【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論無(wú)法接受要素稟賦相同的國(guó)家之間的貿(mào)易，需要新的貿(mào)易理論解釋新的現(xiàn)象。 ? 主要代表： ? 保羅 克魯格曼（ Paul Kruguman）、以色列經(jīng)濟(jì)學(xué)埃爾赫南 赫爾普曼（ Elhanan Helpman）、詹姆斯 布蘭德（ James Brander) 、蘭卡斯特等 保羅 克魯格曼小傳 ? 保羅 克魯格曼（ Paul Krugman ）于 1953年出生在紐約市， 1974年在耶魯大學(xué)獲學(xué)士學(xué)位。他天資聰穎，年僅 24歲于 1977年便在著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴格瓦蒂的指導(dǎo)下，獲得麻省理工學(xué)院獲得博士學(xué)位，現(xiàn)任麻省理工學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。 1983年他與麻省理工學(xué)院的訪問學(xué)者赫爾普曼（以色列特拉維夫大學(xué)教授）合著出版了 《 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易 》 ，該書比較完整的體現(xiàn)了克魯格曼的國(guó)際貿(mào)易新理論，被理論界普遍認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)組織應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易理論的序曲。他是當(dāng)今最具影響力的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家 ―― 其因新銳的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、流暢犀利的散文以及對(duì) 1997年亞洲金融危機(jī)的準(zhǔn)確預(yù)言在學(xué)術(shù)界與社會(huì)建立了不同凡響的影響力。 一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易 規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增 （ increasing returns to scale）是指：產(chǎn)出水平增加比例高于生產(chǎn)要素增長(zhǎng)比例的生產(chǎn)狀況。 f(?k. ?l) ? f(k,l) 一國(guó)某種產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)或成本優(yōu)勢(shì)可以既不是因技術(shù)水平差異所引起的，也不是因要素稟賦的不同所引起的，而是由生產(chǎn)該產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模所造成的。因此，新貿(mào)易理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)重要因素。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易：坎姆模型 進(jìn) 口 W T Tmax W1 W2 T1 T2 E1 進(jìn)口 出口 出口 I Wmax E2 II PPT 圖 331 基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易 如國(guó)一國(guó)專門生產(chǎn) W，另一國(guó)家專門生產(chǎn) T，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下， W和 T的生產(chǎn)成本都會(huì)下降，然后兩國(guó)再進(jìn)行交換，則雙方的福利都會(huì)增加，在圖中表現(xiàn)為貿(mào)易后的均衡點(diǎn)E2比沒有分工和貿(mào)易前的均衡點(diǎn) E1所達(dá)到的效用水平更高。 PT/PW 進(jìn) 口 進(jìn)口出口 出口結(jié)論： 該理論將完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)和規(guī)模收益不變的假設(shè)條件 擴(kuò)大為壟斷競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)和規(guī)模收益遞增假設(shè)。 該理論說明， 即使兩國(guó)在要素稟賦和技術(shù)條件上相近，也可以實(shí)現(xiàn)國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，從而對(duì) HO定理是一個(gè)重要的補(bǔ)充。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)重要因素。 由規(guī)模收益推動(dòng)的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易具有不確定性。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的基本思想是貿(mào)易能夠擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，從而使規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易之間產(chǎn)生一種良性循環(huán)。 二、基于產(chǎn)品差異的貿(mào)易 戰(zhàn)后國(guó)際分工的最顯著特點(diǎn)是從產(chǎn)業(yè)部門間的國(guó)際分工，迅速向產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的專業(yè)化生產(chǎn)過渡，從而導(dǎo)致了二戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易中同行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重迅速增大。 同行業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化的主要形式： 不同型號(hào)、不同規(guī)格產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。 零部件生產(chǎn)的專業(yè)化?！叭f(wàn)國(guó)牌”產(chǎn)品。 生產(chǎn)工藝過程的專業(yè)化。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 （ IntraIndustry Trade) ? 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 是 20世紀(jì) 70年代中期以來出現(xiàn)的一種新的國(guó)際貿(mào)易模式，并在經(jīng)濟(jì)全球化的新格局下日漸發(fā)展成為國(guó)際貿(mào)易的主導(dǎo)模式 。 ? 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 （ IntraIndustry Trade，簡(jiǎn)寫為 IIT） 是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，在一段時(shí)間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又稱 “雙向貿(mào)易” （ Twoway Trade） 或 “ 貿(mào)易重疊 ” （ Trade Overlap） 。 ? 管理學(xué)的相關(guān)概念：外包，供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈，轉(zhuǎn)包、物流，網(wǎng)絡(luò)，競(jìng)合關(guān)系、聯(lián)盟，原始設(shè)備制造（ OEM）等。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類 根據(jù)貿(mào)易發(fā)生在不同生產(chǎn)階段之間還是發(fā)生在同一生產(chǎn)過程的不同階段之間，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以分為： (1)水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ：不包括中間產(chǎn)品。 (2)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ：包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為 ： 同質(zhì)產(chǎn)品 (Homogeneous Products)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 （如大宗原材料的國(guó)際貿(mào)易、轉(zhuǎn)口和在出口貿(mào)易）和 異質(zhì)產(chǎn)品(Differentiated Products)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 又分為 (1)水平差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ：即進(jìn)行雙向貿(mào)易的是質(zhì)量相似的物品，只是在特性或?qū)傩陨喜煌? 。 (2)垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ：不同質(zhì)量的相似性物品同時(shí)出口和進(jìn)口。 依據(jù)交易主體不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為： 公司內(nèi)（ intrafirm)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易 和 公司間（ interfirm）產(chǎn)業(yè)貿(mào)易 20世紀(jì) 90年，全球跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易占世界貿(mào)易總額的 33%。母國(guó)公司內(nèi)部出口貿(mào)易在其出口中的比例，計(jì)算機(jī)行業(yè)為 %，汽車業(yè)為 %，機(jī)械為 %，石油為 51%，電子為 %，醫(yī)藥為 35%。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測(cè)定 ? 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（ T）（ intraindustry trade index) ? T=1 ( |XM|)/(X+M) (0?T ? 1) ? X=0,M?0,或 X ? 0,M=0時(shí)， T=0,不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易， ? 當(dāng) X=M時(shí)， T=1,完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ? 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指數(shù) =1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ? 影響貿(mào)易指數(shù)大小的因素： 1. 與某種部門的產(chǎn)品特性有關(guān)； 2. 與該產(chǎn)業(yè)部門的成熟度有關(guān) 3. 與產(chǎn)業(yè)部門的劃分有關(guān)，劃分得越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指數(shù)越小。 4. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展水平一定程度上也反映了一個(gè)國(guó)家的發(fā)展水平。 表 331 部分國(guó)家制造業(yè)部門的 ITT （％） 工業(yè)化國(guó)家 1970 1987 1999 發(fā)展中國(guó)家 1970 1987 1999 美 國(guó) 印 度 日 本 巴 西 德 國(guó) 墨西哥 法 國(guó) 土耳其 英 國(guó) 泰 國(guó) 意大利 韓 國(guó) 加拿大 阿根廷 西班牙 新加坡 平 均 平 均 數(shù)據(jù)來源：轉(zhuǎn)自海聞、 ，王新奎： 《 國(guó)際貿(mào)易 》 ， P161，上海人民出版社， 2021。 圖3 2 我國(guó)近年來產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易走勢(shì)圖011980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2021 2021 2021GL指數(shù)加權(quán)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 圖 332 中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易走勢(shì)圖 中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀和對(duì)策 中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀 我國(guó)仍以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主 ,1980— 1997 年的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易綜合指數(shù)均在 以下（若等于 1則是完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）。但是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額在不斷上升。 我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行的主要還是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，水平性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在總的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中只占 714% 。 垂直型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易導(dǎo)致出口低質(zhì)、低附加值商品，而進(jìn)口高質(zhì)、高附加值商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生。 導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因主要不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而是人力資源稟賦、加工貿(mào)易和外商的投資方式使我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要表現(xiàn)為垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 三、重疊性需求理論 (Theory of overlapping demand) ? 