申萬新三板介紹-杜玉鵬(編輯修改稿)
2025-06-15 15:50 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 性質(zhì)及定價公允性 ?關(guān)聯(lián)方資金占用的清理和杜絕 ?員工社保的規(guī)范繳納 ?財務(wù)人員及財務(wù)系統(tǒng)的專業(yè)水準及運作效率 ?誠信、勤勉 ?具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗 ?具有豐富的管理經(jīng)驗 ?具有企業(yè)家精神 ?強烈的社會責(zé)任感 明確的發(fā)展戰(zhàn)略： 完善的公司治理： 規(guī)范的財務(wù)管理： 優(yōu)秀的管理團隊 新三板業(yè)務(wù)規(guī)則（續(xù)） 12 項目立項 券商內(nèi)核 監(jiān)管部門審核 備案 項目掛牌 ? 選擇券商，與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議； ? 召開董事會和股東大會就股份報價轉(zhuǎn)讓事項做出決議； ? 向當(dāng)?shù)卣暾埞煞輬髢r轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格 ? 相關(guān)中介開始進行盡職調(diào)查和相關(guān)材料制作 ? 各中介出具相關(guān)申報材料所需報告（券商總體把關(guān)） ? 完成項目在主辦券商的內(nèi)部審核，形成內(nèi)核報告和內(nèi)核底稿 ? 配合主辦券商組織材料向證券監(jiān)管部門報備 ? 監(jiān)管部門審核通過進行備案，出具資格確認函 ? 向當(dāng)?shù)卣暾垝炫瀑Y格 ? 與主辦券商共同辦理股份登記手續(xù)和在交易所掛牌 盡職調(diào)查及材料制作 新三板掛牌流程 13 完成并通過主辦券商內(nèi)核 獲得監(jiān)管部門審查并備案 T+110日 T+60日 完成股份化改制 （ 若是股份公司即可略去 ） T日 確定券商和其他中介 ， 各中介進場 完成企業(yè)的盡職調(diào)查 T+80日 T+100日 完成申報材料制作 ， 各中介出具相關(guān)報告 T+150日 T+160日 股份登記 ， 掛牌完成 ? 整體時間 56個月左右 新三板掛牌流程（續(xù)） 14 新三板的功能與優(yōu)勢 ? 發(fā)現(xiàn)企業(yè)市場價值，形成市場價格； ? 增強股份流動性，提供資本回報渠道； ? 增加企業(yè)品牌價值，完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作 ； ? 小額快速的融資 。 ? 增加股權(quán)質(zhì)押等融資手段，提高綜合融資能力 。 ? 掛牌速度快； (36個月 ) ? 融資節(jié)奏快； ? 轉(zhuǎn)板公開發(fā)行機會； ? 財政扶持； ? 審核程序簡單 （ 備案制 ） 。 基本上市功能 上市成本較低 ? 以較低成本實現(xiàn)基本上市功能。 15 （續(xù)） 案例一：中海陽（ 430065）：主要從事太陽能光伏電站系統(tǒng)集成，太陽能光伏組件的研發(fā)、制造和銷售。 2021年 5月啟動新三板改制工作， 2021年 3月 19日在新三板掛牌。截止目前，該公司已進行三次增發(fā)，成交均價 ，最高成交價 ，最低成
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