關于ipo股份限售期的有關規(guī)定(編輯修改稿)
2025-06-18 16:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 得轉(zhuǎn)讓。 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承諾： 自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。 發(fā)行人應當在上市公告書中公告上述承諾。 自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾： （一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關系，或者均受同一控制人控制的； （二）本所認定的其他情形。 如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為基準日）進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守上述的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公開發(fā)行股票上市申請時承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的 50％。 章節(jié) 3 證監(jiān)會內(nèi)部規(guī)定 tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 16 證監(jiān)會內(nèi)部規(guī)定 2021年上半年保薦代表人培訓關于股份限售問題的規(guī)定： （ 1）申請受理前 6個月增資的股份，自 [工商登記 ]日起鎖定 3年； （ 2）申請受理前 6個月從控股股東 /實際控制人處受讓的股份，自 [上市 ]日起鎖定 3年； （ 3）申請受理前 6個月從非控股股東處受讓的股份，自 [上市 ]日起，鎖定 1年； （ 4）控股股東的關聯(lián)方的股份， [上市 ]日鎖定 3年； （ 5）不能確定控股股東的，按股份大小排列鎖定不低于 51%股份，鎖定 3年； （ 6）董監(jiān)高： 1年 +25%+離職后半年； （ 7）申請受理前 6個月內(nèi)送股 /轉(zhuǎn)增形成的股份，鎖定期同原股份。 2021年下半年保薦代表人培訓增加的新規(guī)定： （ 1） 登招股說明書前 1年入股的，自 [工商登記 ]日起鎖定 3年； （ 2） 突擊入股的，比照實際控制人要求鎖定，如鎖定 3年； （ 3） 原則上同一時間、同一價格入股的，鎖定條件是一致的。 章節(jié) 4 典型案例 tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 18 大股東 /實際控制人鎖定案例 安徽省司爾特肥業(yè)股份有限公司 股份流通限制及自愿鎖定承諾：控股股東安徽省寧國市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料有限公司、金國清先生承諾：自股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份； （ 《 證券交易所股票上市規(guī)則》 第五章 第一節(jié)之規(guī)定） 其他股東武漢長江創(chuàng)業(yè)投資有限公司、田三紅先生、樓江女士承諾：自股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。 （ 《 公司法 》 第五章 第一百四十二條之規(guī)定） 承諾期限屆滿后，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。 tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 19 大股東 /實際控制人鎖定案例 恒泰艾普石油天然氣技術服務股份有限公司 公司控股股東及實際控制人孫庚文承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。 （ 《 證券交易所股票上市規(guī)則 》 第五章 第一節(jié)之規(guī)定） 廣東安居寶數(shù)碼科技股份有限公司 發(fā)行人控股股東、實際控制人張波先生及其配偶李樂霓女士、其胞弟張頻先生承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份； （ 《 證券交易所股票上市規(guī)則 》 第五章 第一節(jié)之規(guī)定） tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 20 PE/小股東鎖定案例 山西振東制藥股份有限公司 李靜、韓慶志是公司首次公開發(fā)行股票前 2021年 6月 30 日增資擴股后新增股份的持有人，承諾自公司股票上市之日起一年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理所持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，
黨政相關相關推薦
鄂ICP備17016276號-1