試行辦法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。 九、其他影響委托人權益需要說明的問題 關于 3 開展集合資產管理業(yè)務的內控制度 （ 1）經本所律師核查，目前 3 已建立了對集合資產管理業(yè)務集中統(tǒng)一管理
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