金融機(jī)構(gòu)年度合規(guī)制度考試(編輯修改稿)
2025-05-30 17:17 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 整改事項(xiàng)的落實(shí)情況 2公司董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：（ ） A、審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施 B、審議批準(zhǔn)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告 C、提名合規(guī)總監(jiān)人選，決定其聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng) D、決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能 2公司規(guī)定的舉報(bào)方式有（ ） 7 / 16 A 、電話、電報(bào) B 、信函、郵箱 C 、當(dāng)面 D 、舉報(bào)人認(rèn)為方便的形式 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司或員工的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為 違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到（ ）的風(fēng)險(xiǎn) A、法律制裁 B、被采取監(jiān)管措施 C、遭受財(cái)產(chǎn)損失 D、聲譽(yù)損失 3 我公司規(guī)定， 公司 將 以下哪些信息載入業(yè)務(wù)信息防火墻（ ） ？ A、與非上市公司簽訂的財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議涉及到的上市公司的權(quán)益類(lèi)證券品種 B、向投資者提供的投資咨詢(xún)信息 C、自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模占自營(yíng)總規(guī)模 5%以上且投資成本超過(guò) 1000 萬(wàn)元以上的投資品種 D、公司認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)向公眾推薦買(mǎi)賣(mài)的上市公司的證券品種 3公司樹(shù)立（ ）等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠(chéng)信和正直的道德行為準(zhǔn)則和公司價(jià)值觀念，提高所 有員工的誠(chéng)信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化。 A、合規(guī)是 管理 底線 B、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 C、合規(guī)人人有責(zé) D、合規(guī)從基層做起 3以下關(guān)于定期合規(guī)報(bào)告與不定期合規(guī)報(bào)告的表述 ， 正確的 有 （ ） A、定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)告人是公司各部門(mén)負(fù)責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門(mén)或崗位 B、不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人可以是公司所有部門(mén)和員工 C、定期合規(guī)報(bào)告應(yīng)按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送 8 / 16 D、不定期合規(guī)報(bào)告不需要按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送 3公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：（ ） A、為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)通過(guò)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料 B、為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明等方式獲取必要的信息，必要時(shí)有權(quán)對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行調(diào)查 C、合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以個(gè)人名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作 D、享有通暢的報(bào)告渠道，根據(jù)合規(guī)事項(xiàng)的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 3《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其 （ ） ，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。 A、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力 B、盈利情況 C、內(nèi)部控制水平 D、合規(guī)程度 3關(guān)于合規(guī)管理部和其他內(nèi)控部門(mén)的表述 ， 正確的 有 （ ） A、合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)、內(nèi)部稽核部門(mén)是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi) 控管理職責(zé)，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機(jī)制 B、合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為各部門(mén)和員工提供合規(guī)咨詢(xún)，幫助各部門(mén)管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重于事后監(jiān)督 C、風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)協(xié)助公司 各級(jí)管理人員對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類(lèi)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理控制，主要監(jiān)管市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等 9 / 16 D、內(nèi)部稽核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期的事后稽核檢查與評(píng)價(jià)，提出內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)建議，督促有關(guān)責(zé)任部門(mén)及時(shí)改進(jìn)，側(cè)重于事前和實(shí)時(shí)或及時(shí)的參與和預(yù)防。 3合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括（ ） A、反洗錢(qián)、反商業(yè)賄賂 B、利益沖突、信息隔離 C、市場(chǎng)監(jiān)督 D、客戶(hù)投訴、內(nèi)部舉報(bào) 3合規(guī)是指公 司及 員工 的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合（ ） A、國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件 B、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則 C、公司內(nèi)部規(guī)章制度 D、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則 3公司遵循“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)運(yùn)營(yíng)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制 。 合規(guī)問(wèn)責(zé)的對(duì)象 包括 （ ） A、合規(guī)管理人員 B、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人或合規(guī)專(zhuān)人 C、部門(mén)負(fù)責(zé)人 D、公司普通員工 4
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