【文章內(nèi)容簡介】 ............................ 86 菜單路徑 ................................................................................................. 86 功能主界面 ............................................................................................. 87 操作說明 ................................................................................................. 87 15 退出 ................................................................................................................ 87 菜單路徑 ................................................................................................. 87 功能主界面 ............................................................................................. 88 功能描述 ................................................................................................. 88 操作說明 ................................................................................................. 88 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 8 頁 1 引言 根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法 》（ 2020 年修訂）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施辦法》以及上交所業(yè)務(wù)流程電子化的統(tǒng)籌安排，上交所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng)進(jìn)行了功能能升級(jí)和操作界面優(yōu)化。 本用戶操作手冊(cè)僅供上交所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng)主承銷商用戶參考使用。 2 系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境 * 操作系統(tǒng)： Windows 95以上 * 瀏覽器： 、 、 、 3 登錄 網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng)登錄主用地址為： 備用地址 為： 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 9 頁 用戶 登錄 圖 31 由于系統(tǒng)通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行交易，因此，安全性至關(guān)重要，僅有用戶名、密碼驗(yàn)證體系是不夠的。系統(tǒng)采用 CA 證書 +用戶名、密碼的方式進(jìn)行登錄驗(yàn)證。 用戶登錄使用雙重密碼認(rèn)證（ CA 證書密碼 +系統(tǒng)用戶密碼）。 用戶初次使用本系統(tǒng)，應(yīng)首先 選擇用戶類型，然后輸入用戶名和密碼 。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 10 頁 首頁 圖 32 修改密碼 單擊菜單欄上方的“修改密碼”，出現(xiàn)密碼修改界面，如圖， 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 11 頁 圖 33 按照要求輸入對(duì)應(yīng)的密碼，單擊“確定”，出現(xiàn)提示， 圖 34 單擊“確定”，密碼便成功修改密碼。 4 網(wǎng)下投資者用戶 開通 功能描述 上傳指定格式的詢價(jià)機(jī)構(gòu)開通文件，并開通詢價(jià)機(jī)構(gòu)，承銷商使用。開通文件具體格式參見承銷商接口文件中的描述。 菜單路徑 數(shù)據(jù)管理 詢價(jià)對(duì)象開通 詢價(jià)對(duì)象開通 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 12 頁 功能主界面 圖 41 操作說明 詢價(jià)機(jī)構(gòu)開通上傳 單擊上圖中的點(diǎn)擊此處，出現(xiàn)一個(gè)上傳對(duì)話框 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 13 頁 圖 42 單擊瀏覽，選擇上傳的文件，如圖 42： 圖 43 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 14 頁 選擇要上傳的文件，單擊打開按鈕選中文件之后，單 擊上傳按鈕即可完成詢價(jià)機(jī)構(gòu)上傳開通。開通提示如圖： 圖 44 單擊確定，出現(xiàn)開通結(jié)果下載鏈接，如圖 45： 圖 45 下載之后可以在上傳的每條記錄后面查看開通結(jié)果。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 15 頁 上次開通結(jié)果下載 上傳詢價(jià)開通文件之后，會(huì)出現(xiàn)上次的開通機(jī)構(gòu)下載，如圖 46： 圖 46 單擊第二個(gè)點(diǎn)擊此處下載上次的開通結(jié)果。 5 啟動(dòng)網(wǎng)下 詢價(jià) 主承銷商用戶通過數(shù)據(jù)管理 — 證券管理，在“初步詢價(jià) — 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)”、“初步詢價(jià) — 定價(jià)發(fā)行”中選擇一種發(fā)行方式進(jìn)行參數(shù)錄入，初步詢價(jià)參數(shù)經(jīng)錄入、審核并確認(rèn)通過后，主承銷商用戶方可 導(dǎo)入 配售對(duì)象資 料， 導(dǎo)入 成功后，網(wǎng)下詢價(jià)成功啟動(dòng)。 初步詢價(jià) — 累計(jì)投標(biāo) 詢價(jià)發(fā)行方式 功能描述 針對(duì)采用初步詢價(jià) — 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式的證券，提供查詢、修改、查看、新建、初步詢價(jià)參數(shù)錄入等功能。