該理論從需求的角度解釋了同行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，一個(gè)國(guó)家到底可能生產(chǎn)哪些產(chǎn)品。 ? 一國(guó)的生產(chǎn)者總是先發(fā)展代表國(guó)內(nèi)大多數(shù)消費(fèi)者需求的那種質(zhì)量的商品，即 代表性需求的商品 。 ? 生產(chǎn)代表性需求的好處是： ? 投資的風(fēng)險(xiǎn)小，了解本國(guó)市場(chǎng)總比了解外國(guó)的市場(chǎng)容易。 ? 容易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 ? 在滿足了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)該檔次產(chǎn)品的需求后，該國(guó)還可以出口這種產(chǎn)品。 代表性需求或重疊性需求的理論觀點(diǎn) DemandSide Theories of Trade and Country Similarity Theory(Staffan Linder) ： 林得認(rèn)為，一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，必須首先是本國(guó)消費(fèi)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性取決于它的國(guó)內(nèi)需求。 產(chǎn)品出口到需求結(jié)構(gòu)相似的國(guó)家。因此，兩個(gè)國(guó)家的需求結(jié)構(gòu)越相似，越容易產(chǎn)生重疊性需求，貿(mào)易量越大。如果兩國(guó)需求結(jié)構(gòu)完全一樣，那么，一個(gè)國(guó)家所有可能進(jìn)出口的物品，也是另一個(gè)國(guó)家的所有可能進(jìn)出口的物品。 甲國(guó) 2 6 4 3 5 1 2 3 4 5 乙國(guó) 圖 333 甲國(guó)和乙國(guó)的重疊性需求 意義： 林德從需求的角度闡述了部門內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 對(duì)二戰(zhàn)后迅速發(fā)展起來的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易進(jìn)行了解釋。 該理論是對(duì)比較利益論和要素稟賦定理的補(bǔ)充。 表 332 工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額 (2021年 ) 出口到工業(yè)化國(guó)家的比例 從工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口的比例 美 國(guó) 英 國(guó) 加拿大 日 本 德 國(guó) 意大利 法 國(guó) 全部工業(yè)化國(guó)家 數(shù)據(jù)來源：根據(jù) IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計(jì)季報(bào)（ 2021年 3月）計(jì)算 。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因 產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。 需求偏好的相似性和多樣性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因。 企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益的遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要利益來源。 重要的結(jié)論 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（ interindustry trade)反映出比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦的差異，而行業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以成為國(guó)際貿(mào)易的獨(dú)立動(dòng)因。 產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的相對(duì)重要性取決于國(guó)家之間的相似性。發(fā)達(dá)國(guó)家之間更容易形成貿(mào)易伙伴。 即要素稟賦差別較大的國(guó)家之間基于比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易較大 ， 而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則主要在具有相同的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和要素比例的國(guó)家之間進(jìn)行 。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有不確定性 ， 一個(gè)國(guó)家到底生產(chǎn)哪些產(chǎn)品與他的文化背景 、 歷史或偶然因素有關(guān) 。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的意義 1． 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或雙向貿(mào)易在世界貿(mào)易中的比重正在逐步上升 ， 在發(fā)達(dá)國(guó)家之間主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 。 2． 消費(fèi)者能消費(fèi)到更多具有差別化的產(chǎn)品 。 3． 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易會(huì)使一國(guó)稀缺資源的要素所有者的收入減少 ， 而基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易會(huì)使所有要素所有者的收入增加 ， 因此 ， 自由貿(mào)易容易被通過 ， 在政治上也容易得到支持 。 要素稟賦差異大的國(guó)家之間進(jìn)行貿(mào)易受到的阻力就比較大 。 四、交易成本 與國(guó)際貿(mào)易 ? 交易成本 (transaction costs)： 是指交 易部門（即為市場(chǎng)服務(wù)的部門）為提供便于交易的勞務(wù)而付出的成本，它是產(chǎn)品價(jià)格的一部分 。 ? 交易成本包括： 市場(chǎng)信息成本，指有關(guān)收集和傳播市場(chǎng)信息的成本；市場(chǎng)信息中最主要的是價(jià)格信息。 合同談判成本。 合同履行成本。市場(chǎng)規(guī)模的遞增將使交易成本遞減。 國(guó)際貿(mào)易中的交易成本 因地域和空間距離引起的運(yùn)輸、通訊等方面的交易成本。 因文化、歷史、政治制度、經(jīng)濟(jì)制度和法律制度等方面的差異引起的交易成本。 各國(guó)貿(mào)易政策 交易成本對(duì)貿(mào)易的影響 因價(jià)格差異縮小，導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)?？s小。 價(jià)格