【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人民幣一萬(wàn)五千元；犯徇私舞弊造成虧損罪，判處有期徒刑三年，決定執(zhí)行死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人民幣一萬(wàn)五千元。 ? 十五、背信損害上市公司利益罪 ? 上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的 ? ★ 07年新增罪名 ? （一）無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； （二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； （三）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； （四）為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的； （五）無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的； （六）采用其他方式損害上市公司利益的。 第四節(jié) 破壞金融管理秩序罪 ? 一、偽造貨幣罪 ? 客觀要件：制造外觀上足以使一般誤認(rèn)為是貨幣的假幣 ? 思考：將畫(huà)報(bào)上貨幣樣式圖案剪下使用的？偽造面額為 200元的人民幣謊稱此乃為新發(fā)行的貨幣？?jī)H憑想象自己設(shè)計(jì)偽造從未見(jiàn)過(guò)的某外國(guó)貨幣？偽造古錢(qián)幣？ ? 本罪只能由自然人實(shí)施 ? 根據(jù)司法解釋，偽造國(guó)家貨幣總面值不滿 500元或者偽造人民幣數(shù)量不滿 50張的，一般不追究刑事責(zé)任 ? 二、出售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣罪 ? 出售、購(gòu)買(mǎi)偽造的貨幣或者明知是 偽造的貨幣而運(yùn)輸，數(shù)額較大的 ? ★出售、購(gòu)買(mǎi)或者運(yùn)輸偽造的貨幣總面值在 1000元以上或者幣量 100張以上的，即可視為達(dá)到“數(shù)額較大” ? ★偽造貨幣并出售或者運(yùn)輸偽造的貨幣的，按偽造貨幣罪定罪從重處罰 ? 被告人：孟某，男， 30歲。 被告人：俞某，男， 40歲。 被告人：李某，男， 43歲。 被告人：林某，男， 37歲。 1999年 6月，被告人孟某結(jié)識(shí)了回大陸探親的臺(tái)灣商人俞某。俞某提出從臺(tái)灣偷運(yùn)偽造的人民幣來(lái)大陸，二人經(jīng)密謀，約定了在海上接運(yùn)假幣的方位和聯(lián)絡(luò)暗語(yǔ)。 6月 15日，孟某接到俞某的接貨電話，即指派魏某（在逃）與自己一道隨船出海，接回內(nèi)裝假人民幣的鐵罐 24個(gè)，運(yùn)回自己的家中。孟某、魏某共同打開(kāi)鐵罐進(jìn)行清點(diǎn)。把印刷質(zhì)量差的假幣當(dāng)場(chǎng)燒毀，尚余面額百元的假幣 381萬(wàn)余元。 6月 20日，被告人李某得知孟某那里有假幣，遂找到孟某，要求購(gòu)買(mǎi)，孟某告知李某假幣是從臺(tái)灣運(yùn)來(lái)的，并以每百元假幣賣(mài) 30元人民幣的比價(jià)，賣(mài)給李某 6萬(wàn)元假幣。 6月 28日，孟某找到林某，告知愿將面額 100元的假鈔賣(mài)給他。林某貪財(cái)心切，購(gòu)買(mǎi)了 5萬(wàn)元假幣。次日，林某將其中的 3萬(wàn)元假幣轉(zhuǎn)手賣(mài)給他人，從中牟利 5000元。 ? 三、金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取貨幣罪 ? 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員購(gòu)買(mǎi)偽造的貨幣或者利用職務(wù)上的便利，以偽造的貨幣換取貨幣的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處 …… ? ★ 注意并不要求數(shù)額 ? 四、持有、使用假幣罪 ? 明知是偽造的貨幣而持有、使用，數(shù)額較大的 ? ★總面值 1000元以上或者幣量 100張以上 ? 五、變?cè)熵泿抛? ? 變?cè)熵泿?，?shù)額較大的 ? 什么叫變?cè)?？變?cè)炫c偽造的區(qū)別？ ? 對(duì)真幣進(jìn)行加工 ? 六、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪 ? 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的 ? 七、偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪 八、高利轉(zhuǎn)貸罪 ? 以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額較大的 ? 九、騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪 ? 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的 ? ★ 07年新增罪名 ? 十、非法吸收公眾存款罪 ? 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的 ? 十一、偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪 ? ①偽造、變?cè)靺R票、本票、支票的； ②偽造、變?cè)煳惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證的； ③偽造、變?cè)煨庞米C或者附隨的單據(jù)、文件的； ④偽造信用卡的 ? 被告人：高遠(yuǎn)，男， 1966年 3月 4日出生，個(gè)體工商戶。 1995年 3月至 1996年 11月間，被告人高遠(yuǎn)以高額“ 尾息 ” （即利息）為誘餌，利用 “ 經(jīng)濟(jì)互助會(huì) ” 的形式，采取 “ 會(huì)書(shū) ” 承諾的方法，先后 “ 邀會(huì) ” 41組，其中 5萬(wàn)元 1組， 3萬(wàn)元 2組， 2萬(wàn)元 5組， 1萬(wàn)元 22組， 5千元 2組， 2千元 5組， 1千元 3組， 5百元 1組。 “ 邀會(huì) ”金額 3394 .345萬(wàn)元，加上邀徐師有等 6人會(huì)款 9. 94萬(wàn)元，共非法集資總金額為 3 404 ． 285萬(wàn)元，放出會(huì)款總金額為 3 222 ． 6萬(wàn)元，扣除 “ 放會(huì) ” 款，高遠(yuǎn)共非法占有他人 “ 上會(huì) ” 款 181． 685萬(wàn)元。