私募產(chǎn)品代銷標準及引進流程(編輯修改稿)
2025-06-18 06:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 線 設置預警線 、 平倉線；公司代銷份額承擔的風險可測可控 增信措施 對于以套利、風險對沖策略為主或以固定收益投資為主的較低風險產(chǎn)品，投顧團隊跟投份額占產(chǎn)品總規(guī)模的比例不小于 5%，且設置較高止損線。 注：首期產(chǎn)品運作良好并按同種策略發(fā)行新的產(chǎn)品的， 或過往產(chǎn)品 1年內(nèi)最大回撤不超過 5%且業(yè)績排名居市場同策略產(chǎn)品業(yè)績排名前 30%的投顧團隊 ,或曾為公司帶來或即將為公司帶來較大貢獻的投顧團隊，跟投要求可以降低。 對于以權益類證券及衍生品方向性投資為主的中等或較高風險產(chǎn)品，投顧團隊跟投份額占產(chǎn)品總規(guī)模的比例不小于 10%，或約定在產(chǎn)品虧損時首先承擔損失的至少 5%。 注：首期產(chǎn)品運作良好并按同種策略發(fā)行新的產(chǎn)品的， 或管理的產(chǎn)品連續(xù)兩年在市場同策略產(chǎn)品業(yè)績排名前 30%的投顧團隊，或曾為公司帶來或即將為公司帶來較大貢獻的投顧團隊 ，跟投要求和首先承擔損失的比例可以降低。 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標準及引進流程 產(chǎn)品初審 /中后臺工作 量化對沖策略產(chǎn)品 股票管理型策略產(chǎn)品 種子基金業(yè)務 李真 張柳霞 孫紅 范婷婷 唐澤峰 機構業(yè)務部私募產(chǎn)品引進組人員構成名單 二、融資類私募產(chǎn)品代銷標準及引進流程 （二）融資類私募業(yè)務引進流程 分支機構引薦私募投顧的上報流程 注：整個流程需 45周時間。 提交 提交 系統(tǒng) 可對接 3個工作日內(nèi) 不通過，退回 說明原因 通過 提交 分支機構 分公司 / 中心營業(yè)部 機構業(yè)務部 項目初審 李真 實地調(diào)研 、 撰寫工作底稿 、盡調(diào)報告 、 風險評級等材料 提交 通過 風險管理部 法律合規(guī)部 合同簽署 證監(jiān)會報備 產(chǎn)品上線發(fā)行 3個工作日內(nèi) 不通過，退回 說明原因 盡調(diào) 材料 股票管理型產(chǎn)品 孫紅 量化對沖產(chǎn)品 張柳霞 唐澤峰 種子基金 范婷婷 項目經(jīng)理對接
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1