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 16 頁 菜單路徑 數(shù)據(jù)管理 — 證券管理 — 初步詢價(jià) — 累計(jì)投標(biāo)參數(shù)錄入 功能主界面 圖 51 證券查詢 系統(tǒng)默認(rèn)查詢所有初步詢價(jià) — 累計(jì)投標(biāo)的證券信息。輸入查詢條件證券代碼，單擊查詢按鈕，可以查詢單個(gè)證券信息。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 17 頁 圖 52 1） 如果證券處于 “ 初步詢價(jià)已錄入 可修改 ”、 且該證券還未到初步詢價(jià)開始日期 、 并且當(dāng)前登陸賬戶為該券的主承銷商 ， 則右面操作欄 顯示修改和查看按鈕 2） 如果證券處于 “ 初步詢價(jià)審核通過 ” 、 且該證券還未到初步詢價(jià)開始日期 、并且當(dāng)前登陸賬戶為該券的主承銷商，右面操作欄顯示 初步詢價(jià)審核通過確認(rèn)和查看按鈕 3） 如果證券處于 “ 初步詢價(jià)審核通過 ， 已確認(rèn) ” 、 且該券已進(jìn)行配售對(duì)象確認(rèn) 、 且該證券還未到累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始日期 、 且當(dāng)前登陸賬戶為該券的主承銷商，右面操作欄顯示 累計(jì)投標(biāo)修改和查看按鈕 4） 如果證券處于 “ 累計(jì)投標(biāo)已錄入 可修改 ” 、 且該券已進(jìn)行配售對(duì)象確認(rèn) 、且該證券還未到累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始日期 、 且當(dāng)前登陸賬戶為該券的主承銷商，右面操作欄顯示 累計(jì)投標(biāo)修改和查看按鈕 5） 如 果證券處于 “ 累計(jì)投標(biāo)審核通過 ” 、 且該證券還未到累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始日期 、 并且當(dāng)前登陸賬戶為該券的主承銷商，右面操作欄顯示 累計(jì)投標(biāo)審核通過確認(rèn)和查看按鈕 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 18 頁 6） 不滿足以上條件的右面操作欄顯示查看按鈕。 7） 當(dāng)系統(tǒng)未開盤時(shí)，只能查詢不能操作，上圖中的新建按鈕會(huì)隱藏，右面操作欄只顯示查看按鈕 證券新建 在系統(tǒng)處于開盤狀態(tài)時(shí)，單擊新建按鈕，新建初步詢價(jià) — 累計(jì)投標(biāo)證券。如下圖： 圖 53 錄入證券信息之后，單擊保存按鈕，如有錯(cuò)誤會(huì)提示錯(cuò)誤信息，無誤會(huì)提示保存成功（證券狀態(tài)： 初步詢價(jià)已錄入可修改 ）。單擊返回按鈕，返回查詢頁面。 發(fā)行人名稱：必填項(xiàng)。 證券代碼：必填項(xiàng) 6 位數(shù)字，且?guī)熘胁荒艽嬖凇? 證券名稱：必填項(xiàng)。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 19 頁 申購時(shí)間：只讀。 最后一日?qǐng)?bào)價(jià)截止時(shí)點(diǎn)：只讀。 初步詢價(jià)開始日：必填項(xiàng)，工作日。 初步詢價(jià)截止日：必填項(xiàng)，工作日，且日期必須在初步詢價(jià)開始日之后。 累計(jì)投標(biāo)開始日：必填項(xiàng)，工作日，且必須與初步詢價(jià)截止日之間至少間隔一天。 累計(jì)投標(biāo)截止日：必填項(xiàng)，工作日，且日期必須在累計(jì)投標(biāo)開始日之后。 可參與初步詢價(jià)配售對(duì)象信息登記備案完成日 (初步詢價(jià)開始日前一工作日 )：只讀。 可參與配售對(duì)象信息登記備案完成時(shí)點(diǎn)：只讀。 報(bào)價(jià)價(jià)格單位：必 填項(xiàng)，正整數(shù)（不能為 0）， 5 位數(shù)字，最大為 99999。 申購數(shù)量步長：必填項(xiàng)，正整數(shù)（不能為 0）， 8 位數(shù)字，最大為 99999999。 每個(gè)配售對(duì)象填報(bào)筆數(shù)：必填項(xiàng)，正整數(shù)（不能為 0）， 4 位數(shù)字，最大為 9999。 每筆申購數(shù)量下限：必填項(xiàng)，正整數(shù)，（不能為 0）， 8 位數(shù)字，最大為99999999，每筆申購數(shù)量下限不能超過每個(gè)配售對(duì)象申購數(shù)量上限。 每個(gè)配售對(duì)象申購數(shù)量上限：必填項(xiàng)，正整數(shù)，（不能為 0）， 8 位數(shù)字，最大為 99999999。 每個(gè)配售對(duì)象報(bào)價(jià)上下限比例：必填項(xiàng)，正整數(shù)，（不能為 0）， 4 位數(shù)字，最大為 9999，必須大于等于 100。 申購款代碼：只讀。 主承銷商 1：必填。 主承銷商 2：選填。 主承銷商 3：選填。 主承銷商 4：選填。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 20 頁 主承銷商 5：選填。 主承銷商 6：選填。 主承銷商 7：選填。 主承銷商 1~7 填寫時(shí)，不能有重復(fù)，且不能跳空填寫，如：主承銷商 1 已填寫，承銷商 2 未填寫，這時(shí)不能略過承銷商 2 直接填寫承銷商 3。 證券修改 在查詢頁面右面操作欄，單擊修改按鈕，可以修改初步詢價(jià)證券信息（該操作只能在系統(tǒng)處于開盤狀態(tài)時(shí)可以，只有主承銷 商可以修改），如圖 54： 圖 54 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊(cè) 第 21 頁 修改完成后，單擊保存按鈕，如有錯(cuò)誤會(huì)提示錯(cuò)誤信息，無誤會(huì)提示保存成功（證券狀態(tài)： 初步詢價(jià)已錄入可修改 ）。單擊返回按鈕，返回查詢頁面。 發(fā)行人名稱：必填項(xiàng)。 證券代碼：必填項(xiàng) 6 位數(shù)字，且?guī)熘胁荒艽嬖凇? 證券名稱：必填項(xiàng)。 申購時(shí)間：只讀。 最后一日?qǐng)?bào)價(jià)截止時(shí)點(diǎn)：只讀。 初步詢價(jià)開始日：必填項(xiàng)，工作日，且日期必須是今天之后。 初步詢價(jià)截止日：必填項(xiàng)，工作日，且日期必須在初步詢價(jià)開始日之后。 累計(jì)投標(biāo)開始日：必填項(xiàng)，工作日，且必須與初步詢價(jià)截止日之間至少間隔一天。 累計(jì)投 標(biāo)截止日：必填項(xiàng)，