此外， 1993年 6月至 1996年 12月期間，被告人高遠(yuǎn)接受他人同類型的 “ 邀會(huì) ” ，共 “ 上會(huì) ” 600組， “ 上會(huì) ” 總金額5840 .3803萬(wàn)元，得會(huì)總金額 5 ； 1996年 3月至 1997年 1月期間，高遠(yuǎn)以周轉(zhuǎn)會(huì)款為名，以高息為誘餌，騙取王云等 9人現(xiàn)款 53． 8萬(wàn)元，后稱無(wú)力償還，以臺(tái)帳充抵 46 .09萬(wàn)元，另有 不能歸還。 ? 六安地區(qū)中級(jí)人民法院判決如下：一、被告人高遠(yuǎn)犯集資詐騙罪，判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。二、追繳被告人高遠(yuǎn)的非法所得一百八十一萬(wàn)六千八百五十元。 ? 被告人：曹永紅，男， 30歲，遼寧省莊河市人，原系南寧鐵路車(chē)輛段工人。 1995年 10月 6日、 20日和 29日，被告人曹永紅分別三次到中國(guó)人民建設(shè)銀行南寧鐵路分行中華路辦事處，預(yù)交鐵路貨物運(yùn)輸運(yùn)雜費(fèi)。曹在填寫(xiě)中國(guó)人民建設(shè)銀行現(xiàn)金交款單時(shí)，故意在該單萬(wàn)位數(shù)以前留出空格，在三張交款單（回單）上加大款額 5萬(wàn)元。其中： 6日實(shí)交款 6400元，變?cè)鞛?16400元；20日實(shí)交款 8200元，變?cè)鞛?28200元； 29日實(shí)交款6000元，變?cè)鞛?26000元。曹永紅將變?cè)斓默F(xiàn)金交款單交到南寧火車(chē)站預(yù)付款結(jié)算室，蒙騙車(chē)站為其發(fā)運(yùn)香蕉到鄭州、石家莊、沈陽(yáng)等地，給車(chē)站造成經(jīng)濟(jì)損失 39249． 44元。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)追繳詐騙款 3萬(wàn)元，已發(fā)還南寧火車(chē)站。 南寧鐵路運(yùn)輸法院經(jīng)過(guò)公開(kāi)審理認(rèn)為，被告人曹永紅以非法占有為目的，采用變?cè)飕F(xiàn)金交款單的手段進(jìn)行詐騙活動(dòng)，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成金融詐騙罪。為保護(hù)國(guó)家財(cái)產(chǎn)不受侵犯，維護(hù)金融管理秩序和鐵路運(yùn)輸秩序，該院依照全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì) 《 關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定 》 第十二條的規(guī)定，于1996年 2月 8日作出刑事判決如下： 被告人曹永紅犯金融詐騙罪，判處有期徒刑四年。 十二、妨害信用卡管理罪 ? ① 明知是偽造的信用卡而持有、運(yùn)輸?shù)?，或者明知是偽造的空白信用卡而持有、運(yùn)輸，數(shù)量較大的； ②非法持有他人信用卡，數(shù)量較大的； ③使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡的； ④出售、購(gòu)買(mǎi)、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡的 滬首判妨害信用卡管理罪 ? 2021年 04月 18日攜毒入境的馬來(lái)西亞人王國(guó)棟被查獲后，又在他的行李箱中查找到 30張偽造的國(guó)際信用卡，由此引發(fā)了本市首例妨害信用卡管理罪案。 ? 上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)這起刑案作出一審判決，以走私毒品罪和妨害信用卡管理罪兩罪并處，判處王國(guó)棟有期徒刑 1年 6個(gè)月，并處罰金人民幣 21000元，驅(qū)逐出境。 十三、竊取、收買(mǎi)、非法提供信用卡信息罪 ? 竊取、收買(mǎi)或者非法提供他人信用卡信息資料的 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，犯此罪的，從重處罰 ? 十四、偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪 ? 偽造、變?cè)靽?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券，數(shù)額較大的 ? 十五、偽造、變?cè)旃善?、公司、企業(yè)債券罪 ? ★偽造、變?cè)旌髮?shí)施詐騙的，擇一重處 ? 十六、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪 ? 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的 ? ★注意區(qū)分本罪與欺詐發(fā)行股票、債券罪 十七、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 ? 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的 十八、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪 ? 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的 ? 十九、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪 ? 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的 二十、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪 ? ① 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； ②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； ③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； ④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的 ? 被告人：趙某，男 29歲，石家莊某證券交易營(yíng)業(yè)部電腦部交易清算員。 1999年 3月 31日下午，被告人趙某在三亞上證營(yíng)業(yè)廳，通過(guò)小廳內(nèi)電腦終端非法侵人三亞上證計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)該系統(tǒng)的委托報(bào)盤(pán)數(shù)據(jù)庫(kù)未設(shè)置密碼后，即萌生修改計(jì)算機(jī)中委托報(bào)盤(pán)的數(shù)據(jù)，拉高 “ 興業(yè)房產(chǎn) ” 股票價(jià)格以使自己所持有的 7 800股該股票得以拋售獲利的念頭。同時(shí)，被告人趙某又決意采用相同手法提高 “ 蓮花味精 ” 股票價(jià)格，并示意股民高春修